最新证券合规岗工作总结 证券公司工作总结(通用10篇)

总结是对过去一定时期的工作、学习或思想情况进行回顾、分析，并做出客观评价的书面材料，它可使零星的、肤浅的、表面的感性认知上升到全面的、系统的、本质的理性认识上来，让我们一起认真地写一份总结吧。优秀的总结都具备一些什么特点呢？又该怎么写呢？那么下面我就给大家讲一讲总结怎么写才比较好，我们一起来看一看吧。

证券合规岗工作总结篇一

我来xx证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是股票专业知识照样 营销方面我都有了一定的提高 。

1.因为驻点的券商许多 ，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员一来就两三人，有时在年夜 堂的驻点人员比来银行解决 业务的客户还要多，这让我不但 认为 竞争压力之年夜 ，还让我认为 这种驻点方法 应该改进 。

2.经由 我跟一个理财司理 的沟通，从中了解到了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残忍的讲就是在这里驻点的券商只能获得 一些小虾米，或者只是个陪衬。

3.因为最近股市行情不太乐不雅 ，所以那些去中行解决 业务的客户都是谈股色变，他们更倾向于银行的理财项目。也许是我的营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我照样 有些无从下手，但经队长的.指点，让我有了新的想法。天天去那里驻点不一 定有效果，所以我就直接跟理财司理 打交道，不过 还好，之前总听别人说那个理财司理 很难接触，可这点对我来说还不是件难事，只是让我担心 的是，他们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道打开。

我最近一直在测试用微信来办事 我手下的客户，可能刚开端 ，还没有什么突出的效果，但我认为 这也是很重要的客户追踪办事 ，一个好的客户司理 ，不但 要赓续 开拓新客户，还有一点就是办事 好现有客户。我从朋友那里听到，因为他们对客户很好的办事 ，让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样形成了一个良性循环，使得他们不但 有新的客户量增加，资产也获得 了很年夜 的提升。所以即就是 低迷的股市行情，他们的客户也不谈判 股色变。

这就是我这两个月的，许多 方面我照样 对照稚嫩，还要赓续 的磨练和学习，我会在##证券这个不错的平台上很好的提升自己。

证券合规岗工作总结篇二

20xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的'一年。

也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。

：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。

：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。

：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。

长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务！

证券合规岗工作总结篇三

第一章 总则

第一条 为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。

第二条 证券公司应当树立并坚守以下合规理念：

（一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。

（二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。

（三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。

（四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

第三条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董

1 / 15

事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设臵及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。

证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。

证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。

第四条 证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。

第五条 证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。

第六条 中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。

2 / 15

第二章 合规管理职责

第七条 证券公司经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则，并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险，并主动防范、应对和报告。

（一）组织制定公司规章制度，并监督其实施；

（七）在公司经营决策过程中，充分听取合规总监及合规部门的合规意见；

（八）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或

3 / 15

配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

（二）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；

（八）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

4 / 15

（三）在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；

（八）发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实。

第十一条 证券公司全体工作人员应当对自身经营活动

5 / 15

范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责：

（一）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；

（二）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；

（三）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；

（四）在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；

（五）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；

（七）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。

第十二条 合规总监不得兼任业务部门负责人及具有业务职能的分支机构负责人，不得分管业务部门及具有业务职能的分支机构，不得在下属子公司兼任具有业务经营性质的职务。

证券公司不得向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。

第十三条 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规总监和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见，证券公司在进行相关决策时，应当充分考虑和采纳合规审查意见。

新产品、新业务是指公司首次开展，需就业务合规性进

6 / 15

行论证的产品、业务以及展业方式等。

第十四条 证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要，对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。合规检查包括下属各单位组织实施的合规检查，也包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查。

第十五条 证券公司开展合规检查，应当遵循客观、谨慎、高效原则，并可与公司的风险管理、内部审计活动共同开展。

合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时，应当进行专项检查：

（一）公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；

（三）公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；

（四）监管部门或自律组织要求的；

（五）其他有必要进行专项检查的情形。

证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。

7 / 15

部门应当基于专业分析和判断为其提供合规咨询意见。

重要事项的合规咨询应当以书面形式提出，合规总监、合规部门应当作出书面回复。

对于法律、法规和准则规定不明确、规定有冲突或规定缺失的咨询事项，合规部门应当进行合规分析与论证，出具尽可能准确、客观和完整的合规咨询意见，并就所依据的法律法规及其适用的理解予以说明。

合规咨询不能取代合规审查和合规检查。合规咨询意见作为提出咨询的下属各单位及其工作人员进行决策或业务管理活动时的参考意见，不能取代合规审查意见或合规检查结论。

第十七条 证券公司应当开展多种形式的合规宣导与培训，制定行为守则、合规手册等文件，帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵循法律、法规和准则要求，倡导和推进合规文化建设。

合规部门负责对证券公司各部门合规宣导与培训工作的落实情况进行督导。

第十八条 证券公司应当运用信息技术手段对反洗钱、信息隔离墙管理、工作人员职务通讯行为、工作人员的证券投资行为等进行监测，发现违法违规行为和合规风险隐患，应当及时处理。

合规监测可由合规部门或其他部门单独或联合组织实施，也可以在公司总部指导下由下属各单位组织实施。

8 / 15

第十九条 证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%；对于重大合规事项，可制定一票否决制度。

第二十条 证券公司应当建立合规问责机制，对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

因合规问责所导致的绩效考核扣分不受上述合规性专项考核比例的限制。

合规总监对合规问责有建议权、知情权和检查权。公司下属各单位应当向合规总监反馈合规问责的最终执行情况。

（一）董事会、监事会、经营管理层及下属各单位履行合规管理职责情况；

（二）合规总监及合规部门履行合规管理职责情况；

（五）监管部门、自律组织和证券公司认为必要的其他内容。

第二十二条 证券公司应当将另类投资、私募基金管理

9 / 15

等子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估。

证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。

对于通过合规管理有效性评估发现的问题，证券公司应当加强对问题的整改落实与跟踪，将整改情况纳入公司的合规考核与问责范围。

第二十三条 证券公司可以委托符合条件的会计师事务所、律师事务所或管理咨询公司等外部专业机构进行合规管理有效性评估。

第三章 合规管理保障机制

第二十四条 证券公司免除合规总监职务的，应当由董事会作出决定，并通知合规总监本人。合规总监认为免除其职务理由不充分的，有权向董事会提出申诉。相关通知、决定和申诉意见应当形成书面文件，存档备查。

合规总监的申诉被证券公司董事会驳回的，合规总监除可以向中国证监会及相关派出机构提出申诉外，也可以提请协会进行调解。

第二十五条 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司代行职责人员在代行职责期间不得直接分管与合规总监管理职责相冲突的业务部门。

第二十六条 证券公司应当明确合规部门与法律部门、10 / 15

风险管理部门、内部审计部门等内部控制部门以及其他承担合规管理职责的前中后台部门的职责分工。

合规总监及合规部门在履行合规审查职责过程中，涉及到需以财务、信息技术等专业事项评估结论为合规审查的前提条件的，相关部门应先行出具准确、客观和完整的评估意见。

证券公司合规部门不得承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责。

第二十七条 证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。

上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。

证券公司应当确保合规部门人员编制的合理预算，并允许合规总监和合规部门根据公司业务和风险情况，定期或及时调整相关预算。

第二十八条 证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设臵合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员，合规团队负责人或合规专员应当由其所在单位一定职级以上人员担任，并具有履职胜任能力。

11 / 15

等，应当配备专职合规管理人员。

第二十九条 证券公司合规部门负责人应当由合规总监提名。证券公司任免各业务部门、分支机构合规团队负责人、合规专员或选派另类投资、私募基金管理等子公司合规负责人，应当充分听取合规总监意见。

12 / 15

子公司对相关责任人进行合规问责；

（五）证券公司应当每年对子公司合规管理情况进行考核。

证券公司应当督促境外子公司满足其所在地的监管要求。

（一）董事会及有关专门委员会会议；

（二）监事会会议；

（三）总经理办公会议；

（五）经营管理层有关专门委员会会议；

（六）各类经营管理专题会议；

（七）有助于合规总监充分履职的其他会议。 第三十二条 合规总监及合规管理人员基于履职需要，有权要求下属各单位及其工作人员作出说明、提供资料、接受检查、向为公司提供审计等中介服务的机构了解情况等，下属各单位及其工作人员应当予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻扰，并应当确保所提供信息真实、准确、完整。

证券公司调整组织机构及高级管理人员职责分工时，应

13 / 15

当就相关事项是否存在利益冲突听取合规总监意见。

第三十三条 《办法》第二十八条所称的年度薪酬收入包括基本工资、绩效工资、奖金等全口径收入。

第三十四条 证券公司应当为合规总监及合规部门履职提供充足的资金支持。合规总监和合规部门可以根据需要聘请会计师事务所、律师事务所、专业咨询机构、信息系统服务商等协助开展合规检查、调查、咨询和系统建设等方面的工作。

第四章 自律管理

第三十五条 协会对证券公司合规管理工作情况进行执业检查，证券公司应当予以配合。

第三十六条 对于合规制度不健全、合规管理执行不到位的证券公司及未按照本指引履行合规管理职责的工作人员，协会视情节轻重采取相应自律惩戒措施，并记入诚信信息管理系统；对存在违反法律、法规行为的证券公司及相关工作人员，移交中国证监会或其他有权机关依法查处。

第三十七条 证券公司频繁出现违规事件或重大恶性事件的，对证券公司及相关责任人员从重从严实施自律惩戒措施；对于未能勤勉尽责地履行相应合规管理职责或与业务部门合谋、指导业务部门规避监管的工作人员，从重从严实施自律惩戒措施。

第三十八条 协会在实施自律惩戒时，将区分公司责任

14 / 15

与个人责任。证券公司建立有效的合规管理制度、主动开展合规管理、严格落实内部责任追究机制的，协会依照本指引对证券公司及严格按照合规制度履职的工作人员从轻、减轻或免于实施自律惩戒措施。

第五章 附则

第三十九条 法律、法规或准则对证券公司及其子公司合规负责人及合规管理工作另有特别规定的，从其规定。

第四十条 本指引所用名词术语和概念与《办法》相同。本指引所称工作人员职务通讯，是指对可能知悉敏感信息的工作人员所使用的公司信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息、通话信息和其他通讯信息。

第四十一条 本指引由中国证券业协会负责解释，自2017年10月1日 起施行。

15 / 15

证券合规岗工作总结篇四

刚过去的20xx年，对我来说，这是不断积累的一年，也是不断进步的一年。

一个好的营销团队必须有好的营销经理，20xx年末营销总监张雷经理的到来改变了以往的营销模式，10年营业部在新增有效户和理财营销等上都有突破;对团队高速发展作出了不可磨灭的贡献，我能身在这样的团队是很幸运的。

在营销渠道上，我也和大部分同事一样，都采用的银行渠道、小区渠道、关系网渠道、投资俱乐部渠道、网络电话营销渠道等来挖掘客户。谁都知道证券营销是一项需要不断积累的工作，压力很大，但平时更需要投入足够的耐心。同样的一个问题，不同客户反复的问你十几遍，你都得耐心解答。在初次见到客户时，一定要仔细倾听，而不是迫不及待地向客户灌输技术指标或理财销售产品情况。这样的话客户可能很快就会表露出不耐烦的情绪。急于求成往往有可能导致功亏一篑。有时一周下来，一个客户都没搞定，必然会很着急，但却始终只能坚持，耐心坦诚地与客户交流才能完成自己所定的任务。

在机构户及大户方面自己年初时曾投入了很大精力去攻克，想找几个大点的来撑撑场面，但也许是我经验不足或许是能力还不够，最后往往以失败告终。记得当时有一个机构户都已经和我预约好了，后来没想到他自己偷偷去复外营业部开了也不找我，只是把我当成“问路人”了…在这方面我还得继续向前辈学习，希望在20xx年里年有所改观。

在中小户营销上，我整年都是采用“快餐营销”模式，速战速决，连带开发。也就是一般不持续很长时间花费大量精力去追某几个客户，也不投入较大财力请老客户吃饭或送礼品什么的。只是平常多抽空在qq、msn或电话上与客户聊聊天，聊一些客户喜欢的话题。比如我在一个公司一连串开了10多位客户，都是他们相互转介绍的。刚开始第一位办理的客户是在论坛上认识的，我俩当时为一个国际热点话题在论坛上相互争辩了许久，后来干脆直接加联系方式又聊到半夜，聊得非常投机。后来有一次他问我是做什么的，我也没避讳什么，告诉他我是证券公司的，就这样第二天他就把自己300万打新股的户从其他券商转到了我这。

新客户开发非常重要，但同样重要的是对现有客户的维护。我一直本着客户就是朋友的原则，将客户当朋友。这点至关重要，这样做的目的，绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求;就个人层面来讲，这也是一个营销人员的职业操守及后续开发能力的体现。因为营销工作的终极目标，就是要做到能让你的客户为你带来(介绍)新的客户。对现有客户的培养，最基本的就是证券交易软件的正确使用及证券知识的普及，同时要不断的向客户灌输证券市场的风险意识，客户资产的缩水代表着交易量的萎缩，我们只有尽的努力，将潜在客户发展成现有客户，将现有客户培养成优质客户，才能使客户资产有效的实现保值增值，这个双赢局面的实现，是我们与客户共同追求的目标。

总体来说，过去的一年里新增有效户突破了300户，新增资产5000余万，相比09年有了很大的提高;在销售经验与新客户洽谈工作上，都取得了一定进步，为接下来的20xx年树立了信心。

证券合规岗工作总结篇五

一、单项选择题

1、下列说法不正确的是

a证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规经管的有效性承担责任。

b中国证监会对证券公司合规经管的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。

d作为合规经管的重要制度，《证券公司合规经管试行规定》已于2008年8月1日起施行。

答案：c

2、下列说法中，不正确的是

a证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规经管人员。

b合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营经管或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

c证券公司应当制定合规经管的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规经管的基本制度应当包括合规经管的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

d证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

答案：c

3、下列说法不正确的是

a合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。

b高级经管层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险经管。

c如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的。

d合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行。

答案：a

4、下列关于证券公司分公司的说法，正确的是

1 / 7

a证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产经管业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

b分公司可以直接经营证券营业部的业务。

c证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案。

答案：d

5、《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖。

a、基金

b、权证

c、债券

d、股票

答案：d

6、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是

a、股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

b、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

c、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

d、股票只能采用纸面形式。

答案：d

7、中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为。

a、代理客户进行期货交易、结算或者交割

b、代期货公司、客户收付期货保证金

c、协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施；

d、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

答案：c

8、《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部经管、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于年。

a、5

b、10

c、15

d、20 答案：d

9、根据法律法规的规定，下列说法错误的是

2 / 7 分之三十

d开展资产经管业务，受托经管的资产应当是现金、国债或者上市证券

答案：a

a、新股种类及数额、发行价格；

b、新股发行需聘请的承销机构；

c、新股发行的起止日期；

d、向原有股东发行新股的种类及数额。

答案：b

二、多项选择题

1、下列关于合规经管的一些说法，正确的是

a证券公司的合规经管应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

b证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

c证券公司的董事会、监事会和高级经管人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规经管的有效性承担责任。

d证券公司要对公司合规经管的有效性进行评估，及时解决合规经管中存在的问题。

答案：acd

2、下列关于合规总监在一些说法，不正确的是

b合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营经管和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

c合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等。

d合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大在，应同时向当地证监局报告。

答案：ad

3、下列关于证券公司合规经管的激励约束机制，说法正确的是

a证券公司应当将合规经管的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

3 / 7 决定其薪酬待遇。

c中国证监会对证券公司合规经管的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。

d证券公司通过有效的合规经管，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。

答案：abcd

4、根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：

d处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等。

答案：abcd

5、下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是

a证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在c类以上（含c类）。

b申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在b类以上（含b类）。

c在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。

d对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。

答案：abcd

6、下列说法中，正确的是

a一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。

b证券公司的董事、监事、高级经管人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。

c合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规经管职责。合规部门承担的其他职责不得与合规经管职责相冲突。

d在任职资格方面，除取得证券公司高级经管人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有８年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职８年以上。

答案：abc

7、下列关于合规部门的理解中，正确的是

4 / 7

a合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如，应用评价指标等)，并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据。

b合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。

c无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级经管人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能。

d对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色。

答案：abcd

8、《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。

a、经纪、自营、受托投资经管、投资银行、研究咨询等业务相对独立

b、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

c、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任

d、资金清算人员不得由交易部门人员兼任

答案：abcd

9、《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()

a、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

b、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

c、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

d、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案：abcd

10、依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是()

d、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

答案：abcd

三、判断（正确的用a表示.错误的用b表示）

1、根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部经管制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。（a）

2、证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。（a）

3、合规总监和合规经管人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别经管人员的平均水平。（a）

5 / 7

4、证券公司的股东、董事和高级经管人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。（a）

5、证券公司通过有效的合规经管，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。（a）

6、证券公司董事、监事、高级经管人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督经管机构报告。（a）

7、证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（b）

8、依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。（b）

9、《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。（b）

10、证券公司应当有2名以上在证券业担任高级经管人员满3年的高级经管人员。（b）

11、营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。（a）

12、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。（a）

13、证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。（b）

14、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场。（a）

15、任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制。（b）

16、证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督经管机构批准。（b）

17、证券公司的法定代表人或者高级经管人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督经管机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督经管机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。（b）

18、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产经管业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。（a）

19、证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督经管机构的规定。（a）

20、未经国务院证券监督经管机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者经管证券公司的股权。（a）

21、合资产经管计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。（a）

22、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产经管计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产经管计划。（b）

23、证券公司进行集合资产经管业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（a）

24、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。（a）

25、境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督经管机构批准。（a）

6 / 7

7 / 7

证券合规岗工作总结篇六

经营管理和执业行为

指定本公司一名高级管理人员代行其职责

对证券公司实施分类监管

合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

a、b、c、d

合规经营、全员合规、合规从高层做起

a、b、c、d

正确

错误 正确

错误

错误 第二套

证券合规岗工作总结篇七

从进入公司到现在已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮助。公司客户服务中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户服务中心建设和客户服务有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。

在试用期阶段自己主要负责完成以下工作：

8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。

通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改进：

3、对于公司客户服务中心建设阶段，应该利用自己之前的工作经验与客户服务中心运营管理的认知加强创新能力，寻找合适公司客户服务中心建设的方式方法。

在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的不足认真改进，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司客户服务中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户服务中心客户服务平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户服务中心的上线工作，同时认真协助完成对公司客户服务中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户服务中心呼入组的团队建设管理，积极主动配合领导和同事开展各项工作。

证券合规岗工作总结篇八

(一)、团队发展整体情况：

1.铺开、建设并重组了业务部团队，增强了营销的总体实力

今年以来，营业部一直在寻找最优的业务团队结果，截止目前，业务部由四个精简为两个，并由营业部总经理助理亲自带队，实现结构的优化。目前业务部共有在编人员16个，同时不断的开展社会招聘渠道，期望通过不断的发展，达到明年年底拥有25个业务部员工的目标。

2.培养并建立了一支熟悉业务运作流程而且相对稳定的营销队伍

目前，业务部16人中，已转正员工 13人，待转正员工3人。从业资格通过率为100 %。他们进公司时间最短的只有5个月，经过部门多次系统地培训后，他们已基本熟悉了业务运作的相关流程。

(二)、业绩开发情况：

20xx年，业务部共开户 2600个，其中有效户600个，占比 27%，无效户20xx个，占比 73 %，新增资产18000 万。

(三)、20xx年营销活动开展情况

1.银行渠道

在全市范围内开展大型联合三方存管营销活动。业务部通过派驻人员的方式，坚守在各个银行网点。开户人数累计达六百人左右，通过此一系列活动，与农行方面建立了良好了关系。后续可开发潜力巨大。

2.展业宣传。

从扩大营销渠道的目的出发，今年以来，业务部抽调精干员工，在市区各地段、社区举行宣传展业活动，包过7月份xxx3号大型路演活动等；但效果并不良好，后期还需要继续努力，完善各个环节。

3. 其它活动

通过建设银行xx分行渠道，协助举办“同是一家人”大型宣传活动，对建设银行xx证券三方存管业务起到良好的宣传效果。

(四)、员工培训

20xx年累计举办全体员工培训十多次，内容涉及各个方面： 技术分析，基础业务，基金理财，营销案例解析等等。并单独针对实习员工开展数次基础知识培训，基本上都通过了证券从业资格考试。取得了较好的成绩。

(五)、其它业务发展情况

（一）薪酬考核体系的完善与确立

为了确保每一位员工的收入明晰化，在一年的时间里，不断的收集考核数据、反馈、总结、不断的完善，制定出适应当地情况的薪酬考核体系，并由营业部总经理主持，特别抽出时间给全体员工做出解读，详细解说工资核算体系的各项内容，真正做到了透明，公平，公正。当前的每位员工都能通过此表格随时掌握自己业绩完成情况，较大了提高了工作效率。

（二）个性化制度的建立

1.培养员工积极心态，努力打造一流服务

坚持并完善了晨会制度。制定工作目标、工作计划，做到事事有准备，日日有总结，天天有提高。鼓励员工多思考，由被动营销变为主动服务。

2.坚持业务知识培训，创造良好学习氛围

业务部坚持每周开展学习业务理论知识，促进服务质量的提升。但目前在业务部内善未形成“比、学、赶、超”的良好学习氛围，员工的业务水平和服务意识也仍需努力提高。

3.创新思路，积极发展

为了切实维护员工利益，优胜劣汰，奖罚分明，有效推动薪酬管理工作的顺利开展，业务部制定了“擂主”制度。根据员工的工作总体情况综合考评，计划评选月度、年度销售冠军，并实行一定的物质奖励。

另外，在拓展县区市场方面，为充分调动了员工积极性，业务部制定了鼓励性的政策。为后期大力发展县区市场打下了良好的基础。

在工作中主动性不足，与领导沟通较少，遇事考虑不够周全、不够细致，文字功底欠缺。 一年以来，个人虽然努力做了一些工作，但距离公司领导的要求还有不小差距，如理论水平、工作能力上还有待进一步提高，对工作岗位职责理解不到位，还不够熟悉等等，这些问题，我决心在今后的工作中努力加以改进和解决，使自己更好地做好本职，服务公司。

（一）团队建设的后续发展

xx营业部业务部只有16人，人数非满员，相较其它优秀券商的差距还有很长的路要走。在新的一年，营业部拟通过高等院校的定期招聘、社会渠道的宣传、及网络、电视报纸等媒体渠道，面向社会公开选拔优秀的人才。并鼓励现有员工介绍有志从事证券行业的人才加入xx。计划新一年度招聘合格业务人员5名以上，为业务团队的做大做强提供保证。

（二）培训工作的完善

继续坚持定期的培训工作，从专业知识、营销手段、创新模式、实战技术分析等方面进行培训，提高员工的整体综合素质。鼓励员工参加各种自学考试，包括期货从业资格，证券投资分析师等职业资格的认定。业务目前的培训体系也是刚刚建立，大家有什么好的意见，欢迎随时交流，有什么新的合理需求也欢迎随时沟通。

（三）营销活动组织

由于部门组织社区活动目前处于刚刚起步期，当前效果还不明显，环节急需优化改善，大家如果有什么好的方法，欢迎积极交流沟通，尽快创建一套适合xx地区营销的社区营销模式。

（四）县市业务市场的拓展

目前营业部员工大部分主要坚守市区市场，面对日益激烈的竞争环境，相较而言，县市营销开拓存在巨大的发展空间。而县区市场开发最有效的方法主要还是发展非全日制客户经理。在这里鼓励大家走出家门，大力拓展周边人脉和市场，发展自己个人下线，为更好的业绩做出更大的努力。

（五）银行渠道再开发

在20xx年的基础上，继续开发银行渠道，积极利用银行活动，共同开展联合营销。这里要求全体投顾加强联系并熟悉已有银行网点及相关工作人员，为后期营销活动工作做好铺垫。

对内抓管理，对外树形象，增强人员的主动服务意识，牢固树立“追求客户满意是我们的第一目标”。在这里感谢营业部领导对本人的工作支持，希望今后xx证券xx营业部能在前中后台全体同仁的共同努力下，有一个更好的明天。

证券合规岗工作总结篇九

今年，对于xx可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。相信xx证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风光。而对于我自己，从知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。

自1993年加盟xx证券已历十二年，业内常说：“能在证券业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业业十二年，依旧是一个最普通员工的，自己都不知道自己怎么活成这样。

兢兢业业十二年，却面对公司接管，失落、无奈、担心、愤慨、迷茫、恐惧xxxxxx百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认命。

1、在接管组领导和部门领导的指示，认真反思对接管的认识，写了数千字的反思报告，深入刨析对行政接管的理解和自身工作的不足，同时根据接管后的业务调整，认真学习第三方存管业务的'所有内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关知识，作为公司未来发展的知识储备。

x6根据部门内部的培训安排，参加的所有的内部培训，并主讲有关第三方存管业务的培训内容。

7、利用所有的可利用时间，进行与工作有关的知识和技能的学习，不断的充实自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。

8随时根据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以xx证券的利益为重，无不是心怀对xx证券的感激与期待。

证券合规岗工作总结篇十