银行员工异常行为排查心得体会（模板16篇）

心得体会是一种反思和思考的过程，可以让我们更深入地认识自己。以下是小编为大家收集的一些优秀心得体会范文，仅供参考。希望通过阅读这些范文，大家能够对写作心得体会有更深入的理解和把握，从而在自己的实践中取得更好的成果。让我们一起来看看吧。

银行员工违规行为心得体会

近日来，总行下发了《中国农业银行员工违规章制度处理办法》。本人所在的xx支行对该《办法》组织了系统化学习。通过学习，使我提高了对农业银行规章制度的全面认识，更加深刻地理解了制度的重要性。下面，我就对本次学习，谈谈自己的认识体会。

通过对《办法》的学习，可以使我们提高对上市金融企业的管理方针有一个全新的认识，让我们明白身为农业银行的员工，什么事可以做，什么事不可以做，应当怎么做。以免我们在新的金融浪潮中迷失方向，更让农业银行遭受不必要的经济损失，最终害人害己。

通过对《办法》的阅读分析，我们可以直观地看到该书对上至农业银行的高管，中至各级部门主管、运行主管，下至基层柜员的日常生活、工作学习、直至言行举止，都做了有条不紊的要求和举例说明。这种一视同仁的行为规范，无疑对以上三个阶层员工在相对公平、互相牵制、自我约束上起到了一定的作用。

众所周知，在中国境内的绝多数企业内部，对于高管、中层、普通员工，不论是在薪酬待遇方面，或是在规章管理奖惩办法方面，都存在着很的差距。当然，这很程度上竖情造成的。而《办法》的实施，却让农业银行普通员工和高管、中层在某些程度上站到了同一起跑线上。至少在精神层面上达到了这种效果。

通过对《办法》的学习，我们能够看到对于违规发放贷款的处理；更能够看到对于不按操作规踌理柜面业务应当受到怎样的处罚；当然还有对银行管理人员擅自将员工考核工资挪为他用的处理办法。这无疑是普通员工在日常工作中的指明灯。比如，农业银行的普通员工在发放贷款和办理柜面业务中，面对上级的违规授意和胁迫，应该怎样利用《办法》所列条款，作为自己的合法保护伞，婉且义正词严地谢绝违规教唆。

作为农业银行的一名前台柜员，通过对《办法》的学习，使我懂得了应该怎样合规操作，预防金融风险，尽量减少差错的发生。并且，在实践《办法》要求的同时，我更树立了良好的服务意识，提高了业务技能，完善了客户至上的金融市场经营观念。在我的服务水准全面提高后，我的客户忠诚度也得到了幅度的提高，各项金融理财产品营销也比以前有了突飞猛进的发展。这一切实惠，都证明了《办法》的重要性和实用性。

在今后的生活、工作和学习中，我将时刻不忘自己农行员工的身份；时刻以《办法》为准绳来约束自己的言行；时刻为树立农行的社会形象而努力；遵章守纪，克己奉公，做个合格守法的农行员工。

邮政员工行为排查心得体会

随着电子商务的快速发展和人们消费习惯的改变，邮政快递行业也飞速发展，快递业务量大幅度增长。而作为快递业的重要一环，邮政员工在快递行业中扮演着重要的角色。邮政员工的服务质量和态度不仅会影响到快递业务的质量，更会影响到整个快递行业的形象。近年来，因邮政快递行业的不断发展，邮政员工行为排查成为一项日益重要的工作。

作为邮政员工行为排查者，我们需要对邮政员工的行为进行全面、客观的分析，找出邮政员工的行为中存在的问题，为维护邮政行业的健康发展提供服务。行为排查的主要目的在于发现邮政员工工作中存在的问题，严格按照相关政策法规进行处理。排查工作的主要内容包括对邮政员工的工作内容、工作态度、工作时长、工作地点等方面进行全面的排查。

在实际的行为排查工作中，我们也面临着一些困难。一方面，某些员工不遵守工作规定，擅自离开工作岗位、拖延工作时间等行为，给排查工作带来一定的困难；另一方面，排查工作本身所需要的时间和工作量，也对调查人员的严谨性和细致度提出了极高的要求。

在行为排查工作中，我们要不断深化调查和分析，始终坚持客观公正的原则，对排查出来的问题要有明确的认识，并积极寻找解决这些问题的最佳途径。此外，我们还应该加强对邮政员工的管理，教育和培训，提高邮政员工自我保护意识，增加其合法的工作保障。

第五段：总结。

邮政员工行为排查工作的重点是监督员工行为规范化、工作效率高效化以及管理系统安全性等问题。行为排查工作的开展不仅可以在一定程度上保障邮政业务的运行，更可以提升邮政业的信誉度和商誉度。未来，我们将继续深入研究邮政员工行为排查工作的思路、方法，推进邮政行业的可持续发展，为邮政行业成为国家支柱型产业做出贡献。

邮政员工行为排查心得体会

邮政员工作为公共服务行业的从业人员，其言行举止具有重要的示范和引领作用。但是，在现实工作中，偶尔会出现一些不当的行为，给客户服务和组织形象带来一定的负面影响。因此，为进一步确保邮政行业的良性发展，行为排查成为必要的环节。本文结合近期的工作实践，总结了个人的排查心得，旨在对邮政员工的工作行为提供一定的参考与借鉴。

第二段：正文一：排查标准。

在排查员工的工作行为时，应严格依据相应的排查标准，这是确保排查工作的基础。具体而言，我们应当关注员工个人形象，工作纪律、服务态度，以及信息安全和诚信问题。同时，根据业务性质的不同，对行为排查的重点也会有所不同。比如，对于跨境运输业务，我们需要关注节假日送件行为是否安全、合规；对于金物送达业务，我们需要排查送件员是否履行规定的身份验证和监护职责等。

第三段：正文二：排查方式。

在实际的排查工作中，选择适当的排查方式对提高排查的效率和准确性都有很大的作用。常见的排查方式有：资料核查、案例分析、现场巡查、随机抽查等。其中，现场巡查和随机抽查是较为有效的方法，因为它具有不可预知性，能够有效发现员工的行为问题。巡查时要重点关注员工的规范操作、安全意识、隐私保护等方面，确保员工按照规定的流程和制度执行业务操作。抽查时要尽可能覆盖各地区、不同岗位的员工，使其不断地保持对规则的认识和重视。

第四段：正文三：排查应对。

在排查工作中，我们也需要及时对发现的问题进行应对和处理，以达到纠正员工不良行为、改进服务质量的目的。应对方式的关键在于“科学公正、开展充分、严肃认真”，必须严格按照相关制度规定和操作流程进行处理，对于情节严重的甚至要追究法律责任。同时，我们要注重对员工的宣传教育和培训，提高员工的法制意识、安全意识和服务意识，使其真正成为一名优秀的邮政从业人员。

第五段：结语。

邮政行业的良好形象和服务质量深受大众的关注和评价，而从业人员的行为表现则直接关系到整个行业的发展和形象。因此，加强邮政员工的行为排查是必要且重要的工作。我们应严格按标准，科学、完整地开展排查工作，严肃应对发现的问题，同时加强员工教育和培训，这样才能为邮政行业的进一步发展做出贡献。

银行员工行为自律心得体会

银行是一个重要的金融机构，直接关乎到人们的金融安全和信任。然而，在银行这个行业中，员工行为失范、违规操作的情况时有发生。为了保证银行的稳健发展，提高客户服务品质，保障社会公共利益，银行员工必须加强自律，建立正确的价值观和职业道德。在本文中，我将分享我在银行工作期间的行为自律心得体会。

第二段：了解职业道德和责任。

作为银行员工，我们首要的责任就是维护银行的声誉和形象，确保与客户交往中的公正性、诚信性、保密性。这就要求我们必须时刻监督自己的行为举止，不能在自己的职责范围内做出不当的决策和处理，更不能将客户的隐私披露出去。而且，银行员工不仅要善于处理客户的借款和还款等业务，还要具备风险管理、企业法规法律知识等方面的技能，从而为客户提供更加全面、专业、高效的金融服务。

第三段：增强意识，提高素质。

为了增强自己的行为自律能力，员工必须从自身做起，树立正确的价值观和职业道德观念，注重自己的修养和素质。比如，我们可以通过阅读银行业相关书籍、参加行内培训、参加行业协会的会议等方式，切实提高自己的专业知识和技能。同时，我们还应该在生活中严格要求自己，不同于一般行业，银行业从业者更需要注重自身品行修养。比如言行举止、个人言谈、个人形象等每一个细节都需要谨慎地处理，从而树立行楷榜样，树立自身的职业美德。

第四段：防范风险，自我监督。

银行员工有保密职责，要注意保护客户信息和个人隐私。任何不利于客户的行为都将影响银行的公信力和声誉，因此我们必须自我监督，寻找自身的风险点，提高自己的保密防范意识，并且要持续不断地提高保密技巧和保密能力，不断掌握保密知识，学习保密技巧，防范各种常见的保密风险。

第五段：加强行业监管，杜绝违规行为。

银行是金融行业中一个非常重要的组成部分，对与客户的资金交流处理非常敏感，因此，行业监管十分必要。加强行业的监管，建立行业规范和制度，可以规范银行业的各层次人员的行为和言行举止，减少乱象和纠纷，让银行业健康、合理地发展。对于那些不合规的员工行为，应该依据相关法律和制度进行处理，严肃问责，以保证银行业的健康稳定发展。

结论：

银行业因其重要性而受到各方面的关注，同时人们对于银行业的要求也非常高，特别是对于银行员工的道德观念和行为要求。因此，银行员工应该加强自律，树立高尚的职业道德，加强风险防范和保密措施，减少违规行为的发生，保障银行业的公信力和稳定发展。同时，银行业各个层面也应该加强监管，发挥规范作用，杜绝银行业的无序发展和乱象，从而为人们提供更加安全、便捷、稳定、真实、公正的金融服务。

银行员工行为守则心得体会

而每一位领导和同事在工作中所散发出的激情和热情从最开始便感染了我，同时，我也及时的调整了心态并转换了学生的角色，汲取每一位同事身上的正能量，为能够成为一名合格并且优秀的农行员工而不断积累，不断努力！

不论你是老资历，还是新鲜血液，如何成为一名合格的农行员工，怎样做才称得上是一名优秀的农行员工；而这两个问题的答案在《中国农业银行员工行为守则》中显而易见，“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”。

这一行为守则自从20xx年正式开始实施以来，便是指导中国农业银行员工正确做事的基本准则。

由导语、总则、分则和附则4个部分组成，从各个方面对农行员工职务活动与日常生活行为进行了规定，同时也提出了作为一名合格的农行员工应该遵循的基本职业操守和具体的合规要求，集中体现了我行的核心价值理念和基本职业道德观；也是员工行为准则学习及培训中经常提到的重要文件。

作为一名农行人，在正式参加工作5年后，对这一行为守则的理解从最初的简单的字面意思到现在浅显的内涵理解，我想这样的转变是受身边的每一位同事认真向上的工作态度和热情的影响。

在总则中首先提到的便是爱岗敬业，而5年的工作给我感触最深的也是爱岗敬业这一农行人所具备的精神。

有人说：“位不在高，爱岗则名；资不在深，敬业就行。”所谓“爱岗”就是热爱本职工作，所谓的“敬业”就是忠于职守，尽心尽责。

爱岗敬业是金融职业道德的基础，表现为对事业的责任心。

责任心促成员。

工热忱地、自觉地投入工作。

具有责任心的员工不需要强制，不需要责难，甚至不需要监督。

他们将金融工作内化为自身需要，把职业的责任升华为博大的爱心，于平凡中创造奇迹。

所以，我们的集体在日常工作中彼此之间相处十分融洽，每一个同事对待工作认真负责，从不计较个人得失，办起业务更是不甘人后，能够在这样一个和睦而向上的集体中工作和学习，我感到非常的幸运。

正是身边每一位同事对待工作的这种积极认真的态度以及“以客户为中心”的工作理念深深的感染了我，同时也让我明白爱岗敬业并不只是单纯的口号，而是需要我们每一名员工付诸实际行动的！作为一名农行员工，能够在自己的工作岗位中利用自己所学到的金融知识和金融理论为顾客解决问题、提供建议，也许这就是我现阶段竭尽所能为顾客所带来的服务。

但我相信，凭借自己的认真努力和领导的指导、同事们的帮助以及顾客的信任，在不远的将来我将成为一名合格的农行员工，一名优秀的农行员工。

事实上“合格”是有一定标准的，《中国农业银行员工行为守则》是指导我们农行人正确做事的基本准则，为我们制定了基本的职业操守，是合格农行人的标准。

正由于责任心是对所有员工的基本要求，无论你是否愿意，也无论你是否意识到，责任心无时无刻都伴随着你，表现着你。

我是农业银行平凡的一分子，我要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，荡漾于情感，体现于行动，伴随于身边，有一分热，发一分光。

在自己的任务里，竭尽心力，做合格、优秀的农行人。

银行异常行为排查心得体会

在日常生活中，银行已成为我们不可或缺的一部分。然而，在网络化、信息化的今天，银行异常行为也随之而来。因此，作为普通市民，我们需要了解银行异常行为的排查方法与技巧，保障自身财产安全。

首先，我们需要了解银行异常行为的类型。其一，虚假网站。这类网站通常模仿真实银行网站外观，并通过诱导用户易错的网站链接或短信欺骗用户验证密码，完成对其账户资金的盗取。其二，伪装客服。当用户在使用网银或电话银行时，有可能会接到伪装成银行客服的电话或电子邮件，通过各种方式诱导用户提供密码、姓名、身份证号等银行资料，以达到非法获取用户资金的目的。其三，端口扫描。黑客通过扫描公共端口找到易攻击的目标，完成对用户账户资金信息的窃取。因此，了解这些异常行为是排查的重要基石。

其次，在日常使用银行服务时，我们需遵循一些安全规则。其一，银行网站通过https安全协议确保用户访问和在线交易过程中数据加密传输。其二，用户不要使用弱密码或重复密码，尽量采取不同的密码组合并定期更改。其三，避免使用公共设备进行网银登录或其他重要操作以防范他人使用钓鱼软件记录用户操作密码。同时，在使用短信验证时，要核对短信号码和内容，防止伪装信息的干扰。

最后，建议大家定期检查自己的银行账户信息。及时更新银行邮箱、手机号码等联系方式，定期检查银行账户交易记录，发现可疑交易后及时与银行联系，及时冻结资金账户，避免更大的财务损失。

总之，对于银行异常行为排查，需要我们不断了解常见的异常行为类型，加强自身的安全意识，并遵循一系列合理的安全规则，以避免资金损失和信息泄露的风险。同时，我们也要积极与银行合作，在发现异常行为时及时向银行反映，共同合作应对银行异常行为的风险，维护自身和银行的安全。

银行异常行为排查心得体会

在我们的日常生活中，银行扮演着非常重要的角色。银行是一个经济体系中最核心的机构之一，而我们作为银行的客户，希望能够在安全、透明和公正的环境中使用我们的存款。然而，有时候银行的异常行为可能会损害我们的权益或者不符合监管规范。我想分享一下我个人在银行异常行为排查方面的心得和体会。

首先，对于银行异常行为的排查我们需要注意一些细节问题。在使用银行服务或者查询账户信息时，我们需要注意查看银行提供的所有信息，比如账户余额、账户交易记录等。如果我们发现了账户信息异常，例如账户余额不符合我们的期望，我们应该立即联系银行，核实相关信息。此外，我们还应该关注ATM机器等地方的安全性，因为这些地方有可能被人为的植入钓鱼设备等，从而诈骗我们的资金。

其次，我们需要掌握一些常见的银行异常行为类型。目前银行的异常行为类型比较多，例如信用卡欺诈、内部人员作恶、洗钱等。如果我们能掌握这些类型，并学会如何判断这些异常行为是否存在，我们就能更好地预防银行的异常行为风险。此外，我们还需要谨慎处理信用卡申请、内部人员的反应等异常行为，及时向银行进行汇报，以避免资金缺失。

最后，我们还需要关怀银行客户服务，及时向银行提出我们的问题和疑虑。如果我们有任何问题或者疑虑，例如账户余额异常、账单查询等问题，我们需要及时向银行发出提问，得到及时的解答和解决方案，避免因为我们自己对问题的疏忽或者不了解导致误解，从而遭受银行异常行为的损失。

在银行异常行为排查方面，我们需要处于警惕状态，掌握关键信息，及时向银行汇报问题和疑虑。只有在我们积极防范银行异常行为的同时，才能够实现我们的共同目标，即在安全、透明和公正的银行环境中使用我们的存款和资产。

农业银行员工行为守则学习心得体会

今年是我行经营转型的重要一年，大力开展合规操作、创建合规文化就是其中最基本的要求和根本保障，培育良好的合规文化，不仅可以加强合规经营，从根本上堵塞漏洞、防范案件、降低风险；合规经营深入抓好风险专项治理，对违法违规问题严查重处，反过来同样可以促进全行合规文化的培育，二者相互作用、密不可分。所以，开展此次“员工行为管理年”活动是当前我行规范操作行为、抵制违规违纪问题和防范案件发生、提升经营管理水平的迫切需要。

通过“员工行为管理年”，让我们自己也成为合规文化建设的倡导者、策划者、推动者。树立主人翁意识，确保我行竞争力持续体现和经营转型的顺利进行。通过这次认真学习，了解了很多日常工作中的重大风险点及教训深刻的案例，感悟颇多。

从小事做起、从身边做起，规范操作、文明合规就是我行的生命力，就是我们赖以生存和发展的源泉。我们要以此为契机，将认识风险、防范风险的实际行动落实到每一件小事、每一项工作中去，或许短时间内不能完全杜绝工作中那些不合规的现象，但我相信，这是一个循序渐进的过程，只要我们保持对风险的高度重视和认识，合规经营就会化为一缕阳光，照亮每一个阴暗的角落。指引我行业务开展稳健快速的向前发展。

通过开展“员工行为管理年”，真正的提高了我对行为规范教育的认识，通过集中学习，达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性；强化了我的政治、思想和职业道德的培训，针对自己岗位的实际情况，学习柜面业务操作手册，使之成为员工行为规范建设的倡导者，策划者、推动者。

在经济全球化、办公自动化、业务信息化、各行各业竞争激烈的今天，我们有理由相信，重庆农商行的所有员工，不论在哪个岗位，充当何种角色，只要我们让合规文化常驻心间，肩负起自己的责任，积极进取，奋发向上，不断学习，高举合规守法的旗帜，就一定能在充满诱惑与风险的发展之路上稳健前行。

员工异常行为排查整改报告

为了确保我校安全工作顺利进行，保证安全事故一个不能出，本学期我校从学校领导到全体师生对安全工作都十分重视。领导时时抓安全，思想丝毫不敢放松。学校老师经常对学生进行安全教育，加强学生的安全意识。本学期我校出现了良好的局面，学校环境一片井然，周边环境也有很大的改善。所有这一切，与全校师生的高度重视是分不开的。当然，重视归重视，我校目前还是存在不少安全隐患，现在本学期我校的安全状况进行汇报。

一、我校存在的安全隐患。

经过学校领导和师生地全面检查，我校本学期存在如下安全隐患：

（1）操场西边的绿化带以西的围墙没有围起来，对学生的人身安全造成很大的威胁。

（2）学校食堂的一排住房墙面出现多处裂缝，存在很大的安全隐患。

（3）新建学生宿舍东面的`学生寝室西边的墙面倒塌，屋顶木梁严重老化，屋面多处有明显的漏雨处，存在极大的危险。

（4）学校操场上的吊环不够稳定，发生较严重的摇晃，学生在上面运动可能会导致吊环倒塌现象。

二、本学期我校针对发现的安全隐患所作的整改。

1、每周利用班会课时间，班主任都要向学生强调安全方面的问题，做到安全工作时时抓，做到安全警钟常鸣。

2、每周召开一次班主任安全工作会，强调安全工作的重要性，要求班主任老师经常到教室和寝室查看安全状况，作到及时报告，对没有检查和报告者进行严重惩罚，与老师的福利和津贴挂钩。

3、新学生宿舍东面的寝室本学期没有住学生，决定近期进行整改，现在已经把门锁起来了，直到维修完毕。

4、学校规定，不准所有学生到操场西边绿化带以西玩耍，否则将严肃处理。

三、针对安全隐患，我校将要开展的工作。

1、近期学校将操场上的吊环拆掉。

2、近期将对新学生宿舍旁边的老学生寝室进行整改。

永西中学综治办。

2006年9月。

员工异常行为排查整改报告

为确保我行各项制度扎实落地，进一步强化员工日常行为管理，规范全员履职行为，推动案防工作的纵深开展，我行根据实际情况制定了《汾阳市九都村镇银行员工行为专项活动实施方案》，根据方案内容进行逐步排查，现将排查情况汇报如下：

一、结合排查治理员工参与民间融资活动，排查化解风险隐患。

我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个人行为，我行通过高度关注其工作动态、通过走访家庭及服务客户等手段多方面了解，我行认真组织排查治理员工参与非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深入各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参与收受贿赂、高利贷、违规担保、参与社会集资，以及充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。

通过自查，未发现我行员工有贪污侵占挪用、收受贿赂、高息放贷、民间融资、兼职、经商办企业及“九种人”等行为，也未发现存在异常消费行为。

二、强化警示教育，促进员工行为动态管理常态化。我行通过晨会、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识，专心工作，遵纪守法。注重“关注”和“关怀”相结合，打造和谐环境，助力案件防范。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，我行通过个人约谈及走访了解，及时掌握情况，挖掘思想根源，消除不良动机。同时组织各种集体活动，增强团队凝聚力，打造团结拼搏、积极向上的企业文化，为案件防范工作营造强大的支撑。

我行长期注重廉政建设，对各部门负责人严格管理，不断要求其增强廉洁自律意识。对于我行重要岗位人员，如客户经理、财务人员、营业经理等，我行规定其认真履行其职责，明令禁止在办理业务过程中收受客户任何财物。我行坚持营销与案防同步推进，开好每月例会、加强业务学习，查找管理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，将合规经营理念和风险防控意识渗透到员工思想深处，培养员工养成合规经营的习惯。我行初步形成了制度至上、管理有序的合规文化，员工的执行意识和执行能力得到了同步提升。

经过此次排查，我行员工各项情况和表现均属正常，未发现可能诱发案件隐患的行为。我行将严格按照各项制度开展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将继续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全行业务的快速稳健发展创造有利条。

员工异常行为排查报告

市分行：

根据市分行案防工作要求和支行案防工作计划，支行已组织完成2季度全部员工的行为排查。现将有关排查情况报告如下：

此次参与排查的员工：xxx、xxx。排查方式包括员工自查、员工互查，通过自查和互查两个环节后，支行负责人、对本支行10名员工进行排查确认，未发现员工有排查行为表中所列行为。

2季度支行共进行2次员工家访和6次员工谈心。

（一）家访情况。

支行两位负责人分别于4月20日晚、5月17日晚到xx和xx家进行家访，得到家长（兄长）的支持和配合。

通过家访，我们感受到对员工家长对员工工作的支持，员工的压力甚至传导到了家长，同时通过与家长的进一步沟通，我们对员工日常行为和爱好有一个大致的了解，本期家访的2名员工均无不良嗜好，员工家庭中无特珠情况和问题。

（二）员工谈心情况。

支行负责人分别与xx、xx谈心，对员工近期表现进行点评，肯定员工的成绩，指出员工工作中存在的不足，并提出建设性指导意见。通过谈心，拉近了负责人与员工的距离，增强了支行凝聚力，员工对支行各项工作有更清晰的认识，对今后工作有更明确的目标。

银行员工异常行为管理办法

员工异常行为排查报告

总行合规与风险管理部：

为认真贯彻落实总行《关于开展影子银行风险排查工作的紧急通知》文件精神，同时针对可能产生员工不规范行为的几个方面，为维护我宣城皖南农村商业银行的良好形象，我支行根据上级的指导要求开展影子银行风险排查工作，现将排查情况汇报如下：

首先，抓好各项业务制度学习，做好员工警示教育工作，帮助员工算好违规成本账，从思想上筑起拒腐防变的“防火墙”，促使员工沿着正确的人生轨道前进，在工作上不迷失方向；第二，着力抓好内控制度建设，不断完善业务流程建设，通过完备的内部管理制度，构筑坚固防线，将化解风险关口前移，推动管理水平不断提高；第三，有效提高各项制度执行力，确保已建各项制度真正成为看家宝典，对执制不严者及时给予批评教育，帮助其悬崖勒马，回头是岸。

1、加强组织领导。我行领导高度重视此次的员工行为风险排查工作，为保证派工工作落于实处，同时为了明确相关责任人的责任，特成立以xxx为组长的员工行为排查小组。

2、加强思想教育工作。我行通过组织全体员工学习监管部门下发的有关文件，领会其精神，加强对员工的教育和行为动态的管理。通过持续开展员工职业操守、风险合规、案例警示教育，重点教育员工深刻认识违规行为的严重危害和后果，提高风险防范意识，从根本上杜绝风险行为的发生。

在行长的带领下，我行风险排查小组对我支行员工进行了全面排查，从思想作风、工作表现、纪律表现、生活作风等方面入手分析员工行为风险，查找直接或间接引发案件的迹象。结合员工个人岗位特征，具体排查了以下几个方面：

1.授意、指示、强令有关人员违规办理业务、隐瞒重大风险隐患和案件，或在业务经营中弄虚作假、欺上瞒下的。

2.利用职务和岗位之便，为本人或关联方的投资、经营、交易等活动提供方便或提供、泄露客户信息，谋取不正当利益的。

3.利用职务之便，与亲属及其他利益关系人投资入股，或与实际控制的融资性担保机构进行业务合作。

4.本人或假借他人名义经商办企业的，从事第二职业，或在其它营利性组织中兼职或领取报酬的。

5.涉嫌民间借贷，参与民间资金往来的担保、保证等其他活动，或为民间融资提供便利的。

6.有大额借贷行为，且不能如期偿还的。尤其要加大对员工账户资金大额异常交易的排查力度，对大额异常交易资金来源、资金去向进行跟踪核实，排查内部员工贪污挪用、索贿受贿、票据买卖、高息放贷、民间融资等风险。

同时在此次的员工行为排查工作中，我支行主任通过了家访这一方法积极同员工家庭人员联系，家访活动全面覆盖我行员工，取得了一定的成果。

经过此次排查，发现我行员工在各个方面表现正常，不存在上述的几种行为。

截止目前，我行不存在员工违规行为，但是我行将继续加强对此项工作的监督，防范案件的发生。

四是健全和完善各项规章制度，做好深度排查工作，构筑防治工作铁防线。

同时我行将按照“用制度管人、管事”的要求，梳理和完善各项业务和管理制度，加强岗位规范建设。结合实际工作，加强对岗位的规范建设，明确岗位职责边界、上岗条件和行为规范要求；从根本上杜绝员工违规行为的发生。

xx支行。

20xx年xx日。

银行员工行为排查情况报告

仅供参考：为进一步强化员工行为动态管理，实现案防关口前移，有效消除案件风险隐患。

始终坚持“、分级负责”的责任机制，把业务管理与人员管理有机结合，定期排查与不定期排查相结合，多渠道、多形式扎实抓好员工异常行为排查工作，确保员工队伍思想稳定，取得较为明显的成效。

该行一是充分发挥支行、部门负责人与员工直接、频繁接触的优势，通过平时的业务处理、工作交流、相互交往、日常表现等观察、掌握员工思想动态。

二是管理人员定期和不定期的与员工进行个别谈话，了解辖属员工的思想、工作、学习及生活情况；三是召开小范围的员工座谈会、专项问询、问卷调查等，了解员工的思想及行为动态。

该行以支行、部门为单位，建立员工家庭联系信息，定期走访辖属员工家庭，与员工的配偶、父母、子女、亲属等进行经常的交流、座谈，了解员工家庭情况和的行为动态。

该行员工行为动态管理小组办公室组织专人，定期走访当地公安局、检察院、法院、、税务局、小额、担保公司等相关单位，建立工作联系，系统掌握全辖员工有无违法违纪行为、有无法律纠纷和不良异常现象；有无经商办；是否参与，是否存在违规担保行为；是否存在以职务便利谋取私利等，准确掌握员工的、投资消费、等情况。

该行多渠道加强员工行为动态的监测分析。

一是通过工会、等群众组织，了解员工参与组织活动情况；二是综述运用监督检查系统，调阅各级各类检查报告，掌握员工的工作能力，制度执行和奖罚情况；三是通过业务运营风险管理系统、反洗钱风险监控系统、录像监控系统、信用卡违规透支信息等，发现、收集和核查员工行为动态及异常情况。

对收集的信息分类分析排查，加强事先防控。

该行一是运用95588系统，了解员工在服务质量、履责方面的情况；二是在该行网讯设立举报电话，各营业网点设立举报信箱，受理员工和客户的举报和投诉，拓宽监督渠道；三是在全辖建立员工行为动态管理台帐，按期报送员工行为动态管理信息，积极构建员工行为动态管理的常态机制，促进全辖干部员工遵章守纪，廉洁从业，依法合规经营。

员工异常行为排查整改报告

根据市局今年排污费征收工作总结要求，__区环保局严格按照指标做好今年的排污费征收工作，严格执行《排污费征收使用管理条例》，对排污费在征收、使用、管理等方面严格执行收支两条线原则，现将今年排污费征收工作总结如下：

一、排污费征收、使用和管理情况。

结合我区环保工作的实际，于年初开始全区各类收缴业户的排污申报工作，并于三月份前完成了辖区内所有业户的申报建档工作，实现了一户一档，申报率达到了100%，并严格按收费程序：申报、审核、核算等逐步进行排污费的收缴工作。在全体监察人员的共同努力下，目前共收缴入库排污费144万元。在收费过程中，严格按照征收标准，加大征收执法力度，杜绝了协商收费、人情收费的现象。在排污费的征收、使用和管理工作中，严格按照“收支两条线”，所收排污费均按规定全面足额上缴区财政，在排污费的使用和管理上没有出现坐支、截留和挪用现象。

二、具体做法及措施。

(一)加强组织领导，按规定程序征收排污费，达到执行率100%，以确保排污费征收工作的顺利进行。严格按照《排污费征收使用管理条例》要求认真抓好辖区内的排污费收缴工作，强化排污费征收执法力度，在排污费征收使用和管理制度上逐步得到了进一步的完善，《排污费征收使用管理条例》得到了进一步的贯彻落实。

(二)加大排污收费宣传力度，努力提高执法水平。一是从宣传政策入手，不断加大环境保护法律法规和政策宣传力度，采取对征收人员进行培训，向征收对象发放宣传资料等办法进行广泛宣传。二是严格执行有关规定，杜绝协议收费、人情收费和随意减免排污费的现象，确保了排污费的足额征收和上级下达任务的完成，为排污收费工作打下了坚实的基础。三是从实际出发，坚持依法全面、足额征收的原则，努力解决排污费征收工作中存在的问题和矛盾，确保了排污费征收工作的顺利进行。四是从抓协调配合入手，不断加强与政府相关部门的协调与合作，做到齐抓共管，相互配合，避免了在执法工作中矛盾激化和意外事件的发生。五是切实转变工作作风，提高服务意识，做到让排污费征收对象明明白白缴费，提高污染治理意识。

到排污费通知书、排污费收据保管使用专人负责;排污费的开票、排污费季度报表等专人负责和排污费征收档案专人负责。三是实行“阳光收费”，公开排污费征收程序和收费标准。在征收排污费的过程中，按照排污费征收使用和管理规定，对各排污收费对象的征收标准和程序进行公开，排污对象在收到排污费收缴通知书后可在一定期限内对征收标准进行核对，发现问题可随时向当地环保部门申请复核，通过公开征收程序和征收标准，各排污费征收对象明白了自己的征收数额，征收对象之间没有了猜测，增加了排污费征收的透明度，一方面调动了排污费征收对象缴费的积极性，另一方面从根本上杜绝了执法人员在执法过程中可能出现的腐败和违纪违法现象。

(四)加强监管，严格考核。把排污费的征收使用管理列为对各监察科室工作考核的主要内容，年终进行检查考核评比，平时加强监督检查，发现问题及时纠正解决，确保了我局排污费征收、使用、管理工作整体推进和顺利进行。

三、存在的问题。

(一)由于环保监察机构人员少，装备差，不能真正做到全面足额征收排污费，有漏征情况。

一步的宣传和提高。

(三)部分企业环保投入相对增加，企业负担过大，导致企业上缴排污费比较困难，给环保部门征收排污费带来一定的难处。

(四)执法水平还有待进一步提高。

四、整改措施。

(一)进一步加大排污费征收工作的宣传力度，增强企业环保法制观念，营造我区良好的排污费征收氛围。

(二)进一步加大行政执法力度，积极拓展排污费征收范围，确保我局排污费能及时足额征收上缴国库。

(三)进一步加强执法人员的业务培训，不断提高执法水平，以适应新时期我市排污费征收工作的需要。

银行员工违规行为警示教育心得体会材料

2018年5月3日晚，分行纪检监察部经理曹令革在支行17楼进行现场警示教育，从严管党治行警示教育大会，通过这次会议，告诉我们按章操作、合规经营，从自身做起要杜绝违规违纪违法的问题。

要杜绝违法违纪的行为发生，银行的制度控管的是一方面，更多的是靠自己。作为一名银行员工，要做一个有素质、有原则、有口碑的人，这是我们所负担的工作责任决定的。坚持理论和实践相结合，要防腐拒变，自律是关键。说到底就是要我们廉洁自律，自觉遵守党纪国法和社会公德。大千世界，诱惑种种，稍有不慎，就会思想错位，行为出轨。轻者蒙人生污迹之羞，重者受身败名裂之辱，害人害己，悔之莫及。要拒绝腐败，抵御腐败，唯有管住自己，这就是防范在前的自律，也是摒弃侥幸，实实在在的规范修身。管住管好自己，可一生无悔一世无忧，若没管好自己，利用职权贪污受贿，以权经商，利用权利，谋钱谋色，奢侈浪费，挥霍公款，那就会害了自己，害了家人。所以在日常工作生活中，要自觉做到公私界限分明，不义之财莫取。加重自律，管住自己，坚持不忘自己是建行光荣的一员，不要贪图小利，见钱眼开，始终不渝地保持和发场艰苦奋斗的优良传统的作风。只有这样，才能抵制腐败保持一身正气，保持建行员工廉洁的本质。

加强学习改造，自警自律。在当前市场经济条件下，人们的思想观念、生活方式和价值取向都发生了多方面的变化，一定要不断加强对党的方针、政策和党纪国法、部门法规的学习，更要加强自身的世界观的改造，树立正确的思想信念，努力增强廉洁自律意识，不断提高反腐倡廉的自觉性和自身免疫力，始终牢记党员标准、岗位职责，常修为政之德，常思贪欲之害，常怀律己之心，不法分子便无机可乘。时刻提醒自己，约束自己，扎扎实实做好工作，从身边的每一件小事做起，无论何时何地都不能放松对自己的要求。银行警示教育心得要在保证自身廉洁的前提下，加强部门党风廉政建设工作，自觉接受组织和群众监督，加强员工教育管理，完善制度，杜绝管理漏洞，强化监督，保护好队伍稳定;加强自身抓廉政建设的能力提升，与时俱进地改进工作方法和手段，把廉政建设的成果切实转化为企业经营效益。

我们每一个员工都要认真学习金融法律法规知识，熟练掌握相关规章制度和禁止性规定，明悉职业操守的红线，知道什么该做，什么不该做，违规将要受到什么样的处罚，要对制度有崇尚之感，敬畏之心、维护之责，学会把制度作为自己的保护伞，坚决对违规违章行为说不。平时，在银行检查之外，也要加强自查自纠，来防控柜面操作风险。为了自身以及家庭的幸福，我一定要坚持制度、合规操作，确保平安。希望明年，我能够骄傲的说我还是“一个都不能少”中的一员。

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