内控的会议记录 学校内控会议费管理细则(大全5篇)

学校建立会议审批制度，对召开会议的理由、主要内容、时间地点、代表人数、工作人员数、所需经费及列支渠道等经校领导办公会审批后执行。

会议费开支范围、标准和报销支付：

1、会议费开支范围包括会议伙食费、交通费、文件印刷费、医药费等。

2、学校代表参加会议发生在城市的会议间的交通费,按照差旅费管理办法的规定回学校报销。

3、 会议费在预算公用经费中列支，超标准开支的经费不予报销。

4、严禁借会议名义组织会餐或安排宴请，严禁套取会议费设立“小金库”;严禁在会议费中列支公务接待费。

根据《关于进一步加强因公出国（境）管理的若干规定》等文件精神，规范经费开支和监督管理制度，结合我校实际情况，特制定本细则。

一、出国费用预算的编制

（一） 根据上级部门预算编制的要求，凡我校用于因公出国（境）的经费开支，其出国费用必须纳入年度部门支出预算，经上级主管部门审批后方可实施。

（二）财政性预算资金中按国家有关制度规定不能列支出国费用的经费，不能编入年度部门支出预算。

（三）财政性预算资金安排的项目经费中，凡列支出国费用的必须在项目申报书的“经费支出预算”中明确，同时列入年度部门支出预算。

（四）凡用单位自有资金（含纵向课题、横向课题）安排出国的，其出国费用也必须列入年度部门支出预算。

二、因公出国（境）的出国费用审批流程

第二步：一把校长负责人审批。单位负责人就经费来源等内容进行复核，提出意见；

第四步：财资处审批。财资处就出国费用是否列入年度部门预算进行审核，并提出意见.。

三、出国费用借款报销需要提交财务部门的资料

出国经费报销，除提交经审批的报销单外，还须提供以下材料：

1、《出国（赴港澳）任务批件、》《出国人员名单》、护照及签证、会议通知、组团通知、合同等相关材料的复印件，出国各项费用开支的发票原件。以上材料在借款时已提供的，则不需另行提供。

2、参加其他单位组团的出国费用，须提交相关合同、发票，并附有开支内容明细。

3、出国费用按照国家相关规定经国际交流科审核，在各项费用开支标准内报销。

尊敬的x总，各位同事:大家上午好！

年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：

一，关于公司2011年公司内控合规工作的基本评价

1，认识上提得高：今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。

3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了2011年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团2011年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法-论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。

4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，

上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。

就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：

1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。

2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

尊敬的周总，各位同事:大家上午好！

年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：

一，关于公司2011年公司内控合规工作的基本评价

1，认识上提得高：今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。

3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了2011年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团2011年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法-论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。 4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。

这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。

二，关于大家讨论发言的问题

就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：

顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。

2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。

三，关于本次会议讨论发言的体会

听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触：

1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟-子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发：内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。

2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。

四，关于下一步工作的思考

结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。

1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！

2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛主席说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！

3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。

4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。

5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航风冷式冷水机价格 q345b工字钢 q345d工字钢 16mn工字钢 mhyv煤矿用通信电缆！

谢谢大家！

各位领导、各位专家：

大家上午好！

首先，我代表xxx厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟单位领导来厂进行2015年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢！

此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控管理工作的审核，以及对前期缺陷整改落实情况的复审，同时也是对我厂内控体系在生产经营实践中运行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况进行了介绍，xx部长也对本次内控评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评价工作过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项管理要求。

我首先就xxx厂内控体系前期推进情况向各位领导、专家进行简要介绍：

我厂自2012年7月启动内部控制体系推进工作以来，按照集团、重工对于内控体系建设的要求，制订了组织方案，成立了内控体系建设领导小组及工作小组，各职能部门也指定了专人专岗；建立了由企管部牵头，各职能部门共同参与的协调机制；在各职能部门的共同参与下，重新修订了符合我厂实际的《内部控制手册》，初步建立起一套内部控制机制，但在制度的健全完善和有效落实等方面还存在着许多不足。

财务部等11个职能部门下达《整改通知书》，逐一整改落实，切实加强制度建设，促进管理水平提升；企管部也依据《管理建议书》，针对设计缺陷完善了制度及流程，针对执行缺陷重申了规范要求，并加大对执行情况的考核力度，督促各部门在9月30日前完成所有缺陷整改。目前企业的制度建设得到进一步完善健全，管理工作规范性有了较为明显的提升。各项内控工作正在按照集团、重工要求及实施方案进行严格落实，有效的控制了企业经营风险，提高了企业的生产经营效率，保证了企业资产的安全、完整。

今年，我厂再次成为集团现场内控评价的重点单位之一，德勤会计师事务所及兄弟单位的专家领导来为我们诊断把脉，帮助我们发现问题，促进内控管理水平提升。体现了集团、重工领导对xxx厂的支持和厚爱。我们也清醒的认识到内控工作是一项长期的、持续改进的过程，xxx厂内控管理水平距离目标要求还有很大差距，必须下更大的力气，不断自我修正、自我完善，缩短差距。

我们诚恳地期望各位领导和专家，对我们的内控管理工作给予指导和帮助。我们将从思想上高度重视，并决心以这次评审为契机，进一步强化管理，改进工作，确保内控的实效性，提升我厂的各项管理水平。

最后，再一次对到会的各位领导和专家表示衷心的感谢！ 谢谢大家！

刚才董建军副总裁对集团内控体系建设工作做了总结，并对今年即将开展的内控评价工作提出了要求。我完全同意董总的意见。今天的内控工作会，既是前一阶段集团内控体系建设工作的总结会，也是以内控评价工作为标志的、内控工作转入常态化的启动会。下面，从两个方面，就集团内控评价工作谈谈我的看法：

首先，我从思想认识层面谈三点看法：

控体系的有效性还有待于今后在企业经营管理的实践中予以检验。因此，我们对内控工作在思想上不能放松、认识上要保持清醒，不能寄希望“毕其功于一役”，任何“一步到位”、“速战速决”的想法都是不现实的。一方面，从内控理论本身看，内控体系涉及到构建、应用、评价和整改等重要环节，它本身就是一个循环往复、闭环式的控制机制；另一方面，从企业自身发展的角度看，企业发展必然带来管理理念的更新、管理方式的变革，内部控制作为重要的、系统性的管理工具，必然随着企业的发展而持续改进。有了以上认识，我们在内控工作中就要避免两种错误倾向：一是因为内控工作是一个渐进过程，就忽视它的紧迫性，从而掉以轻心；二是急功近利，片面追求大而全，抓不住事物的主要矛盾和问题，“欲速则不达”，反而虚化了内控工作的效果。

合理保证的过程”。可见，“保证运营效率”是内控工作的三大目标之一，内部控制是控制与效率统一的结合体。从实践看，内部控制至少从以下几方面有助于提高企业经营效率：

其一，良好的内部控制可以保障和促进企业管理机制的有效运转。通过关键流程的梳理、关键控制措施的确立、关键岗位职责的明确，有利于保障经营管理中主要环节的功能实现，促进各岗位之间有效的沟通与协调，使各项工作流程有序进行。

其三，良好的内部控制可以突出经营管理中的重点。正如风险管理并不是消灭所有的风险，而是将风险控制在可控的范围内，内控也不是追求“大而全”，而是应控必控，突出重点、注重实效。合理的内部控制是在风险评估基础上，按照重要性原则和成本效益原则，找出关键控制点予以重点控制，避免在管理过程中不分主次，胡子眉毛一把抓。

通过落实、整改的过程，保证内控体系的有效性。

内控评价工作的重要意义主要体现在以下几个方面： 其一，内控评价是内控工作中至关重要的环节。人们通常将内部控制分为两大部分：一是构建体系，二是持续改进。内控评价作为确保内部控制有效执行、持续改进的关键举措，是内控体系的重要组成部分。这项工作做得是否扎实，关系到能否发现内控体系存在的问题，而发现问题又是解决问题、实现持续改进的关键。

其二，不能把内控评价简单地看成是一项规定动作，不能为了评价而评价，只评不改。五部委颁布的内控基本规范中，明确要求建立内控体系的企业要开展内控评价工作，国资委也要求中央企业每年要上报内控评价报告。我们在实际工作中，要清醒地认识到，内控评价工作的目的不只是完成一份评价报告，其现实意义在于：发现缺陷、解决问题、持续改进，确保内控体系有效运行。

其三，内控评价是集团内控体系自我修正、自我完善的有效工具。在体系建设过程中，由于认识不到位、理解有偏差，内控体系自身也存在自我修正的必要。刚才董总的总结报告里也提到个别公司内控建设工作进度滞后、工作成果存在瑕疵，开展内控评价实际上给了这些公司一个自我修正的机会；即使目前的内控体系是严谨的，随着企业的发展，内控体系也存在自我完善的必要。总之，内控评价工作的实施，可以确保内控体系自身的生机和活力。

内控体系能否有效执行？能否发挥作用？是我们应该特别关注的问题。下面，我再谈两点意见：

一、内部控制是一项全员参与的系统工程，管理层要起带头作用。管理层要自觉地在日常管理行为中，遵循内控规范的要求，带头建立内部控制的“软环境”，将“控制要素”融入企业文化。

二、在具体工作中，要有强有力的措施，确保内控的实效性。首先，要有组织保障。虽然说，我们已经完成了内控体系构建的阶段性工作，但是，原有内控工作的组织机构不能散，领导小组、工作小组、执行小组要由阶段性的建设工作，转入常态化的评价、改进和优化工作。其次，要有机制保障。内控工作转入常态化后，原有的工作机制不能乱，我们的内控体系是全过程、全要素的系统，发现的问题也可能涉及多个职能领域或基础流程，这就需要我们保持一个沟通及时、联动有效的工作机制，确保整改、优化工作有序推进。再者，要明确责任。对于内控评价中发现的缺陷和问题的整改，要明确责任。对问题的认定，领导小组、工作小组和执行小组要各司其职；对问题的整改落实，职能部门、业务单位要各尽其能。最后，我要强调各公司的“一把手”是内控评价工作的第一责任人。对于评价中发现的重大、重要缺陷和问题，管理层要有决心、有措施，推动问题的整改和体系的优化。

同志们，内控评价工作是集团管理实现自我完善、持续优化的重要手段，也是对我们执行力的一次“大考”。我们要本着“务实、高效、科学、严谨”的原则，脚踏实地，真抓实干，将内控体系融入集团的经营管理行为中，为实现集团“管理科学、风险可控、运行有序、价值提升”的目标做出积极的贡献。