当前位置:首页>合同范本>2023年基金合同的主要内容(优秀5篇)

2023年基金合同的主要内容(优秀5篇)

时间:2023-09-20 10:41:12 作者:字海 2023年基金合同的主要内容(优秀5篇)

在人们越来越相信法律的社会中,合同起到的作用越来越大,它可以保护民事法律关系。那么一般合同是怎么起草的呢?下面我给大家整理了一些优秀的合同范文,希望能够帮助到大家,我们一起来看一看吧。

基金合同的主要内容篇一

第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。

第一节 前言

第八条基金合同应订明订立基金合同的目的、依据和原则。

第二节 释义

第三节 声明与承诺

第四节 私募基金的基本情况

第十一条订明私募基金的基本情况:

(一) 私募基金的名称;

(三) 私募基金的计划募集总额(如有);

(四) 私募基金的投资目标和投资范围;

(五) 私募基金的存续期限;

(六) 私募基金份额的初始募集面值;

(七) 私募基金的结构化安排(如有);

(八) 私募基金的托管事项(如有);

(十) 其他需要订明的内容。

第五节 私募基金的募集

第十二条订明私募基金募集的有关事项,包括但不限于:

(三) 私募基金份额认购金额、付款期限等;

第六节 私募基金的成立与备案

第十四条私募基金成立的有关事项,包括但不限于:

(一) 订明私募基金合同签署的方式;

(二) 私募基金成立的条件;

(三) 私募基金募集失败的处理方式。

第七节 私募基金的申购、赎回与转让

(一) 申购和赎回的开放日及时间;

(四) 申购和赎回的费用;

(五) 申购份额的计算方式、赎回金额的计算方式;

(六) 巨额赎回的认定及处理方式;

(七) 拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式。

第八节 当事人及权利义务

基金合同的主要内容篇二

相信大家都有感觉,尽管当前合同版本众多,但从合同框架到文本内容不会有太大的差别,这是因为都参考了2016年7月实施的《私募投资基金合同指引》。

合同指引发布实施前,市场没有相对固定可参考的合同版本,合同形式多样化,合同指引的发布实施,规范了各类合同的文本形式、条款章节等。

当然,合同版本随着各类规定的执行也是在不断更新的,近年来对合同版本影响比较大的规定包括:

《私募投资基金募集行为管理办法》——2016年7月

《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》——2017年6月

《私募投资基金备案须知》——2018年1月

《私募投资基金命名指引》——2018年11月等

除了以上规定,还有两项对当前发行私募股权基金非常重要的规定,分类是:

1、私募投资基金备案须知——2019年12月(简称备案须知)

协会于2019年12月23日发布了《私募投资基金备案须知》,按照“新老划断”原则,协会于 2020 年 4 月 1 日起,不再办理不符合本须知要求的新增和在审备案申请。

2、关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)——2020年9月 (简称征求意见稿)

为了规范私募投资基金业务活动,保护投资者和相关当事人的合法权益,促进私募基金行业健康发展,防范金融风险,征求意见稿进一步从管理人主体、基金产品的募集、投资、运营等方面提出了更高的要求。

关于备案须知,市场解读较多,其从托管要求、风险揭示书、募集完毕、封闭运作等方面对私募股权基金进行了规范,影响较大。

关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)虽然尚处于征求意见稿阶段,但其中相关要求亦值得管理人充分关注。

基金合同的主要内容篇三

从上述规定来看,对于金融产品的合格投资人的核查要求侧重于两个方面,第一是合格投资人身份是否符合;第二是私募型金融产品的合格投资人人数是否超过200人。

以上两个方面分别是基于证券投资领域的专业性、高风险性所带来的对相关的投资人应当具备一定的门槛以应对投资操作要求并避免盲目投机而导致市场风险的要求,以及公募与私募之间设置界定标准所带来的对私募市场监管及规范化的要求(甄别公募与私募的重要标准之一是投资者人数,私募人数不能超过200人)。

由于各种私募金融产品多层次、复杂化的结构设计,为了避免私募产品变相规避公募产品较高的风险管控及监管标准,同时便于监管机构对私募市场整体的把控,对于私募型金融产品的“穿透核查”属于必然的选择,并且相关的监管规定均明确使用了“穿透核查最终投资者并合并计算投资者人数”的表述,对于该种“穿透核查”,可以理解为在特定市场细分领域的特殊要求。

在此需要补充的是,尽管在《私募投资基金监督管理暂行办法》中规定了三种私募基金产品可免于“穿透核查并合并计算投资者人数”,但是如果该种基金作为上市公司再融资的融资对象,那么根据证券监管部门的监管意见,仍应当予以“穿透核查”识别合格投资者人数,最终合并计算是否超过200人。

二、“穿透核查”的操作

根据本文第一章中对于三种“穿透核查”情形的解读,对于第一种情形“对发行主体实际控制人的认定”,及第三种情形“金融产品投资者的合格投资人情况的界定”的“穿透核查”之目的及内容本文均进行了阐释,并且该二种情形目前均有着较为明确的操作方式,根据具体的规定均可予以合理实施,在本文中对于此二种情形的“穿透核查”操作不再进行具体的解读。下文中将对“发行主体股东/发行对象是否超过200人的判断”的“穿透核查”具体操作模式及相关问题进行阐释并讨论。

基金合同的主要内容篇四

(1)关于私募基金的募集,首先跟大家分享直销机构与代销机构的区别,所谓直销机构是指管理人;关于代销机构,2016年7月施行的《私募投资基金募集行为管理办法》规定:

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

此外,征求意见稿:第六条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为:

(八)委托不具有基金销售资格的单位或者个人从事资金募集活动;

其次,直销路径与代销路径的资金划付过程也不相同。

直销机构资金划付途径:投资者账户、直销机构募集结算资金专用账户、注册登记账户、托管户、对外投资。

代理销售机构资金划付路径:投资者账户、代理销售机构资金归集账户、注册登记账户、托管户、对外投资。

(2)关于募集期限,管理人可与托管人及基金服务机构确认灵活调整,但不建议期限过长,期限过长可能会导致备案时合同文本与相关新规不匹配,导致需要签署补充协议修改基金合同。

基金合同的主要内容篇五

关于费用章节,需要掌握一个原则,只要是基金运营过程中需要涉及的费用,合同条款中一定要体现,否则可能导致无法顺利支取相关费用。

(1)最常见的三项费用,管理费、托管费、基金服务费,由于现在股权类产品大多为封闭运作,因此,费用计提方法可以很简单,采用前端一次性计提一年或多年费用,需要注意的是,费用设计需合理,且不要出现过高的费率水平,否则可能会被反馈解释合理性,并且过高的费率水平一定程度上也可能会损害投资者利益。

如果需要采用特殊或复杂的费用计提方式,需要提前与托管人及基金服务机构沟通。

(2)业绩报酬,对于股权类产品而言,业绩报酬条款相对简单,股权类产品常见的业绩报酬计提方式多为清算时按比例计提、或待投资者本金分配完成后按比例计提;业绩报酬条款涉及基金管理人与投资者的利益,与收益分配挂钩。业绩报酬条款较为重要且容易产生纠纷,建议与托管人及基金服务机构充分沟通确认。

以上便是除产品要素涉及条款外,合同文本中其他需要注意事项,其中未涉及的制式条款,再次建议大家在合同拟定时至少都通读一遍,且合同拟定时一定要足够耐心,保持头脑清醒。

产品设计及合同拟定建议

1、熟悉与产品相关的法规、自律规则

2、产品结构不宜过于复杂

越复杂、越容易出错,且需要准备更多资料,一旦发生纠纷,权责义务也更加复杂。

3、与托管人、基金服务机构充分沟通

4、提前准备相关资料

相关范文推荐
  • 09-20 竞聘演讲稿精彩(实用8篇)
    演讲属于现实活动范畴。它是演讲家通过对社会现实的判断和评价,直接向广大听众公开陈述自己主张和看法的现实活动。那么你知道演讲稿如何写吗?接下来我就给大家介绍一下如
  • 09-20 2023年厂房改造合同书 出租房改造工程合同热门(精选8篇)
    现今社会公众的法律意识不断增强,越来越多事情需要用到合同,合同协调着人与人,人与事之间的关系。那么合同应该怎么制定才合适呢?下面我就给大家讲一讲优秀的合同该怎么
  • 09-20 最新全国消防国旗演讲稿(精选5篇)
    演讲属于现实活动范畴。它是演讲家通过对社会现实的判断和评价,直接向广大听众公开陈述自己主张和看法的现实活动。那么演讲稿怎么写才恰当呢?以下是我帮大家整理的最新演
  • 09-20 最新小额贷款取消了有后果 小额贷款公司合同(汇总5篇)
    人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退,写作可以弥补记忆的不足,将曾经的人生经历和感悟记录下来,也便于保存一份美好的回忆。范文怎么写才能发挥它最大的作用呢?以下是小编
  • 09-20 图书编辑合同 外文书籍翻译服务合同实用(大全5篇)
    随着人们法律意识的加强,越来越多的人通过合同来调和民事关系,签订合同能够较为有效的约束违约行为。相信很多朋友都对拟合同感到非常苦恼吧。下面我就给大家讲一讲优秀的
  • 09-20 最新基金公司合作协议(模板5篇)
    在日常的学习、工作、生活中,肯定对各类范文都很熟悉吧。范文怎么写才能发挥它最大的作用呢?下面我给大家整理了一些优秀范文,希望能够帮助到大家,我们一起来看一看吧。
  • 09-20 最新喷绘广告定制 广告制作安装的合同(优质9篇)
    在日常学习、工作或生活中,大家总少不了接触作文或者范文吧,通过文章可以把我们那些零零散散的思想,聚集在一块。相信许多人会觉得范文很难写?以下是小编为大家收集的优
  • 09-20 最新汉中防水合同(优秀5篇)
    随着法治精神地不断发扬,人们愈发重视合同,越来越多的人通过合同来调和民事关系,合同能够促使双方正确行使权力,严格履行义务。优秀的合同都具备一些什么特点呢?又该怎
  • 09-20 最新培训技术人员合同(实用6篇)
    合同内容应包括劳动双方的基本信息、工作内容与职责、工作时间与休假、薪酬与福利、劳动保护与安全等方面的内容。那么大家知道正规的合同书怎么写吗?下面是小编为大家整理
  • 09-20 最新工厂用地求租合同(优质5篇)
    在人们越来越相信法律的社会中,合同起到的作用越来越大,它可以保护民事法律关系。合同对于我们的帮助很大,所以我们要好好写一篇合同。下面我就给大家讲一讲优秀的合同该