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内审部门职能职责篇一
根据中支内审工作部署，二oo九年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:
积极开展内部审计调查工作
我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。
今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现
一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意 xx见和建议。
今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。
今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。
积极开展审计发现问题“回头看”活动
在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。
1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。
3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。
4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。
积极参加市中支内审项目检查
根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。
内审部门职能职责篇二
xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、银行卡业务。
我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。
对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。
每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员进行全面清理。
因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
银行内审部工作总结【二】一、所作的工作
20xx年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计，第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行长进行的非现场责任审计；第二项是4月9日至15日协助豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行长进行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察使用干部提供了可靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。
二、工作存在的问题
1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分情况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务，凭经验凭感觉进行审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。
2、未能更多关注支行对审计发现问题的整改情况，整改流于形式银行内部审计个人工作总结银行内部审计个人工作总结。审计提出的意见、落实到位的少。
3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。
4、审计成果运用不够。
三、下半年工作打算
1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口前移，大力推行先审后任、先审后离，克服先离任后审计的现象发生，力戒审计走过场。
四、对办事处工作的建议
1、建立评比制度银行内部审计个人工作总结工作总结。对全年业务资料进行整理归档，考核总结全年工作时，对全年审计项目进行综合考核，评出年度优秀审计项目和最差审计项目，并奖优罚劣。
2、开展“提高素质，合格审计”的专项活动。以提高审计人员综合素质为前提，加大员工学习、培训力度，目的是提高审计人员审计项目的质量，每半年组织一次审计考试，每半年开展一次审计人员工作学习汇报。
下半年，责任审计科全员将以责任审计为目标，以提高审计质量为核心，以全面完成任务为出发点，全科同志将团结一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则，圆满完成办事处交办的各项工作任务。
银行内审部工作总结【三】一、内部审计概念
内部审计是一种独立、客观的保证和咨询活动。其目的在于为组织增加价值并提高它的运作效率。它采取系统化和规范化的方法来对风险管理、控制和治理程序进行评价，提高组织的效率，从而帮助组织实现其目标。
二、银行内部审计现状
为了加强金融监管，中国银行业监督管理委员会印发了《银行业金融机构内部审计指引》。该指引的颁布对于规范和加强商业银行内部审计监督，有效识别、揭示和管理风险具有十分重要的意义。随着金融体制的逐渐完善，银行内部审计的独立性和权威性也得到不断加强，但是银行内部审计在具体实践过程中，仍存在以下不足：
（一）内审理念滞后，内部审计人员业务素质落后于银行业务发展的需要
传统的内部审计重点关注遵循性等较基础的审计目标，审计方法经常采用业务检查的模式，即采用查阅财务资料、信贷档案和现场检查等方式，通过比照现行规章制度来发现问题。简单地用是否符合现行制度作为判断标准，并要求被审计对象对照整改的模式，无法提供有建设意义的审计信息及实质性的咨询服务信息。内审检查只停留于表面的查错纠弊，有宽度无深度，大部分精力用于捡芝麻，从而忽视西瓜的存在，内审理念与现代银行业发展步伐不一致。
目前部分金融机构对内审人员未建立正规的培训规划和培训体系，更新银行业务品种及电子化操作流程的同时，内审人员的培训未同步跟进，出现滞后甚至培训缺失，无严格和完善的考核机制，无健全的鼓励机制。
（三）银行内部审计技术和计量方法缺乏专业性，缺少实施先进风险计量方法的必要支撑
随着科学技术的飞速发展，银行内部审计数据的电子化程度越来越高，受技术力量所限，计算机审计软件的开发明显滞后于审计工作的发展需要。目前多数金融机构仍采用详细审计或依赖审计者个人经验判断的抽样审计方式，审计过程中缺少先进的风险计量方法。所有这一切都将使商业银行内部审计难以满足不同层次的工作需要。
三、提高内审职能的几点建议
（一）更新内审理念，加强内审理念的宣传
内部审计除了要关注传统的内部控制之外，更要关注有效的风险管理机制和健全的公司治理结构。内部审计的工作重点是分析、确认、揭示和防范关键性的经营风险。内部审计的目标应从传统的查错纠弊提升为帮助组织增加价值。
加强审计理念的宣传有助于促进内部审计工作的开展。积极宣传新的理念是基础，并将内部审计归纳为重监督也重服务；重结果也重过程；重事后更重事中、事前；重财务也重业务和管理；重合规更重。
内审部门职能职责篇三
尊敬的各位评委、各位同事：
大家好！
首先感谢公司领导及同事们的信任，使我能有机会站在这里展示自己，我竞聘的岗位是资金事业部部长助理。
我叫廖渝，现年32岁，1994年7月毕业于__商学院会计系，进入公司前一直在怀化市农资公司从事财务工作。月我通过了集团公司的公开招聘，正式加入__，被安排在原财务一处资金组（现在的资金事业部）从事资金会计工作，现担任资金事业部一处主任。资金部主要负责公司的融资工作，协调与各银行的关系，时刻掌握公司的资金状况，为公司领导理财当好参谋。资金是企业的血液，资金部无疑就是企业的“心脏”，其工作的重要性不言而喻。我是从国有企业过来的，经营体制、管理体制乃至企业文化上的差异使我在工作中难免有不适应之处。但我意识到既然选择了来__工作，就必须尽快适应公司的各项管理制度，认同公司的企业文化。
根据资金事业部的内部分工，我主要负责农行的融资工作，农行是公司的基本账户行，公司的发展离不开农行的大力支持，近几年来，随着公司融资渠道的拓宽，以及房地产业金融政策的变动和农行内部改革的原因，公司在农行的贷款总额不断下降，因此，要做好农行的融资工作难度很大。四年多来，通过自己的不断学习和实践，在公司领导和同事们的.支持与帮助下，积累了一定的融资经验，也取得了不错的成绩。公司连续五年被省农行评为“aaa级信用企业”，贷款无逾期、无欠息。
我竞聘资金事业部部长助理这个岗位，我自认为有以下几点优势：
一是有吃苦耐劳、默默无闻的敬业精神。我出生在农村，深深懂得“宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来”的道理。我珍惜现在的工作，爱岗敬业，工作踏踏实实，兢兢业业，一丝不苟，努力把工作做得最好。
二是有较为扎实的专业知识和工作经验。我是学财会专业的，加入__以前一直从事企业财务工作，积累了一定的工作经验，进入公司以后也一直在资金部工作，除主要负责农行融资工作外，先后参与了世纪花园三期、香洲苑、__家居装饰广场、世纪花园四期、在水一方、冷水江__广场、湖天一色等项目开发贷款的申报、调查和评估工作。四年多来，我不断学习有关金融方面的知识、掌握金融法规，完善自己的知识结构，提升自己的知识层次。
三是有严于律己、诚信为本的优良品质。我信奉诚实待人、严于律己的处世之道，以“老老实实做人、勤勤恳恳做事”为信条，严格要求自己，尊敬领导，团结同事，得到了领导和同事的肯定。
诚然，在肯定自身有利条件的同时，我也清醒地认识到自己存在一些不足之处：与领导、同事交流不够，有时工作缺乏主动性，谨慎有余，泼辣不够。不过我有信心，在以后的工作实践中不断克服。
在决定参加这次竞聘前，本人曾度德量力，思虑再三，因为我的处世哲学就是不与人争。与两年前参加资金事业部一处主任竞聘时相比，我少了几份激情，多了几份彷徨，我曾全方位的审视了自己这两年来在工作中的得与失、成与败，总觉得不尽人意，但仔细想来，本人已竭尽全力，问心无愧。今天，我之所以走上了这个讲台，并不是把这次竞聘看作是职务升迁的机会，而是想通过这次演讲，锻炼自己的能力、并借此机会和各位同仁交流，接受领导和同事们的客观评价，重新认识自己，对自己以后的人生目标进行重新定位。
假如我这次有幸竞聘成功，我将不负众望，积极工作，加强学习，提高自身素质，协助好资金事业部部长的工作，拓宽公司融资渠道，为加速公司资产的变现出谋划策。
在我的演讲即将结束的时候，我想说的是：即使我在这次竞聘中没有成功，我仍将一如既住的努力工作，我深信，在充满生机与活力的21世纪，在竞争激烈，机遇与挑战并存的今天，通过这样一种民主科学的形式推选出来的，一定是公司里最优秀的员工，真正德才兼备的骨干，我为他们祝福，也为公司祝福。我庆幸自己能搭上__这个平台，我将不断努力，奉献自己的青春、才华，为__的事业作出自己应有的贡献。
谢谢大家！
《董事局资金事业部部长助理竞聘演讲辞》来源于范文搜网，欢迎阅读董事局资金事业部部长助理竞聘演讲辞。
内审部门职能职责篇四
尊敬的各位领导，大家下午好！
我的名字叫杨××，我来自苏州店。我是一名将在六月份毕业的专科生，我的专业是旅游管理。我为应聘加入了湘色满园这个大家园而感到幸运，也很高兴能够参加这次骨干精英培训。
真的很感谢各位领导创建了这个骨干精英培训班来提升我们的能力。在这里我认识了很多领导，熟悉了好多优秀的员工。在这里我学到了，懂得了，也得到了很多。虽然每天边上班边培训着，身体感到了疲惫，人消瘦了好多，但在这里的每一天我都以发掘最优秀的的工作心态工作着，我的内心充满了激情与干劲，我不求有多大的丰功伟绩，但求每天的兢兢业业。因此，我的生活变得那么丰富，那么的充实。无论以后我会怎样，我相信这段日子会成为我以后的美好回忆的，我不会后悔的！
拿破仑说过：“不想当将军的士兵不是个好士兵。”我是个好的士兵，也为了不辜负各位老师这一个多月对我的耐心教导与培养。因此，我在这里竞聘楼面部长一职。竞聘楼面部长我有以下优势：
一、我的专业是旅游管理，在学校我学过了很多有关酒店，有关管理学，有关人力资源等各门学科的知识。考到了计算机一级证书：掌握word文档和excel制作表格的基本操作。在学校里我担任过学生会部长。
二、在入职湘色满园之前，我在四星级酒店工作过大半年时间，在那个酒店我接受过一个多月的系统培训，熟悉星级服务标准的相关知识，在那里我也实践过很多部门，比如：西餐厅。零点。vip包间等。
三、在这里培训的一个多月里，我已经在楼面部长的岗位上实践过，我已经基本熟悉了楼面部长的工作流程，还有楼面部长要做的所有表格。
综上，我觉得我能够胜任楼面部长这个职位，我会用实际行动来证明我自己的。请各位领导相信我，请你们为我投出你们手中的分数吧。谢谢！
我知道；人无完人。我会在以后的工作中更加严格要求自己，使自己更加完善。我会吸取在旗舰的工作经验和这次培训的所有知识。我会认真地听取别人的意见和建议还有领导的教导。
真的很感谢李总创造湘色满园这个平台让我能有机会来展现，“海阔任鱼跃，天高任鸟飞”我坚信湘色满园就是我的一片宽阔的海洋，蔚蓝的天空，任我遨游，任我展翅。期待与各位领导见证湘色满园上市的那一刻，辉煌的那一刻。
最后请各位领导记住我，
我的演讲完毕，谢谢大家！
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内审部门职能职责篇五
为了加强金融监管，中国银行业监督管理委员会印发了《银行业金融机构内部审计指引》。该指引的颁布对于规范和加强商业银行内部审计监督，有效识别、揭示和管理风险具有十分重要的意义。随着金融体制的逐渐完善，银行内部审计的独立性和权威性也得到不断加强，但是银行内部审计在具体实践过程中，仍存在以下不足：
（一）内审理念滞后，内部审计人员业务素质落后于银行业务发展的需要
传统的内部审计重点关注遵循性等较基础的审计目标，审计方法经常采用"业务检查"的模式，即采用查阅财务资料、信贷档案和现场检查等方式，通过比照现行规章制度来发现问题。简单地用是否符合现行制度作为判断标准，并要求被审计对象对照整改的模式，无法提供有建设意义的审计信息及实质性的咨询服务信息。内审检查只停留于表面的"查错纠弊"，有宽度无深度，大部分精力用于"捡芝麻"，从而忽视"西瓜"的存在，内审理念与现代银行业发展步伐不一致。
目前部分金融机构对内审人员未建立正规的培训规划和培训体系，更新银行业务品种及电子化操作流程的同时，内审人员的培训未同步跟进，出现滞后甚至培训缺失，无严格和完善的考核机制，无健全的鼓励机制。
（三）银行内部审计技术和计量方法缺乏专业性，缺少实施先进风险计量方法的必要支撑
随着科学技术的飞速发展，银行内部审计数据的电子化程度越来越高，受技术力量所限，计算机审计软件的开发明显滞后于审计工作的发展需要。目前多数金融机构仍采用详细审计或依赖审计者个人经验判断的抽样审计方式，审计过程中缺少先进的风险计量方法。所有这一切都将使商业银行内部审计难以满足不同层次的工作需要。