通过写学习心得，我可以更好地认识到自己的学习进步和不足之处。针对教学反思这一主题，小编为大家准备了一些范文，供大家阅读和借鉴。
内控与风险管理提升心得体会
赵二虎经营山寨，虽身份卑微，形容粗陋，却也能自给自足，颇受拥戴。有一天遇到了大型国企出来的中层干部庞青云，本来想引进山寨做ceo，以便让本山寨融入新的血液和经营理念。却不料因自身理念无非与新ceo的正统化政治管理思想接轨，慢慢被越俎代庖，最终落了个鹊占鸠巢。企业领导人在政治上如此不成熟，企业理念如此悬殊，幻想轻易接轨，得不偿失啊。
2、一定要在真正的实践中强化提升自己的领导地位。
庞青云投奔赵二虎后，马上在一场抢粮车战斗中崭露头角，展现了“打蛇打七寸、擒贼先擒王”的英勇与胆略。后来在攻打舒城、苏州、南京等地的时候，在真枪实弹的实战当中表现了自我，也提升了自我，更是突出了他的统帅才能，展现了一个大型企业职业经理人的应有素质。试想如果庞青云一加盟山寨便纸上谈兵瞎指挥，则肯定早被清理出局了。
3、职业经理人一定要从自己最熟悉的领域开展业务。
一般来说，职业经理人跳到一个新的单位和岗位，通常应该需要一个适应的过程，这时候该如何适应呢?现实企业经营中，很多职业经理人在新的岗位上往往是“出师未捷身先死”。而庞青云则不然。且看庞青云投奔赵二虎山寨后，如果按照土匪的经营规则继续做事，则无疑是处于劣势的。而庞青云非常聪明地把对方从土匪拉到投军，一旦投军之后，按照正规军的游戏规则做事了，那么赵二虎自然就会生疏许多，而庞青云则无疑是轻车熟路。就这样企业“经营调性”和“品牌诉求”的微妙转变，为庞青云赢得了宝贵的业务开拓平台。
4、权力一旦没有约束，就会膨胀。
权力的过分集中就意味着腐败。这是任何组织管理都要谨记的铁律。庞青云接管赵二虎团队之后，逐渐把赵二虎给边缘化了。甚至后来做任何决策根本不用跟他商量。当权力拒绝任何外部干预的时候，这样就更快地滋生了庞青云的自我膨胀欲望。只不过他的欲望不是财，而是色和官。最后终成报应。
5、团队内部一旦不团结，就很容易会被从外部攻破。
遥想庞青云刚接管团队之时，三兄弟攻打舒城，精诚团结，英勇无敌，所向披靡。后来在面临降将安置和发放军饷等方面发生了严重分歧，组织团队内部矛盾越积越深。于是便很容易地被朝廷的那三位整天喝茶、听戏、下棋的大人给离间散了。一会儿这边劝着赵二虎独立单干，一会儿又在那边献计要庞青云赶紧剿杀赵二虎。一个团队就这样分崩离析了。
6、中层干部的斗争是最高领导最为便捷的制衡管理之道。
仍然是庞青云与赵二虎的团结问题，却成了朝廷制衡管理“兵”与“匪”的最便捷工具。后来赵二虎跟从庞青云一起进入了正规军，却又同时被三位喝茶、下棋的领导玩弄于股掌之上。想想现在某些地方的警匪关系，其隐喻不言自明。
7、许多男人最终都败在女人问题上。
大多数男人最终都败在女人问题上，这好像是一个千古难以打破的怪圈。庞青云拥有青云之志，武功高强，谋略过人，却偏偏喜欢搞“朋友妻，不客气”的龌龊事。难怪最终被姜午阳所杀。否则凭姜午阳前几次那么力挺他的战略决策，是不会对大哥轻易出手的。
8、没有情趣的男人往往很难守住老婆。
没有情趣的男人往往很难守住老婆。这是一个很有意思的话题。武大郎每天只知道走街串巷卖炊饼，所以他的老婆就跟了风流潇洒的西门庆;赵二虎每天把老婆当成了随军的“专用慰安妇”，所以他这个每天摆弄红绿纱帘搞小资情调的老婆才会跟了更解风情的庞青云。因此，对于红杏出墙的女人，我们除了严正谴责她的不忠之外，还应该多问问她的男人是不是还没有真正脱离低级趣味。有道是“无情未必真豪杰”，让我们大家思想、能力、情趣三者都共同提高吧。
内控与风险管理提升心得体会
集团公司为进一步提高风控、财务审计人员的业务素质和管理水平，于2017年8月29日至9月3日举办了为期5天的关于企业风险控制及财务预警的专题培训及考试。集团公司以及装备板块的领导都非常的重视这次培训。通过这几天的培训，使我受益非浅，在这里我想从培训的风险控制与内部审计的业务知识和对内部审计工作的思想认识这两个方面谈谈我的学习体会。
首先从风险控制与内部审计的业务知识的角度主要有以下-体会：
风险是在一定环境和限期内客观存在的，导致费用、损失与损害产生的，可以认识与控制的不确定性。它具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性等特点。风险主要包括战略风险、人员风险、经营风险、财务风险和法律风险。风险管理作为一种特殊的管理功能，它是为人类追求安全和幸福的目标，结合前人的经验和近代的科学成就而发展起来的一门新的管理科学。我们对于风险管理可以得出以下几点认识：（1）风险管理是一个系统过程，包括风险的识别、衡量和控制等环节；（2）风险管理的目标在于控制和减少损失，提高有关单位或个人的经济利益或社会效果；（3）风险管理是一种管理方法。
一、内部审计在风险管理中作用
企业面临的风险日益增大近年来，随着国内水泥行业产能过剩程度的加深，使水泥装备制造业企业经营环境变得日趋复杂，企业经营风险也大大增加。2017年五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》，作为上市公司，装备股份面临着国资委证监会更加严格的监管。因此，减少企业面临的风险是企业实现经营管理目标的关键，也是企业的管理人员十分关心的问题。内部审计的根本目的在于服务企业的经营活动，帮助公司防范各类风险，实现经营目标。通过内部审计工作评估流程体系的完整，诊断出价值链条的薄弱环节，测评关键流程能力，评估流程规范水平和执行力，综合评估流程建设环境和持续创新改进能力，保证、促进企业健康稳步可持续发展。
内部审计在风险管理中的作用，主要体现在以下几个方面：
（一）能够客观地、从全局的角度管理风险
（二）通过咨询服务的方式，积极协助公司风险管理过程的建立
（三）积极持续地支持并参与风险管理过程，对风险管理过程进行管理和协调
（四）内部审计部门的建议更易引起重视
二、内部审计如何参与风险管理
内部审计部门所进行的风险管理是在一般部门所进行的风险管理基础上的再监督，其风险管理过程应包括以下几方面：
（一）评估风险识别的充分性
（二）评价已有风险衡量的恰当性
（三）评估风险防范措施的充分性，并提出改进措施
（四）将企业风险管理融入内部审计程序
其次从内部审计工作的思想认识的角度主要有以下-体会：
从基层综合部转装备股份内部审计这几个月来，感觉差异还是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，层面不同。理论用以指导实践，始终认为，认识到位了，工作才能到位；思想上来了，工作才能上台阶。转变思想我想从以下几个方面改进自己：
（一）争取学习机会，积极学习接纳新思想、新事物、运用新知识
（二）学习养成结构性思维方式，表达方式，形成思路框架
（四）与外审的沟通要及时准确找出内审工作的'缺陷，有针对性的工作
（五）要运用公司现有制度流程，强化对部门，子公司的内部审计，转变沟通约束机制 总之监督企业内部控制和管理情况，服务企业经营，促进企业改进、规范内部管理和控制，将成为今后企业内部审计的重点内容。集团公司组织的这次培训学习给我的帮助很大，及时的为我们财务审计人员充电加油，进一步地提高了我们的专业技术水平。
审计部
宋志燕
2017年9月4日
无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是企业稳健运行的内在要求，也是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过这次培训，使我对合规有了更加深刻的认识。
首先，规范是防范操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与信用社的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
其次，规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，规范经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。
那么，怎样才能使规范经营深入人心，我认为，惟有做到“五个到位”：
纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。
二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。
二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨 证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。
四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。
对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。
五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。
学校内控风险管理制度
为了提高投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障投资者的利益，启鼎创投建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。
（一）内部控制的主要内容
1、风险评估
（1）董事会下属的风险控制委员会对公司的内外部风险进行评估；
（3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
2、控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。
控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度，在相关部门和相关岗位间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥公司风险控制委员会对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
3、信息与沟通
公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可充分了解与其职责相关的信息并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。
（二）投资风险控制
1、投资研究风险的控制措施：
吸引高素质投资研究人才、金融人才、法律人才，定期进行培训，要求投资研究报告依据详实资料，并尽量进行实地研究等。
2、投资决策风险的控制措施：
（3）投资基金经理对有价证券的投资，要在遵照投资决策委员会决定的投资原则和授权权限下，依据投资研究报告进行，并对投资个股进行跟踪、研究。
一、指导思想
深入学习实践科学发展观，坚持稳定压倒一切的原则，建立健全学校风险评估机制。把学校风险评估作为重大决策、重大政策、重大项目、重大改革措施等制定实施的前置程序和必备条件，对重大事项实施可能出现的稳定风险先期预测、先期评估、先期化解，充分尊重和运用预测评估结果，从源头上预防和减少影响学校稳定问题的发生。实现改革、发展、稳定三者的有机统一，确保学校的稳定。
二、组织领导
成立学校风险评领导小组
三、主要内容
在学校的改革发展中，事关师生切身利益的重大决策、重大政策、重大项目以及重大改革等重大事项都要进行风险评 。
每个重大事项实施或出台前，由学校稳定风险评估领导小组组织相关部门按照客观、准确、公正、实效的原则，进行分析预测和评估。
四、责任分工
按照“谁主管、谁负责”的原则，严格落实责任制。事件对师生有重大影响的，由校长负责进行风险评估；凡涉及教学工作的`决策由教务处、教科室负责进行风险评估；凡涉及师生参与的重大集体活动由团委负责进行风险评估；凡涉及建设、后勤管理和改革的决策由总务处负责进行评估。其他工作部门在本部门作出涉及全校性的重大决策前，应主动进行风险评估。
五、工作程序
（一）确定评估对象，全面掌握情况。对拟定的每个重大事项，都要通过深入细致的调查研究，查阅、收集相关文件、资料，调查专家、业主、相关领导，召开教职工及利益相关的人员代表座谈会，采取问卷调查、民-意测验等方式，了解掌握所评估的对象的有关基本情况，广泛征求各方面意见，为预测评估提供准确可靠的第一手资料。
（二）缜密分析预测，准确评估风险。根据了解掌握到的有关重大事项的第一手资料对可能出现的不稳定因素进行逐项分析预测，科学、客观地作出评估。
（三）制定维稳预案，落实维稳措施。针对预测评估结果中的涉稳较大隐患，研究制定预防和处置工作预案，预案应充分体现周密、具体、清晰、可行的原则。
风险管理心得体会
企业的风险管理是由降低和控制风险的一系列程序组成，其中包括：风险的识别与分解、风险管理目标的确定、风险管理方法的选择、风险管理的实施与修正和风险管理结果评估。在coso发布的《coso企业风险管理整合框架》一书中提到，企业风险管理框架包含8个要素：内部环境，目标设定，事项识别，风险评估，风险应对，控制活动，信息与沟通和监控;8个构成要素同时也是有效的企业风险管理的判断标准，如果这些构成要素存在且正常运行，那么就可能没有重大缺陷，而风险可能已经被控制在主体的风险容量之内。
对于风险管理范围来讲，一方面要分业务、分部门、分层次管理风险;另一方面也需要将各个层次的风险加以汇总，站在全局的高度来定义和管理，从战略决策的源头对风险进行管控。以日本企业为例，日本的几家大型政府控股企业均设有“情报参事室”，专门收集企业外部环境信息以及变化情况，包括：宏观经济、地域政治、自然环境、人文社会等诸多方面。在汇总信息的基础之上，综合分析个因素之间的关系以及组合之后对战略实施产生的影响，为企业战略制定提出参照意见，以确保战略方向的正确和风险最携。
企业风险管理不仅仅是高层领导和管理人员的责任，而是涉及企业内部所有人员，从ceo到每一位普通员工。只有全体员工树立了风险管理意识，全员参与风险管理，才能取得最终的效果。例如丰田实行的“全面质量管理”中就根据每一位员工的工作内容，将质量指标和对应的失败风险分解，变成每一位员工的日常管理内容，每一个人都清楚自己的工作内容和不按照要求的方法操作会带来的各种质量风险。通过员工自行管理，品质人员集中管理，管理层监督执行的方式到达全面管理质量的提升。而松下电子，建立了完善的产品档案，为每一件产品和产品上的组件都进行了编号，并将相关的生产信息和操作人员信息输入oem系统备案。在松下，一个螺丝钉或是一个焊接头都能根据编号在oem系统里找到生产的时间、操作人员姓名、以及当时的质检结果。这样，企业的品质便和每一个人联系了起来，质量风险也得到了很好的管控。
风险管理并不是要消除全部风险或是不惜一切代价来降低风险，而是尽量使得风险缩小到可以承受的范围之内。在风险管理的过程中，需要合理调配投入的资源与产出的结果。美国通用电气的工程师们在实施sixsigma管理的过程中发现，风险管理也同样存在着边际效益递减的规律：当管理风险的投入达到某一临界点的时候，再追加的投入所产生的管理效果将会逐渐缩小，最终造成资源的浪费。所以在风险管理的过程中依然要遵循的`经济规律而并非一味加大投入。ge的前任ceo在谈到通用风险管理的时候说到：“我们都清楚不可能管理所有的风险，我只要求我的经理们在他们能控制的部分做到最好。”
内控与风险管理提升心得体会
集团公司为进一步提高风控、财务审计人员的业务素质和管理水平，于20xx年8月29日至9月3日举办了为期5天的关于企业风险控制及财务预警的专题培训及考试。集团公司以及装备板块的领导都非常的重视这次培训。通过这几天的培训，使我受益非浅，在这里我想从培训的风险控制与内部审计的业务知识和对内部审计工作的思想认识这两个方面谈谈我的学习体会。
首先从风险控制与内部审计的业务知识的角度主要有以下-体会：
风险是在一定环境和限期内客观存在的，导致费用、损失与损害产生的，可以认识与控制的不确定性。它具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性等特点。风险主要包括战略风险、人员风险、经营风险、财务风险和法律风险。风险管理作为一种特殊的管理功能，它是为人类追求安全和幸福的目标，结合前人的经验和近代的科学成就而发展起来的一门新的管理科学。我们对于风险管理可以得出以下几点认识：（1）风险管理是一个系统过程，包括风险的识别、衡量和控制等环节；（2）风险管理的目标在于控制和减少损失，提高有关单位或个人的经济利益或社会效果；（3）风险管理是一种管理方法。
企业面临的风险日益增大近年来，随着国内水泥行业产能过剩程度的加深，使水泥装备制造业企业经营环境变得日趋复杂，企业经营风险也大大增加。20xx年五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》，作为上市公司，装备股份面临着国资委证监会更加严格的监管。因此，减少企业面临的风险是企业实现经营管理目标的关键，也是企业的管理人员十分关心的问题。内部审计的根本目的在于服务企业的经营活动，帮助公司防范各类风险，实现经营目标。通过内部审计工作评估流程体系的完整，诊断出价值链条的薄弱环节，测评关键流程能力，评估流程规范水平和执行力，综合评估流程建设环境和持续创新改进能力，保证、促进企业健康稳步可持续发展。
内部审计在风险管理中的作用，主要体现在以下几个方面：
（一）能够客观地、从全局的角度管理风险。
（二）通过咨询服务的方式，积极协助公司风险管理过程的建立。
（三）积极持续地支持并参与风险管理过程，对风险管理过程进行管理和协调。
（四）内部审计部门的建议更易引起重视。
内部审计部门所进行的风险管理是在一般部门所进行的风险管理基础上的再监督，其风险管理过程应包括以下几方面：
（一）评估风险识别的充分性。
（二）评价已有风险衡量的恰当性。
（三）评估风险防范措施的充分性，并提出改进措施。
从基层综合部转装备股份内部审计这几个月来，感觉差异还是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，层面不同。理论用以指导实践，始终认为，认识到位了，工作才能到位；思想上来了，工作才能上台阶。转变思想我想从以下几个方面改进自己：
（一）争取学习机会，积极学习接纳新思想、新事物、运用新知识。
（二）学习养成结构性思维方式，表达方式，形成思路框架。
（四）与外审的沟通要及时准确找出内审工作的缺陷，有针对性的工作。
（五）要运用公司现有制度流程，强化对部门，子公司的`内部审计，转变沟通约束机制总之监督企业内部控制和管理情况，服务企业经营，促进企业改进、规范内部管理和控制，将成为今后企业内部审计的重点内容。集团公司组织的这次培训学习给我的帮助很大，及时的为我们财务审计人员充电加油，进一步地提高了我们的专业技术水平。
内控与风险管理培训心得体会
无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是企业稳健运行的内在要求，也是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过这次培训，使我对合规有了更加深刻的认识。
首先，规范是防范操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与信用社的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
其次，规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，规范经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。
那么，怎样才能使规范经营深入人心，我认为，惟有做到“五个到位”：
纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。
二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。
二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨 证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。
四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。
对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。
五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。
集团公司为进一步提高风控、财务审计人员的业务素质和管理水平，于2017年8月29日至9月3日举办了为期5天的关于企业风险控制及财务预警的专题培训及考试。集团公司以及装备板块的领导都非常的.重视这次培训。通过这几天的培训，使我受益非浅，在这里我想从培训的风险控制与内部审计的业务知识和对内部审计工作的思想认识这两个方面谈谈我的学习体会。
首先从风险控制与内部审计的业务知识的角度主要有以下-体会：
风险是在一定环境和限期内客观存在的，导致费用、损失与损害产生的，可以认识与控制的不确定性。它具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性等特点。风险主要包括战略风险、人员风险、经营风险、财务风险和法律风险。风险管理作为一种特殊的管理功能，它是为人类追求安全和幸福的目标，结合前人的经验和近代的科学成就而发展起来的一门新的管理科学。我们对于风险管理可以得出以下几点认识：（1）风险管理是一个系统过程，包括风险的识别、衡量和控制等环节；（2）风险管理的目标在于控制和减少损失，提高有关单位或个人的经济利益或社会效果；（3）风险管理是一种管理方法。
一、内部审计在风险管理中作用
企业面临的风险日益增大近年来，随着国内水泥行业产能过剩程度的加深，使水泥装备制造业企业经营环境变得日趋复杂，企业经营风险也大大增加。2017年五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》，作为上市公司，装备股份面临着国资委证监会更加严格的监管。因此，减少企业面临的风险是企业实现经营管理目标的关键，也是企业的管理人员十分关心的问题。内部审计的根本目的在于服务企业的经营活动，帮助公司防范各类风险，实现经营目标。通过内部审计工作评估流程体系的完整，诊断出价值链条的薄弱环节，测评关键流程能力，评估流程规范水平和执行力，综合评估流程建设环境和持续创新改进能力，保证、促进企业健康稳步可持续发展。
内部审计在风险管理中的作用，主要体现在以下几个方面：
（一）能够客观地、从全局的角度管理风险
（二）通过咨询服务的方式，积极协助公司风险管理过程的建立
（三）积极持续地支持并参与风险管理过程，对风险管理过程进行管理和协调
（四）内部审计部门的建议更易引起重视
二、内部审计如何参与风险管理
内部审计部门所进行的风险管理是在一般部门所进行的风险管理基础上的再监督，其风险管理过程应包括以下几方面：
（一）评估风险识别的充分性
（二）评价已有风险衡量的恰当性
（三）评估风险防范措施的充分性，并提出改进措施
（四）将企业风险管理融入内部审计程序
其次从内部审计工作的思想认识的角度主要有以下-体会：
从基层综合部转装备股份内部审计这几个月来，感觉差异还是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，层面不同。理论用以指导实践，始终认为，认识到位了，工作才能到位；思想上来了，工作才能上台阶。转变思想我想从以下几个方面改进自己：
（一）争取学习机会，积极学习接纳新思想、新事物、运用新知识
（二）学习养成结构性思维方式，表达方式，形成思路框架
（四）与外审的沟通要及时准确找出内审工作的缺陷，有针对性的工作
（五）要运用公司现有制度流程，强化对部门，子公司的内部审计，转变沟通约束机制 总之监督企业内部控制和管理情况，服务企业经营，促进企业改进、规范内部管理和控制，将成为今后企业内部审计的重点内容。集团公司组织的这次培训学习给我的帮助很大，及时的为我们财务审计人员充电加油，进一步地提高了我们的专业技术水平。
审计部
宋志燕
2017年9月4日
风险管理内控制度
国有企业是我国国民经济的重要支柱，是党执政的重要经济基础，是国家引导、推动、调控经济和社会发展的基本力量，是实现广大人民群众根本利益和共同富裕的重要保证。党的十七届四中全会对加强和改进新形势下党的建设作出战略部署，提出了“提高党的建设科学化水平”的重大命题。党的建设科学化首先体现在党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设的科学化。按照中央的统一部署和要求，通过加强内控控制，运用风险管理理论和经验，进一步探索和完善适合国有企业特点的惩治和预防腐败体系，是推进反腐倡廉建设科学化的重要方面，有效保护国有资产安全和预防国企人员腐败，是当前务必切实抓紧抓好的战略任务。
一、国有企业腐败案件的基本情况分析
在新旧体制转换过程中，由于在监管方面客观存在的缺
相对较多，而近年来有向低层级、低职级人员发展的趋势。四是从涉案人员的年龄看，国有企业曾有一段时间存在“59”现象，而近年来呈现出逐步向低龄化转移的趋势。这表明，当前和今后一个时期，国有企业预防腐败的主要对象应当是，具体开展生产经营活动的基层企业中直接从事经济工作、年富力强的管理人员和业务骨干。
二、风险管理对深化国有企业惩治和预防腐败体系建设
具有重要意义
胡-锦-涛在十七届中央纪委第五次全会上指出，要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。中纪委书记贺国强同志在有关中央企业调研时明确指出，要以科学发展观为指导，整体推进国有企业党风建设和反腐倡廉工作，把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，为国有企业改革发展提供有力保证。中央领导同志的重要讲话，对于如何深入推进国有企业惩治和预防腐败体系建设指明了方向。
三、风险管理在预防国企人员腐败中的运用
至最低的管控过程，其中包括对风险的评估、量度、防范和应对。就企业作为经济组织的基本属性而言，积极探索在国有企业运用经济学的风险管理方法，来最大限度地预防腐败案件的发生，具有理论和实践意义。
（一）通过全面收集和分析风险信息，最大限度查找腐
败风险，提高企业人员风险意识、自律意识
按照风险管理要求，腐败风险收集应具有全面性、系统
性、超前性，覆盖企业多层面、多领域、多环节，考虑企业当前存在和未来可能发生的腐败风险，避免腐败风险问题遗漏，为全面风险识别奠定基础。企业在充分利用现有信息化管理平台的基础上，收集补充企业管理人员和关键岗位人员廉洁档案、重点业务流程执行状态和结果等方面的信息数据。还可依据企业信访举报中反映的情况，效能监察、巡视、审计过程中发现的问题，认真分析研究腐败风险与其他各类风险的具体表现和发生条件，为后续的系统治理提供重要依据。风险信息收集过程是提高企业全体人员风险意识、自律意识的过程，通过思想引导、行为规范和营造氛围，进一步形成企业领导人员廉洁经营、全体职工共担风险的企业风气和企业文化，夯实体系建设的思想道德基础。
（二）通过定期开展风险识别，认真分析企业各层面、
3
既全面推进体系建设各项工作，又紧紧抓住重点领域、
关键环节加大治理力度，是搞好预防国企人员腐败工作的关键，也是确保惩治和预防腐败体系建设取得成效的重要方面。充分有效地利用风险信息收集和分析成果，建立企业廉洁风险信息平台和分析机制，定期开展腐败风险识别，增加廉洁风险预测功能。在具体操作中，要尽可能结合本企业的实际情况，多方位、多角度分析确定高风险目标和监控节点，特别在企业各层面、各职能部门、各业务单位范围内，重点围绕投资决策、产权交易、资本运营、财务管理、经营采购、工程招投标、重要项目管理、劳务管理、用人管理以及资产经营项目监管等，然后通过定期审查关键业务的工作流程及其受监控状态，逐步骤、逐环节进行诊断分析，及时发现可能存在的漏洞、缺陷，客观研判可能出现的廉洁风险并预测其风险等级。这就把治理腐败、风险防范和企业经营有机地结合起来，把体系建设根植于企业内部控制和风险管理之中，贯穿于企业决策、执行和监督的全过程。
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风险管理心得
古诗有云：天下三分明月夜，二分无赖是扬州。扬州的魅力，不仅在月色，这里有亭台楼阁的迷人浅影，还有瘦西湖的旖旎风光，到处浸染着美不胜收的烟花翠柳。乘着五月的徐徐微风，伴着初夏的淡淡花香，黑龙江省大企业处举办了这次大企业税收风险管理高级研修班，七台河国税局一行五人来到这令人魂牵梦绕的扬州城，开始了为期十天的培训学习，在这里我们收获了知识，收获了成长，收获了美景，还有那沉甸甸的学习感受。
此次培训中，学校结合此次培训让学员系统掌握大企业税收风险管理的目的，为我们国税干部安排了大企业税收风险识别与控制、重组业务税收风险识别与分析等课程，学院老师们渊博的知识、宽广的视野、严谨的思维、清新灵活的教学方式、幽默风趣的课堂氛围，无不令我深深折服，受益匪浅。通过这种灵活的学习方式让我们也懂得真正的学习不是照本宣科后的轻松，不是亲身体验后的惬意，而是思考和感悟，是观念的更新、思维方式的转变，是工作方式的调整、困惑的解决，是素质的提升。
随着黑龙江省税收征管改革的深入开展，大企业税收风险管理工作越来越突显出其重要地位，而税收工作职能及模式和外部环境的不断化，作为从事大企业税收风险管理的国税干部，加强学习是提升工作能力的重要手段。当前经济社会发展日新月异，税收征管中会遇到各种各样的新问题，税务人员只有不断地充实自己，从各个方面提升自己为纳税人服务的本领。此次培训就给我们从事大企业税收风险管理的国税干部一个宝贵的提升机会。培训方式采用讲授式、案例式、研讨式等教学方法，培训内容与税收实际工作联系紧密。使我们认识到工作中原有的不足，税收知识在我们的思维中还是单条块，不能够让它融会贯通，运筹帷幄，光学税收业务是不行的，还要全面学习其他相关法律和财税文件方面的知识，要多向前辈学习，在工作中多积累、多总结、多动脑。居安思危意识是事业取得长足进步的保障，只有不断地发现，不断地改进，才会有真正意义上的进步，更好的服务于大企业纳税人。
学习是国税机关永恒的课题，体现了科学发展观的根本要求。一个善于学习的单位，也必将是一个充满希望的单位。国税机关作为党政机关的重要部门，只有建设成为与时俱进的学习型部门，才能更好地为国聚财、执法为民，实现国税事业的可持续发展。学习型国税机关的创建，体现了科学发展观的根本要求。国税事业的发展有赖于国税干部职工个人的全面发展，而国税干部职工个人全面发展，既推动着国税事业又好又快发展，又使干部职工在干事创业的过程中磨砺意志、增长才干。因此，坚持以人为本，充分依靠广大国税干部职工，将其作为推动国税事业发展的主体和原动力，实现干部职工全面发展和国税事业健康发展有机结合，是国税机关新形势下的必然选择。科学发展观的核心是以人为本，促进经济社会的全面、协调、可持续发展。为实现国税事业新的历史性飞跃的最佳途径就是持续学习、终身学习、全员学习、全过程学习，也只有这样才能最大限度地挖掘国税干部职工创造潜能，为实现国税工作全面、协调、可持续发展提供人才支持和智力保证。
重归久违的校园学习生活，我们收获不只有尽收眼底的美景，还有弥足珍贵的业务知识，这是一个一切在不断生长的初夏，也是一段让人收获知识收获快乐的时光，虽然有着满满的不舍，但作为一名国税干部终将要回到自己的工作岗位，将学到的业务知识与实际工作结合想来。我想：对扬州最好的回馈是内心牢记这令人流连忘返的景色，对国税事业最好的回馈是继续在工作中发光发热，贡献自己的一份最坚实的力量！
公司内控与风险管理工作总结
为规范***公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证***公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求，***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。
一、***公司编制了内部控制手册。手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。流程层面控制部分，介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。12个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。
***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。
二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。***公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；***公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。
三、***公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。旨在保证***公司人力资源配置合理，员工能力水平不断提高，保障员工薪酬福利的合理增长，绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。风险评估机制建立及运行情况。
面临的风险进行辨识、分析、评价，据以提出风险对策。***公司采用调查问卷、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等方法识别可能阻碍***公司实现经营目标的因素，确定相应的风险承受度。
五、***公司进行风险评估时，重点关注下列内部因素：高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。其他有关内部风险因素。重点关注下列外部因素：经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。法律法规、监管要求等法律因素。安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。技术进步、工艺改进等科学技术因素。自然灾害、环境状况等自然环境因素。
六、***公司风险分析方法科学合理。***公司下发《风险管理问卷》，编制《全面风险管理报告》，***公司各职能部门按照公司制定的风险管理办法，采用定量、定性结合的方法，从风险发生可能性与影响程度两个维度，对识别的风险进行评估打分。***公司汇总各职能部门与各大队风险评估结果，进行排序与分析，针对分数较高或异常的情况与相关职能部门及各大队了解沟通意见，确定重点关注的重大、重要风险。***公司按照严格规范的程序开展风险评估工作，通过风险调查问卷、风险研讨会等形式，确保风险分析结果的准确性。
七、***公司风险应对策略科学合理，具有效益性。得出风险分析结果后，将风险评估报告发送给重大、重要风险主控部门，风险主控部门结合风险发生的原因、承受度、权衡风险与收益，确定采取规避风险、接受风险、减少风险、分担风险等风险应对策略。
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风险管理与内控工作
为规范***公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证***公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求，***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。
一、***公司编制了内部控制手册。手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。流程层面控制部分，介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。12个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。
***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。
二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。***公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的'机制；***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；***公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。
三、***公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。旨在保证***公司人力资源配置合理，员工能力水平不断提高，保障员工薪酬福利的合理增长，绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。风险评估机制建立及运行情况。
面临的风险进行辨识、分析、评价，据以提出风险对策。***公司采用调查问卷、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等方法识别可能阻碍***公司实现经营目标的因素，确定相应的风险承受度。
五、***公司进行风险评估时，重点关注下列内部因素：高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。其他有关内部风险因素。重点关注下列外部因素：经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。法律法规、监管要求等法律因素。安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。技术进步、工艺改进等科学技术因素。自然灾害、环境状况等自然环境因素。
六、***公司风险分析方法科学合理。***公司下发《风险管理问卷》，编制《全面风险管理报告》，***公司各职能部门按照公司制定的风险管理办法，采用定量、定性结合的方法，从风险发生可能性与影响程度两个维度，对识别的风险进行评估打分。***公司汇总各职能部门与各大队风险评估结果，进行排序与分析，针对分数较高或异常的情况与相关职能部门及各大队了解沟通意见，确定重点关注的重大、重要风险。***公司按照严格规范的程序开展风险评估工作，通过风险调查问卷、风险研讨会等形式，确保风险分析结果的准确性。
七、***公司风险应对策略科学合理，具有效益性。得出风险分析结果后，将风险评估报告发送给重大、重要风险主控部门，风险主控部门结合风险发生的原因、承受度、权衡风险与收益，确定采取规避风险、接受风险、减少风险、分担风险等风险应对策略。
风险应对策略调整及时、准确。风险管理过程中，***公司、各职能部门结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的内外部信息，进行风险识别、风险分析，适时调整风险应对策略。
八、定期组织***公司各职能办公室、厂队管理人员进行内部控制手册的学习。为了将***公司内部控制管理制度更好的贯彻落实，***年***公司要求各办公室组织内部控制材料的培训学习，其中质量评定流程、人力资源管理、经营分析、设备物资管理、综合管理、法律事务等是学习的重点。此次培训学习工作是对前期内控体系测评的继承，通过前期内控体系设计和运行有效性的测试，***公司业务操作程序得以规范，本次各部门的培训学习工作确保内控体系得到一贯、有效的执行，不断提高***公司管理水平，同时满足监管部门的相关要求。
过程中出现的偏差进行纠正引导，为***公司各项工作的真实性、完整性，以及***公司战略、经营目标的实现提供合理保障。
内控培训之财务风险管理
集团公司为进一步提高风控、财务审计人员的业务素质和管理水平，于2017年8月29日至9月3日举办了为期5天的关于企业风险控制及财务预警的专题培训及考试。集团公司以及装备板块的领导都非常的重视这次培训。通过这几天的培训，使我受益非浅，在这里我想从培训的风险控制与内部审计的业务知识和对内部审计工作的思想认识这两个方面谈谈我的学习体会。
首先从风险控制与内部审计的业务知识的角度主要有以下-体会：
风险是在一定环境和限期内客观存在的，导致费用、损失与损害产生的，可以认识与控制的不确定性。它具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性等特点。风险主要包括战略风险、人员风险、经营风险、财务风险和法律风险。风险管理作为一种特殊的管理功能，它是为人类追求安全和幸福的'目标，结合前人的经验和近代的科学成就而发展起来的一门新的管理科学。我们对于风险管理可以得出以下几点认识：（1）风险管理是一个系统过程，包括风险的识别、衡量和控制等环节；（2）风险管理的目标在于控制和减少损失，提高有关单位或个人的经济利益或社会效果；（3）风险管理是一种管理方法。
一、内部审计在风险管理中作用
企业面临的风险日益增大近年来，随着国内水泥行业产能过剩程度的加深，使水泥装备制造业企业经营环境变得日趋复杂，企业经营风险也大大增加。2017年五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》，作为上市公司，装备股份面临着国资委证监会更加严格的监管。因此，减少企业面临的风险是企业实现经营管理目标的关键，也是企业的管理人员十分关心的问题。内部审计的根本目的在于服务企业的经营活动，帮助公司防范各类风险，实现经营目标。通过内部审计工作评估流程体系的完整，诊断出价值链条的薄弱环节，测评关键流程能力，评估流程规范水平和执行力，综合评估流程建设环境和持续创新改进能力，保证、促进企业健康稳步可持续发展。
内部审计在风险管理中的作用，主要体现在以下几个方面：
（一）能够客观地、从全局的角度管理风险
（二）通过咨询服务的方式，积极协助公司风险管理过程的建立
（三）积极持续地支持并参与风险管理过程，对风险管理过程进行管理和协调
（四）内部审计部门的建议更易引起重视
二、内部审计如何参与风险管理
内部审计部门所进行的风险管理是在一般部门所进行的风险管理基础上的再监督，其风险管理过程应包括以下几方面：
（一）评估风险识别的充分性
（二）评价已有风险衡量的恰当性
（三）评估风险防范措施的充分性，并提出改进措施
（四）将企业风险管理融入内部审计程序
其次从内部审计工作的思想认识的角度主要有以下-体会：
从基层综合部转装备股份内部审计这几个月来，感觉差异还是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，层面不同。理论用以指导实践，始终认为，认识到位了，工作才能到位；思想上来了，工作才能上台阶。转变思想我想从以下几个方面改进自己：
（一）争取学习机会，积极学习接纳新思想、新事物、运用新知识
（二）学习养成结构性思维方式，表达方式，形成思路框架
（四）与外审的沟通要及时准确找出内审工作的缺陷，有针对性的工作
（五）要运用公司现有制度流程，强化对部门，子公司的内部审计，转变沟通约束机制 总之监督企业内部控制和管理情况，服务企业经营，促进企业改进、规范内部管理和控制，将成为今后企业内部审计的重点内容。集团公司组织的这次培训学习给我的帮助很大，及时的为我们财务审计人员充电加油，进一步地提高了我们的专业技术水平。
审计部
宋志燕
2017年9月4日
风险管理心得体会
部长在全国铁路工作会议上指出，做好20xx年铁路工作，最重要的是要确保运输安全稳定，这是中央、国务院和广大人民群众对铁路工作最基本的要求，也是铁路各级组织、各级部门必须认真履行的政治责任，并把全面推行安全风险管理作为今年铁路工作的重点任务之一。认真学习盛部长讲话，要从以下几个方面深刻认识安全风险管理的重大意义和极端重要性：
1、安全是铁路工作的生命线，是铁路的饭碗工程，必须强化安全风险防范意识，引入安全风险管理的方法，构建安全风险控制体系。通过对风险因素的有效控制，达到最大限度减少或消除安全风险的目的。实行安全风险管理，是在现有安全管理的基础上，对安全意识的强化、安全理念的提升、工作思路的优化，有利于安全基础工作的加强和各项措施的落实。
2、实行安全风险管理，前提是要强化安全风险意识。要把安全风险意识根植于干部职工的思想深处，贯穿到运输生产的全过程，增强搞好安全生产的自觉性。强化安全风险意识，必须牢固树立三点共识，做到任何时候都把安全作为大事来抓，任何情况下都把安全放在第一位来考虑，任何影响安全的问题都要立即解决，牢牢掌握安全工作的主动权。
3、实行安全风险管理，目的是要消除风险。要对各类安全风险实行分类管理，科学制定管控措施，加强对安全风险的过程管理，狠抓管控措施的落实，加强检查考核，进行闭环管理，实现良性循环，以此来强化安全管理工作。
作为安全生产一线管理人员，，促进车间、班组安全风险的有效管理，应注重抓好以下几个方面的工作：。我们要认真学习盛部长的重要讲话，转变发展方式、推动科学发展，要求我们进一步加快思想观念解放、精心谋划工作思路，积极探索有效的途径和方法，深入扎实地做好各项重点工作，为建设安全、创新、精细、和谐西铁贡献力量。
通过学习盛部长讲话重要精神，结合自身工作实际，在安全风险管理工作中，决心做到以下几点：
1、认真学习盛部长的重要讲话精神，认真学习、深刻领会安全风险管理的丰富内涵，就要把工作的重点和着力点落在安全风险的防控上。在现阶段，安全生产的物质条件逐步得到强化，但同时运输安全面临大量的新情况、新问题、新矛盾，安全压力不断加大，运输安全面临前所未有的考验。所以高标准要求工作目标要高，始终坚持安全第一不动摇，最大限度地延长安全周期，实现铁路运输安全的持续稳定，为铁路发展创造长期稳定和谐的环境;讲科学要求必须以科学的方法抓好运输安全，不断提高安全风险意识，从整体上提高安全工作水平;不懈怠要求要增强忧患意识，在运输安全上始终如临深渊、如履薄冰、如坐针毡，居安思危，永不自满，永不松懈。
2、严格管理，加强作业标准。加强规章制度业务知识的学习，发现安全隐患和事故苗头，加强现场巡视和盯控力度，抓住盯控关键和重点。深入一线，掌握货运安全关键环节，指导和帮助现场解决安全上的实际问题。要坚持高标准、严要求，杜绝看惯了、干惯了、不以为然的不良习气。要彻底消除干部作风飘浮、好人主义、形式主义的顽疾，检查工作要深入细致，绝不能走马观花、蜻蜓点水、应付差事，发现问题必须一盯到底、彻底解决。
3、做好自己的本职工作，从思想工作入手，从一点一滴做起，真正树立让标准成为习惯的安全意识，严格执行规章制度，教育职工认真执行各项规章制度，把好人身安全关，一丝不苟的执行作业标准，认真、细心、实实在在地做好每一项工作，是防止事故的唯一途径。决不让历史的悲剧重演。
4、在铁路现代化进程不断加快的新形势下，作为一名铁路职工必须加强对新技术、新知识的学习，加快知识更新，优化知识结构。要重点学习掌握高速铁路线路基础、通信信号、牵引供电、系统集成及动车组等新技术、新知识，不断提高专业能力和水平。要深入运输生产一线，深入了解铁路的发展变化，掌握新技术，在实践中丰富知识、增长才干，不断提高安全管理的科学性。加强学习，提高自身素质。认真学习《技规》、《行规》《站细》等基本规章制度，认真学习行车、调车作业知识，认真学习货运规章制度和业务知识，提高安全生产管理能力，适应工作需要。
风险管理总结心得
在最近的风险管理项目中，我深刻地认识到了风险管理的必要性和重要性。通过这次经验，我不仅学会了如何识别、评估和管理各种风险，还发现了风险管理对企业和个人生活的重要性。
在项目中，我负责评估并控制各种业务风险。这些风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。通过对这些风险进行跟踪和监控，我学会了如何使用数据分析工具和模型来预测和应对风险。在这个过程中，我深刻体会到了风险管理对企业运营的重要性。
在这次经验中，我也学会了如何与团队成员有效沟通。风险管理是一个团队协作的过程，需要各个部门紧密合作，共同应对风险。我学会了如何与不同部门的人员进行有效沟通，协调资源，分配任务，以确保项目的成功。
同时，我也认识到了风险管理的普遍性。风险管理不仅适用于企业，也适用于个人生活。在个人生活中，我们也需要时刻警惕各种风险，如健康风险、财务风险等。因此，我建议每个人都应该学习和掌握风险管理的基本知识和技能，以应对生活中的各种风险。
总的来说，这次风险管理项目让我受益匪浅。我不仅学会了如何识别、评估和管理风险，还学会了如何与团队成员有效沟通，协调资源。同时，我也认识到了风险管理的普遍性，并建议每个人都应该学习和掌握风险管理的基本知识和技能。在未来，我希望继续深入学习和应用风险管理知识，为企业和个人生活保驾护航。