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制度评审方案 评审质量内部控制制度篇一
1.内部控制建设基础不牢固。
由于行政事业单位内制建设制度规范发布实施时间不长，制度宣传训练不足，单位负责人、其他管理人员不熟悉内部控制建设的理念、规范，思想观念还停留在被监督的阶段，工作量增加也有抵抗感，从上到下内部控制建设的积极性不高。受现行行政事业单位组织架构和人员编制的影响，单独设立内部控制的职能部门困难，多由领导部门和临时组织协调内部控制，独立性和专业性难以保证。
一些单位受到人手不足的限制，不相容的单位分离等内部风险控制措施无法实施。在业务控制层面，虽然有一些控制制度和程序，但都比较零散，没有系统，没有将内部控制的理念设计和嵌入到各个业务环节和风险控制点，形成系统标准化的内部控制流程。重财务审查执行和资金安全控制，轻视其他业务环节的控制。内部控制的基础工作不足，评价和监督成为无源水，无本木监督的效果无法谈论。
2.评价和监督体系不完善。
行政事业单位内部控制评价和监督是单位内部自我评价、内部监督和外部监督三个层次的内部控制监督体系。现行各行政事业监督管理体系对保证行政事业单位业务工作和财务工作的正常进行，实现资产安全和使用的有效性和行政功能的发挥，发挥了重要作用。但目前行政事业单位内部控制监管体系仍存在一些问题。
一是内部评估机构不清楚，评估效果难以发挥。实践中，行政事业单位通常由综合部门或财务部门代行内部控制自我评价功能，独立性和专业性难以保证，导致自我评价效果差，无法科学评价内部控制制度设计的合理性和运行的有效性。
二是内部监管机制难以建立。内部监督是单位对自身内部控制的建立和实施情况的监督检查，根据监督和执行分离的基本原理，内部监督部门应独立于内部控制的具体实施和管理部门。一般来说，内部审计部门或内部审计部门应履行监督职能，但由于机构设置不足，没有设立相关内部监督联合工作组，许多行政事业单位内部控制的内部监督职能无法发挥。
三是外部监督滞后。行政事业单位内控控制的外部监督主要是财政部门和审计部门的监督，财政部门以财政监督检查的形式监督行政事业单位内部控制，审计部门主要以任期经济责任审计和专业审计监督行政事业单位内部控制。两者在监监督的频率和时效性，事后监督难以完全避免内部控制失效。检查工作受时间和人员的限制，不能进行深入的检查，只能走形式和过程，影响政府监督的效力。同时，一些政府监督人员素质不高，主观随意性大，情面放弃原则，政府监督效果差。
3.内部评价缺乏评价功能和动力。
行政事业单位收支两条线制度的实施对严格的行政事业性收费管理，避免坐支挪用收费收入发挥了积极作用，但由于收入和支出的完全脱节，单位缺乏内化约束和激励机制，部分地区仍实施会计委派制度等剥夺单位会计管理权限的管理措施，单位内部管理意识和内部管理积极性下降。机构安装上也没有对内部控制评估和监管机构的明确要求，缺乏内部评估和监管的功能。
从监督的动力来看，单位负责人是各制度的审查执行人，也是内部控制度的有效性负责人，在没有设立内部纪律检查部门的前提下，内部评价和监督是单位负责人的评价和监督，负责人和监督者之间具有主体的一致性。单位内部控制人或财务人员依赖单位，实际利益由单位领导掌握，对单位领导违规审批和财务制度违规行为无法进行有效监管，可能因监管而受到不必要的打击。这样的监管即使成功了，财务人员也不能获得多少切实的利润，但是如果不成功，可能会失去现有的利润。这种机制的存在导致单位内部监管动力不足，运行不畅。
4.外部监督规范需要完善。
行政事业单位内控外部监管主要表现为财政部门监管和审计部门监管。实践中，财政部门监督检查主要依据的《会计法》、《政府会计准则-基本准则》、《事业单位会计准则》、财政部门制定的其他各种财务规则、政策性文件等，主要着重于预算编制和执行、财务合规性和各项支出标准的执行情况等，行政事业单位内部控制关注不足，指导性意见和建议不足。检查的时间、频率等没有制度规范，主要受到财政部门人员和当年重点工作安排，内部监督的制度性和规范性不强。
审计部门的内部监督监督主要是单位负责人的责任期经济责任审计，在其他专业工作审计中受到适当关注，在内容复杂的单位审计工作中，内部控制有效性的监督通常只有一次，没有上升的探索和可行的改善意见和建议，很难真正发挥审计外部监督对单位内部监督的作用。两个部门的监督检查没有横向的信息交流机制，检查结果不一致，有时结论相互矛盾。
制度评审方案 评审质量内部控制制度篇二
第一条 为贯彻民主集中制，结合质监工作实际，特制定本制度。
第二条 凡遇下列情况时，必须书面向上级请示报告；
（二）党政领导因公因私出国出境；
（三）重大改革方案和实施情况；
（四）党政领导参加的集资建房；
（五）年度工作计划及年度工作总结；
（六）股级干部人事任免事项；
（八）党的建设情况；
（九）上级党政领导机关批办件的办理情况；
（十）上级规定应书面请示汇报的事项。
第三条 凡遇下列情况时，必须先口头向上级请示汇报：
（一）党政主要领导离开本辖区出差，开会或参观学习；
（二）人员接收；
（三）组织干部职工外出参观学习；
（四）上级组织部门领导来我局指导工作；
（五）上级规定应当口头请示汇报的事项。
第四条 重大事项的请示汇报，应当经过单位领导班子集体研究向上级请示汇报。
第五条 凡属于应向上级请示的，应当事先提前向上级请示，并按照上级的指示执行。
第六条 凡属于应向上级报告的，应当在事后不超过一个月的时间内向上级报告。
第七条 口头请示报告和上级的相应指示，按分工范围分别由办公室记录存档。
第八条 局直属管理的技术监督检测所的请示报告参照本制度执行。
吉首市质量技术监督局
制度评审方案 评审质量内部控制制度篇三
2、协助上级主管做好人力资源规划、需求预测，人事档案、文档管理;
3、管理公司内部相关的文件;
5、传达、贯彻、执行公司的管理制度并进行监督;
6、会务安排或做好会议纪录;
7、改进管理手段、优化工作流程、简化汇报程序、提高工作效率;
8、完成上级领导下达的其它工作任务。
制度评审方案 评审质量内部控制制度篇四
第一章 总则
第一条 根据中央综合治理委员会办公室、国-家-安-全监管总局联合下发的《关于在安全生产领域深入开展平安创建活动的意见》（安监总协调[2015]67号）要求，为了促进安全社区建设，规范安全社区评定管理，特制定本办法。
第二条 安全社区评定是依据国-家-安-全生产监督管理总局颁布的《安全社区建设基本要求》（aq/t9001-2015）标准，对申请社区实施评定，确认申请社区已基本满足标准，并命名国家级安全社区称号的过程。评定遵循科学、公正、公平、公开的原则进行。
第三条 凡符合《安全社区建设基本要求》“社区”定义的城市区域、街道、社区（居委会），或企业主导型社区、开发区、工业园区和县、乡镇、村等均可提出申请。
第四条 受国-家-安-全生产监督管理总局委托，中国职业安全健康协会（国-家-安-全社区促进中心）（以下简称促进中心）在国家安监总局协调司的领导下，负责指导、协调和监督安全社区评定与管理工作。安全社区评定管理工作的具体实施由促进中心办公室负责。
第五条 申请安全社区评定的社区必须具备两个基本条件：
注：凡启动安区社区建设的社区应在启动20天内呈报促进中心备案。
第六条 促进中心依据《安全社区建设基本要求》编制《安全社区评定指标》作为安全社区评定的工作标准。
第七条 安全社区评定程序包括材料初审、组建评定组、现场评定、综合评定和证后管理。
第二章 申请及初审
第八条 符合申请条件的社区向促进中心提出申请，按要求填写《安全社区评定申请书》并经社区所在地上级政府综合安全监督管理部门或上级行政主管部门审核、确认、同意并盖章后寄送促进中心。
（二）有证据的安全社区建设启动时间；
（四）安全社区建设项目的评估方法、结果以及持续改进的证据。
（五）社区联系方式，包括地址、电话、网址、电子信箱和联系人等。
第十条 促进中心收到社区提交的申请材料后于20个工作日内对申请材料进行初步审查，提出初步审查意见报国家安监总局协调司认可。
第三章 现场评定准备
第十一条 经初步审查合格的社区，由促进中心组建现场评定工作组依据《安全社区建设基本要求》和《安全社区评定指标》对其进行现场评定。
第十二条 现场评定准备包括组建评定组、编制评定计划和编制评定工作文件。
第十三条 评定组成员一般为3-5名，根据评定工作量的大小而定，可以将评定组分为若干个小组。
第十四条 评定组成员的职责：
（一）编制相关工作文件；
（二）全过程参加现场评定工作；
（三）负责现场评定工作并与申请社区领导进行沟通；
（四）将个人的现场评定发现及时与组长或其他成员沟通；
（五）对申请社区的安全促进工作做出评价；
（六）负责社区整改情况的跟踪评定。
（一）相关法律法规知识以及与申请社区性质有关的安全专业知识；
（三）善于交往。评定成员应具备较强的适应环境的能力，与申请方各个层次的人能够很好地相处，营造一种融洽的气氛，以取得理想的评定效果。
（四）与申请方没有直接利益关系，保证评定结果客观公正。
第十六条 安全社区评定人员应客观公正、严谨务实、清廉自律。如有违反，经查实后予以严肃查处。
第十七条 编制评定计划
评定计划是对评定工作的规范性要求，通常包括以下内容：评定目的、评定范围、评定标准、评定组成员、现场评定的起止日期以及评定日程安排等。评定计划在评定前应通知申请方并应得到申请方确认。
第十八条 编制评定工作文件
评定工作文件的主要目的是帮助评定组在实施评定过程中控制评定的进程，进行评定记录和对安全社区建设情况进行评价包括：评定检查表、会议记录、调查问卷、指标评定汇总表等。
第四章 现场考察
第十九条 现场评定程序
现场评定包括召开首次会议、现场考察、汇总分析和召开末次会议。
第二十条 首次会议的主要内容包括：
（一）介绍双方人员；
（二）介绍评定计划以及所采用的方法；
（三）申请社区汇报安全社区创建过程，安全促进计划及项目实施结果；
首次会议由评定组长主持，参加人员为评定组全体人员，社区负责人及安全社区创建机构负责人。
第二十一条 现场考察
首次会议后即转入现场评定，现场考察包括：
（一）听取现场部门或场所的情况介绍；
（三）现场人员访谈和问卷调查；
（四）随机抽样评估现场安全管理、安全环境和其他安全绩效。具体指标的评定按照《安全社区评定指标》执行。
第二十二条 在末次会议之前，评定组要对评定结果进行一次汇总分析，以便对申请社区的安全社区建设总体情况作一次总体评价。
（一）45个二级评定指标中;a级指标个数〉=30个的评定为合格。
（二）b级指标缺陷经整改、并经专家组两个月内复审达到a级后且满足（一）要求的，评定为合格。
（三）出现c级指标评定为不合格；
（四）若某一级指标下的二级指标评定均为b,则安全社区评定视为不合格。
第二十三条 末次会议
现场评定结束后，应召开末次会议，主要内容包括：
（一）向申请方报告评定发现；
（三）宣布现场评定结论性意见，并提出对评定发现问题的整改要求。
第二十四条 评定过程的控制
现场评定时，要严格按照评定计划中有关日程和时间的安排，无特殊意外不应随便改变评定计划。应恰当、合理的抽取评定样本，针对最能反映社区安全社区建设绩效的部门和项目进行评定。判定不符合事实要以客观事实为基础，以评定标准为依据，并与申请方共同确认事实。
第二十五条 申请方有如下权利：
（一）与国-家-安-全社区促进中心协商确定现场评定时间；
（二）对不适宜参加本次评定的人员提出异议，但应有合理的理由；
（三）对现场评定结果有争议时，应与评定组协商，若协商仍不能达成一致意见，申请方可向国-家-安-全社区促进中心提出申诉或投诉。
第二十六条 申请方应履行如下义务：
（一）按现场评定要求提供评定所需文件和资料；
（二）为现场评定工作组提供评定工作必要的条件；
（三）允许评定人员实施评定时进入相关现场，调阅相关记录和访问有关人员。
（四）申请方安排一名工作人员陪同评定组进行评定，以便及时把相关消息进行反馈。
第五章 综合评定
简述评定过程、方法、评定的项目、查阅的资料、随机调查结果、指标评定结果、存在问题、整改要求以及对申请社区总体情况的评定，并提出是否推荐命名的意见。
第二十八条 评定组将评定报告报促进中心，促进中心在20个工作日内根据材料审查和现场评定情况进行总评。
第二十九条 促进中心将总评价结果以书面形式上报国家安监总局协调司。
第三十条 根据国家安监总局协调司的意见，促进中心于20个工作日内向被评定社区反馈评定意见并抄送其申请认可部门。
第六章确认与命名
第三十一条 总评合格的申请社区，由促进中心授予“国-家-安-全社区”称号。
第三十二条 被授予“国-家-安-全社区”称号的社区，一般在安全社区会议期间举行命名仪式，也可以在当地举行命名仪式。证书和证牌和旗帜一般在命名仪式上颁发。
第三十四条 总评未获通过的社区，整改后可在一年以后重新提出申请。
第七章 证后管理
第三十五条 “国家级安全社区”称号保持时间为五年。届满六个月前应该重新提出申请，促进中心将派评定组进行现场复评，以确定是否继续保持称号。复评为不合格的取消其称号。
第三十六条 保持“国家级安全社区”称号的单位应于每年1月30日之前向促进中心递交工作报告，内容包括上年度安全促进工作情况和本年度持续改进计划。促进中心视情况抽检。
第三十七条 连续两年未提交工作报告者，促进中心将进行调查，确定其是否继续保持称号。
第三十八条 五年到期未提出申请者，视为自动放弃称号，促进中心将在媒体予以公布，撤销其称号。
第三十九条 保持“国家级安全社区”称号期间发生重大事故或者影响特别恶劣的事件者，应及时通报促进中心。促进中心将视情况进行现场考察以确定是否保持称号。
第四十条 本评定管理办法由中国职业安全健康协会（国-家-安-全社区促进中心）负责解释。
1、项目安全绩效评审工作在安全社区领导小组的领导下开展，安全社区创建办公室具体组织实施。
2、各项目组的评估应写入项目年度计划中，项目完成后应由项目组撰写评估报告，创建办公室负责检查初评，领导小组最终审核评估。
3、绩效评估的具体实施主要包括听取项目组汇报、实地考察等。
4、每年对各项目的绩效评估不少于一次。
5、各项目组应根据评估结果，及时完善各项安全促进项目，并在下次评估中体现改良的方面。
6、各项目组的评估要及时做好各类资料的收集（包括文本资料、影像资料和电子资料），做到有计划，有记录，并及时归档。
制度评审方案 评审质量内部控制制度篇五
为做好我厂安全生产标准化自评工作，建立完善我厂职业健康安全管理体系，改进企业安全管理，实现我厂安全管理工作制度化、规范化和标准化，对安全标准化工作进行检查评价，及时发现问题并采取纠正措施，制定本管理制度。
适用于《机动车维修企业安全生产标准化达标考评指标》自评
《机动车维修企业安全生产标准化考评实施细则》
我厂成立以厂长为组长，副厂长为副组长和安全科及其他职能部门负责人、安全生产管理人员为成员的安全生产标准化自评组。
1、负责编制实施我厂安全生产标准化自评计划。
2、编制自评检查表，按预定计划开展自评工作。
3、对自评发现的问题和不足，及时提出整改和完善措施。
4、负责对自评报告结果监督落实跟踪改进。
1、自评每年进行一次。
2、次年1月上旬，各部门将安全标准化运行情况进行自评，编制自评报告，报自评小组。
3、次年1月下旬我厂自评小组根据各部门情况，在我厂范围内进行检查评价，编制我厂自评报告，提出进一步改进安全标准化工作的意见，报我厂厂长批准后实施。
1、自评人员根据计划进行自评，通过面谈、提问、查阅文件、现场查看、测试等方式收集客观证据，并记录自评结果。
2、自评依据《机动车维修企业安全生产标准化考评实施细则》进行，要求认真作好记录。
3、自评后，自评组审阅所有自评结果，以书面形式开列不符合项，通知被审核部门，以使不符合项得到确认，并有针对性展开不符合项的治理。
对需整改的问题，由评价小组下发不符合项整改通知单到责任部门，限期治理，评价小组对实施情况进行跟踪验证。
自评报告应由自评组长编写，对自评、考核情况进行总结。