内控制度建设情况报告（模板14篇）

情况报告要求详实准确地描述、分析和总结某一情况，以便对该情况做出科学判断。情况报告的范例可以帮助我们更好地把握报告的写作要点和技巧，提升我们的写作水平。

内控案防工作建设情况的报告

党内法规制度建设执行情况报告

根据通知要求，我们对全省党内法规制度建设情况，特别是遇到的主要问题和建议，进行了回顾总结和思考，现汇报如下。

近年来，**省认真贯彻中央关于全面从严治党的决策部署，深入学习贯彻***总书记系列重要讲话特别是视察**重要讲话精神，切实加强党内法规制度建设，不断提高监督执纪问责规范化、制度化水平，为推动全面从严治党向纵深发展提供了有力的制度保障。

开展执行情况讨论以提高纪检监察干部熟练运用、准确执行党内法规制度的能力和水平。从省纪委来看针对“酒桌办公”问题我们协助省委制定了《省内公务活动禁止饮酒规定》；针对私设“小金库”问题配合有关部门制定了《关于进一步加强财政资金管理制度建设的指导意见》；针对“发生在基层和群众身边的腐败案件量大面广”问题。

无法正常规范的开展相关工作。

三是机制不完善。目前，我市党内法规工作机制还处于初步建立阶段，“碎片化”情况明显，没有系统完备的工作运行机制和制度。比如，制度建设上，对中央、省上相关制度的操作细则还没有落实，党内法规制定办法、规划性文件备案办法等文件还没有制发下去，导致各级各单位缺乏相应的规范要求；工作推进机制上，党内法规工作各种要求分别散见、依附于各种工作安排上，没有明确具体的工作目标、任务和要求。

四是业务不熟悉。一直以来，我市都没有从事党内法规专业性人才，虽然去年市上专门安排人员到省上系统学习党内法规工作业务，但随着办公室人事变动，相关人员暂不再从事党内法规工作，新的还需要一个学习培养的过程。各区县、各部门业务能力普遍较低，特别是在文件起草和执行方面十分欠缺，有的该备案的文件不备案，有的不该发的文件任意发，有的文件内容与法律法规冲突较多，等等，迫切需要加强培训学习，提高在文件制定、备案和执行等方面的工作水平，保证党内法规落到实处。

要内容和要求，形成良好工作氛围。

完善相关制度明确职能职责；有条件区县成立相应机构条件不充分的要有专门人员从事具体工作。建立健全考核评价机制对文件制定、报备、清理等进行考核。探索建立联合审查工作机制充分发挥人大、政府相关法律部门在文件审查方面的作用；建立规范性文件工作联席会议制度协商研究规范性文件制定、备案工作。

（三）着力做好党内法规重点工作。尽快启动备案审查工作，开展好下备一级工作，切实做到有件必备、有备必优，有件必审、有审必严，坚决消除个别“红头文件”违法违规现象。抓好规范性文件清理工作，开展定期清理和即时清理，实现清理工作的经常化、制度化、规范化。加大党内法规制度执行力度，明确部门责任，细化任务分解，并通过日常检查和专项督查等形式，推动党内法规落到实处，对执行不力的坚决追究责任。

（四）着力提升党内法规业务水平。针对各级各部门对党内法规工作不熟悉的情况，建立常规性和灵活性的学习培训机制，采取以会代训等方式，加强业务培训、宣传教育，促进党内法规工作开展。加强指导培训工作，采取区县派员上挂学习、召开座谈会、建立业务平台、通报备案情况等方式，提高区县和有关部门做好党内规范性文件制定、备案和清理工作能力。

公司内控制度建设工作情况汇报

前几天在昆明参加了一个企业标准化工作开展的培训班。回来后对是否需要在企业内开展标准化工作感到更加迷茫了。据我所知，在已知的国际知名公司里面，并没有企业标准化这样一个提法，只是在中国国内，在原有计划经济的基础上才在政府的行政命令下出现了这样一个工作。重点在于企业内部的文档管理体制的建立，以及一个企业内多个不同的体制都存在时，如何将不同体制的文件有机的整合的问题。目前流行的做法是，文档管理的要求作为一般性的技术要求，并不只是适用于质量管理体系的文件，它适用于任何体系的文档管理，在一个企业内部，不论有多少个不同的管理体系，其文档要求都是一致的，因此，iso9000对文档管理要求的部分就可以完成这方面的基础工作。但是，iso9000中对文档的管理提出的要求仅仅是原则性的要求，没有具体到如何列出详细的清单，以什么样的形式查阅，以什么样的形式修改或编码，不同体系的文档如何相互索引和安排等，是采用电子版本或者纸质版本，是否包括数据文件在内等等。这些具体的内容在各个企业内部都通过不同的形式实现了。因此，从一个企业的内部一般使用者来说，因为工作中只接触自己所需的文档，并不显得很乱。从文档的管理者来说，基于树状目录结构的存储模式，也给出了清晰的体系脉络，文档的管理上不是困难。

但是，这些只是文档管理的层面上。文档所代表的实质是一个管理体制，体制就是公司的资源以及控制的方式，其中涉及到了一个公司的方方面面。从管理者的角度看这些文件，就不是这样简单了需要看清楚的是要管理的对象是什么，这个管理过程中都有哪些活动，每个管理活动都涉及到哪些资源。这样每一个管理体系都有自己的负载的网络图，不同体系之间的网络有共同的，也有不同的部分，甚至还有相互冲突的'部分。是否需要将其整合，这才是标准化工作的重点。

由此来看，标准化工作的重要性还是有的，但是，从一个项目的正常完成必要条件来看，需要有目的，策划，组织，行动。目的有了，就是将一个企业内部的多个体系进行整合，统一，策划也可以由一两个负责的去完成，但是到了组织和行动时，就需要付出更多的努力了。因为这是涉及到多个体系的问题，如果没有一个一统全局的有权力的人说话，这一点就不要考虑了。

但是有一点让人觉得很不爽，国家评比什么“中国名牌产品”时，经常要求有这方面的要求，还搞什么“企业标准化良好行为”等级认定活动，这些都是政府行为，如果一个外资企业，不按照中国的企业标准来做，就没有希望了。当然，纯粹的外资企业也不参加中国名牌产品的评比了。

内控制度执行情况报告

为了进一步推进办公室系统制度体系建设，提升制度的执行力，加强对系统内部制度的监控力度，我司对公司下发的公务车管理规定等七项行政管理制度的执行情况进行了专项检查。现就检查情况报告如下：

根据xx公司公务车管理规定，我司制定了《xx公司公务车管理实施细则》。我司严格按实施细则来执行，规范了公务车的使用事项和管理。

1、公务车使用和管理：xx的4台公务车，统一由办公室负责管理和调派，车钥匙、车卡和相关证件由办公室主任保管。用车部门使用公务车需经办公室主任批准，并填写《公务车卡领取登记表》，出差填写《公务用车（公差）申请》。公司配有专职公务车司机，且建立《公务车司机安全行驶里程记录表》。通过检查发现，公务车没用出现公车私用情况，休息休假期间的用车均按规定做好申请和登记工作，公务车管理没有出现漏洞。

2、公务车费用标准的核定：xx的`4台公务车均按照规定购买了保险；公务车产生的相关费用由相应的部门核定，超过预算经公司总部审核批准后才纳入本单位的成本核算。

3、车辆用油管理：公务车按照公司规定加油，经财务科核实后，办公室当月把加油情况汇总填写入《公务车用车情况表》。

4、公务车的维修和保养：公务车如需维修或保养，由公务车司机填写《公务车维修或保养申请表》，按照公司规定的审批流程批准后再进行。

5、公务车司机管理：公务车司机严格遵守公司的规定，没有出现违反公务车司机的职责。

xx公司的会议均在公司五楼会议室举行，相应的会议资料由公司自行打印，单次会议没有出现经费超过500元的情况，会后均没有安排聚餐。

我司制定了《xx公司公务接待管理办法实施细则（试行）》，公务接待坚持有利公务、务实节俭、反对浪费、严格标准、高效透明、事先请示的原则，按照规定严格控制用餐标准、陪同人数等。对于可能超标准的接待，均事先请示公司领导，同意后再安排接待，因此没有出现违规接待的情况。

根据上级有关文件规定和xx公司《关于印发xx公司会议费管理办法（试行）的通知》（粤朗司能[2014]14号）文要求，结合公司实际，制订了相应的实施细则。

1、差旅费标准：我司严格按照实施细则中关于住宿费和伙食费补助限额标准，对出差人员的相关费用进行限制，原则上不得超过标准。

2、差旅费审批流程：业务差旅一律坚持“事先请示”的原则，按相关的流程进行审批。

3、差旅费报销：出差人员按公司的报销流程进行报销。如在出差前向公司借支备用金的，填写借款单，在出差后一个月内报销相应差旅费及归还备用金。

我司建立了较为完善的办公用品进出仓和领用发放制度，严格管理，杜绝浪费。

公司制定了xx公司各部门的办公用品发放标准。每月月末各部门提交下个月办公用品的申请表，由办公室统计后，严格按规定执行统一采购。办公用品购回后，负责管理人员及时进行验收，验收后进行入库登记。每月月初各部门到办公室领用办公用品。

存在的问题是：目前我司每两年向公司申报标准用品的使用计划；除标准用品外，其它办公用品由我司自行采购。

我司按照公司财务管理制度要求，加强对固定资产的管理。按公司的规定流程购置固定资产，验收合格后填写“固定资产验收单”，并由办公室和财务科保管。设立固定资产分类明细账，建立相应的账卡，记录其使用时间、购入价格、行驶里程等有关内容。财务部门掌握好固定资产的分配和使用情况，每年进行清查盘点，保证各项账与实物相符。

固定资产的报废，经有关人员进行技术鉴定，公司相关部门和领导审批确认后，财务部门才进行有关账务处理。

按总公司的餐费标准执行伙食补贴，统一为：每天只补两餐，其中早餐补贴标准为1.5元，正餐只补一餐，补贴标准为3元，不在饭堂用餐的不发放伙食补贴。

党内法规制度建设情况报告集合

《全国人民代表大会机关公文处理办法试行》规定：“报告”适用于报告工作、反映情况、提出建议或回答询问等。”。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！

2020年，在区委、区政府和局党组的正确领导下，深入贯彻落实新时代党的建设总要求，推动全面从严治党向纵深发展，使党建工作成为引领xx事业发展的强大动力，下面，我就抓党建工作述职如下。

(一)履责尽责，在落实主体责任上强化担当。始终把党建工作抓紧抓牢。一是抓带头示范。坚持以上率下，主动谋划党建工作，推动红色引擎工程，在支部主题党日活动中讲党课x次，深入到企业宣讲十九大精神xx次。带领党员干部深入企业、社区调查研究，践行“党员常青”，到社区开展志愿活动xx人次，认领微心愿xx个，经费xx多元，慰问帮扶社区经费xx多元;二是抓协调推动。严格落实党建主体责任，加强对党建工作人员配备、指导和推动，定期召开支部会议，听取党建工作汇报，分析重点难点，狠抓痕迹管理、纪实管理、规范管理。

(二)思想建党，在坚定理想信念上提高站位。贯彻落实党的十九大精神、省(市、区)党代会精神及习近平新时代中国特色社会主义思想。教育引导党员干部牢记宗旨，树牢“四个意识”。组织开展“支部主题党日活动”xx次，探索支部主题党日活动形式，增强党建工作吸引力，强化局机关党员干部的党员意识和党性修养，切实把思想和行动统一到中央的决策和部署上来，始终与党中央保持高度一致，坚定理想信念。

(三)聚焦问题，在狠抓整改落实上精准突破。结合作风巡察和主要领导离任审计查找出的突出问题，成立整改专班，逐项列出问题清单、责任清单、整改清单，扎实抓好反馈意见的整改落实，确保件件有着落、事事有回音。一是加强党风廉政教育。通过学习传达会议精神、学习典型案例以及邀请专家、教授作党纪、党规和财经纪律讲座等，让党员干部筑牢廉政红线。二是开展作风整顿。召开作风整顿大会，全体干部职工结合工作实际，认真剖析、深刻反省，始终保持作风建设高压态势。三是狠抓制度规范。修订xx、xx、xx管理等xx项制度，坚持民主集中制，确保决策科学民主。严格组织纪律，加强纪律教育，执行重大问题和重要事项及时请示报告，严格落实干部人事制度。四是严格责任追究。清退违规经费xx元，与违规违纪人员谈心谈话xx次，及时研究上报处理意见，积极配合xx纪委调查违纪相关问题线索。

(一)抓党建工作推进不平衡，特色亮点不足。主要是在抓党建明责知责、履职尽责意识还有待加强，全面从严管党治党力度不够。一是责任担当意识有待进一步增强，对全局各项工作的全盘掌控力度不均衡，在党建和业务工作上的管理推进不平衡、督促工作落实不到位，致使党建工作，特色不突出、成效不明显。

二是理论学习深度不够，理解不透彻，不善于从政治和全局的角度来观察、分析问题、解决问题，未能灵活将党的理论与xx业务联系起来科学推进，用党创新理论来指导业务工作亟待加强。

(二)抓党建思路不够开阔，发展动力不足。推进党建工作的抓手和载体贫乏，党建工作的吸引力和活力不够。在抓班子、带队伍，创造性开展工作上深入研究不够。对一些重点领域党建工作没有做到亲力亲为、全程跟踪，工作部署多，督促落实少，缺乏持之以恒，一抓到底的精神。

(三)抓党建业务不够精通，方法手段单一。一是管党建工作的政策理论水平还不够，机关党建业务知识还不够专业，很多党建工作程序和工作要求还没完全掌握透，对党建工作的部署、要求和责任落实地督导力度掌握的还不够，党建工作经验欠缺。二是党建创新思维不强，思路创新不开阔，方式比较保守，手段单一。三是对新常态下如何更好地开展党建工作，思考不多，措施办法不多，进取意识不强，对党建工作中出现的难点问题和潜在性问题前瞻性不够，不能超前谋划。

(四)班子力量薄弱，抓党建工作精力投入不够。2020年，由于机关编制少、领导职数少(局党组成员xx月份才补充到位且在xx挂职)、机关支部宣传委员也在xx职一年，局机关班子力量薄弱，再加上平时会议比较多、材料比较多，又兼管各项业务工作等，致使精力有限，抓党建工作和业务工作协调统筹不够。

下一步，我将继续认真贯彻落实党的十九大精神提出的新时代党的建设总要求，不断推进全面从严治党纵深发展，为推动xx创新工作汇聚力量、筑牢基础、提供坚强思想、政治和纪律保障。

(一)坚持一个统领。即始终以党的政治建设为统领。严格遵守政治纪律和政治规矩，牢固树立“四个意识”，引导党员干部时时处处事事都要以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。

(二)贯穿一条红线。即全面贯彻党的十九大精神以习近平新时代中国特色社会主义思想为纲领，坚定维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，深入学习贯彻十九大精神，进一步坚定广大党员的理想信念，把十九大精神转化为解决问题、指导xx创新发展的生动实践。

(三)落实四个从严。不断提高党建工作质量和水平。一是组织建设从严。大力推动“xx工程”扩面提质，不断强化政治功能、服务功能、提升组织能力，增强党组织战斗堡垒作用。二是监督执纪问责从严。深入推进党风廉政建设和反腐败工作，持续加大“四风”问题和新衙门作风整治力度，持续推动作风建设，深入贯彻落实中央八项规定实施细则。着力构建巡察整改的长效机制，坚决查处不正之风和微腐败，营造良好的政治生态。三是落实主体责任从严。认真落实“第一责任人”职责，把从严治党要求贯穿党建工作各个方面、全过程，增强狠抓落实本领，勇于攻坚克难，善于协调处理各种复杂矛盾，以钉钉子精神做细做实做好工作，切实加强党对一切工作的领导。四是落实党内政治生活从严。充分发扬民主，增强党内政治生活的政治性、时代性和原则性。落实好谈心谈话制度，加强班子队伍的思想建设;严肃认真开展批评和自我批评，领导班子主动以普通党员身份参与支部组织生活，在重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金的使用上严格按照“三重一大”会议决策。

为进一步落实上级领导部门关于预防新型冠状病毒感染的肺炎防控工作的通知精神，加强校园卫生安全管理，为广大师生开学前的工作、学习和生活提供有力保障，2020年3月4日，业善学校在党支部校委会的带领下，召开领导班子会，对我校前期防疫工作进行总结：

校长作为学校预防控制新型冠状病毒感染的肺炎工作的第一责任人，高度重视学校卫生工作，统一思想，定期进行预防控制工作的研讨，把学校疾病预防控制工作作为当前学校重点工作之一。他加大管理力度，建立学校安全领导小组例会制度和报告制度，健全传染病预防和控制工作的管理制度，掌握、检查学校疾病预防控制措施的落实情况，并提供必要的卫生资源及设施。

学校宣传部加强宣传，及时预防。积极开展多种形式的健康宣教，普及新型冠状病毒感染的肺炎防治知识，倡导环境卫生、科学洗手等卫生行为，提高广大学生、教职员工对流感防治的正确认识和自我防护能力。利用微信公众号向师生进行宣传教育，要求师生做到“四早”：即早发现、早报告、早隔离、早治疗，外防输入，内防扩散。

严格考勤制度，建立晨检、午检制度，由各班主任每日检查班级学生出勤情况。有缺勤者及时联系明确原因，如有发热和腹痛、腹泄等胃肠道症状者应及时就医，送医院诊治并及时了解病情，上报学校。随时观察班级以及教师情况有类似症状及时上报，做到早发现、早隔离、早上报、早治疗。

学校定期对校园教室、办公室、餐厅等场所卫生进行消毒，注意通风，保持空气流通，杜绝疫情发生。

一是建立“零报告”制度。建立健全校内有关部门和人员、学校与家长、学校与当地医疗机构及教育行政部门“零报告”联系机制，完善信息收集报送渠道，保证信息畅通。二是实行24小时值班制度。加强校内值班，实行24小时值班制度。建立与教育部门、卫生部门信息联动机制，发现疫情及时上报并收集本地区新型冠状病毒感染的肺炎发生信息，及时准确地进行预警。

“停课不停学”通知刚下发，学校教务办立刻制定疫情期间线上教学工作实施方案。刘主任制定课表及时间表，每天检查督促教师按时上课；同时他也将局里资源及时上传工作群，供教师参考。在教学汇报工作中，存在有的同学不能按时上课，家长不能起到监管作用；师生交流沟通不方便，不能掌握学生真实学习情况；有的教师上课时间过长等问题，校领导班子就就存在问题进行讨论，并提出了整改措施。

各领导回顾总结分管工作之后，就返校教师隔离实施计划进行讨论并提出下阶段建议。接下来，我校将进一步加大工作力度，将新型冠状病毒感染的肺炎防控工作逐步引向深入，为创建平安和谐校园作出应有的贡献。

为开好2019年度专题民主生活会，党工委领导班子做了充分准备，此次民主生活会紧扣学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想这一主线，聚焦“不忘初心、牢记使命”这一主题，认真抓好学习教育，敞开大门听取群众意见，深刻进行党性分析，深入查摆剖析问题，结合实际制订整改措施。现将此次领导班子专题民主生活会有关情况报告如下：

（一）制定方案。按照相关要求，结合实际，制定召开民主生活会方案，并提前报指导组审核。方案包括主要任务、会前准备、会议步骤、会后工作、组织领导等，特别是对学习研讨、谈心谈话、梳理问题、撰写剖析材料等各个环节工作，作出详细安排部署。

（二）开展学习研讨。领导班子聚焦主题教育深化学习，深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大四中全会精神，认真研读《习近平谈治国理政》第一卷、第二卷和《习近平新时代中国特色社会主义思想三十讲》等等，要坚持读原著、学原文、悟原理，个人自学与集中研讨相结合，联系实际学、带着问题学、及时跟进学，进一步深化认识、统一思想，打牢开好民主生活会的思想基础。

（三）广泛征求意见。采取座谈访谈、深入企业征求意见等方式，广泛听取党员、干部和群众的意见，在民主生活会前深入企业，认真听取群众的意见建议。

（四）开展谈心谈话。主要负责同志与班子成员谈，领导班子成员之间谈，谈心谈话要一对一、面对面，既谈工作问题、也谈思想问题，既谈自身差距、也提醒对方不足。

（五）撰写发言提纲。领导班子和党员领导干部要围绕本次专题民主生活会主体，认真撰写检视剖析材料。

12月9日，党工委党委按照上级党委的安排部署，召开了党工委领导班子专题民主生活会。

（一）突出了会议主题。党工委党委书记、管委会主任李军主持会议，并代表班子作了检视剖析，重点从理论学习有收获、思想政治受洗礼、干事创业敢担当、为民服务解难题、清正廉洁作表率等5个方面查找自身存在的差距和不足。集体检视剖析后，李军同志带头，各位班子成员逐一作了检视剖析。各位班子成员紧密联系思想、作风和工作实际，认真查摆了存在的突出问题。

（二）开展批评和自我批评。党工委领导班子成员本着对自己、对同志、对组织高度负责的态度，严肃认真地开展批评和自我批评。在自我批评环节，班子成员抛开面子、抓住要害，普遍做到了开门见山、直奔主题；与岗位职责和成长经历相结合，画像准确；分析问题具体到事，事例突出，不自我表扬；思想根源抓得准、剖析深刻；整改措施有针对性，切实可行。在相互批评环节，班子成员间都直接相互指出问题，没有先表扬后“希望”的现象，真正做到了真刀真枪开会，见筋见骨批评，真正做到了讲党性不讲私情、讲真理不讲面子，严肃认真提意见，满腔热情帮同志，在红脸出汗中增进了团结，达到了“团结-批评-团结”的目的。

（三）明确了整改方向。民主生活会结束时，作了总结发言。党工委的领导班子专题民主生活会，准备工作充分、问题查摆深刻到位、整改措施具体有力、思想交流公正坦诚，达到了较好的效果。下一步，要深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，进一步深化“四个意识”、增强“四个自信”、做到“两个维护”。要旗帜鲜明讲政治，勇于担当、求真务实、真抓实干。进一步增强领导班子和领导干部发现和解决自身问题的能力。

针对查摆出的问题，各位班子成员都明确表达了整改的决心和信心，明确了整改的思路,提出了整改的具体措施。领导班子继续拧紧思想发条，抓好每一个问题的整改落实。

按省、州治庸办通知和县整治办的要求，县司法局对照《党政领导干部选拔任用条例》及有关政策规定对我局选人用人专项整治工作情况进行了自查，现将自查情况报告如下。

“两项”整治活动开展以来，司法局在选人用人工作中，坚持按照德才兼备、以德为先的用人标准，严格按《党政领导干部选拔任用工作条例》规定的原则、条件、标准和程序推荐选拔干部和对干部评先评优，认真执行干部选拔任用工作四项监督制度，大力选拔人品正、能干事、真爬坡、敢破难的干部，努力形成“从实绩看德才、凭德才用干部”的正确用人导向。

根据我局今年制定的考核文件，县司法局全面实行了竞争上岗。岗位空缺一律实行竞争上岗，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，在程序上严格按照县委组织部、县人事局审批，公布职位、公开报名、资格审查、民主推荐、民主测评等流程操作。上岗前公示、上岗前廉政谈话、对新上岗的干部实行一年试用期，没有破格和不够任职条件就评优评先或者推荐为后备干部的现象。

为进一步优化机关各部门干部职工配置，激发干部的工作积极性，按照“加强业务部门”、“年轻干部培养锻炼”、“干部轮岗锻炼”、“确保业务工作连续性”的原则，加大干部交流力度，实施干部职工轮岗交流，优化部门队伍结构。在深入交心谈心，充分了解本人意愿的基础上，结合工作需要，在股室与股室之间，不同业务岗位之间进行轮岗交流。

一是强化干部监督管理，加强对干部的教育管理，坚持执行领导干部谈话制度，实行工作谈话、廉政谈话、勤政谈话等制度。

二是以政风行风建设为切入点促进廉政建设，制定违规行为处分规则，狠抓司法行政干部和法律服务队伍作风建设，切实加强司法行政干部和法律服务队伍管理。

三是加强对重点环节和重点部位权力行使的监督。

四是切实履行协管职能，加大了对县司法局领导班子配备人员的考察力度，保证进人严格按程序办，对县司法局领导干部的协管工作落实到位。

今年来，我局通过全省公开招录公务员考试，新进了政法专项编制司法助理员6人，招录局机关公务员1名、事业单位人员3人，每个乡配兼职司法助理员1名，县司法局机关、司法所整治逐步实现满编运行。积极向组织推荐成绩优异、德才兼备的干警，今年，通过民主推荐在县司法局机关推荐出了3名优秀后备干部。

按照省局、市局的要求，xx局党委对我局政治生态建设工作情况进行了认真自查，现将自查结果汇报如下一、政治生态建设工作落实情况xx局党委坚决以习近平新时代中国特色社会主义思想为引领，认真履行管党履职主体责任，认真落实省局、市局、县委各项部署，把管党履职工作与中心工作同部署、同落实、同检查、同考核，形成了明责、考责、述责、评责、追责的闭环式责任体系，推动管党履职不断从宽松软走向严紧硬，为高质量推进新时代xx事业发展提供了坚强保证。

加强组织领导，多次组织召开党委中心组会议，认真学习贯彻党的十九大精神，结合xx体制改革，对管党治党工作进行了安排、提出了要求。党委书记xx始终把主体责任当作政治责任，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重要环节亲自协调、重要案件亲自督办。党委领导班子成员认真落实“一岗双责”，对分管部门党风廉政建设工作及时部署、及时督促，对牵头负责的党风廉政建设工作亲力亲为、务求实效。

层层分解工作任务、目标，逐级明确责任，将党建责任落实到每一位党支部书记，充分发挥党支部、党建工作领导小组及办公室的职能作用，形成自上而下层层带动、自下而上逐级保障的工作链条和运行机制。二是完善党委议事规则。结合xx工作和xx体制改革实际，修改完善了党委议事规则、坚持民主集中制，班子成员分工明确、团结协作，充分发挥了党组织的领导核心作用。三是细化落实责任。落实党委书记第一责任人责任，通过经常性谈心谈话、干部任职谈话等方式对班子成员落实管党治党责任进行了强调提醒。班子成员经常性深入分管领域，针对党建责任落实、日常工作开展情况进行督查检查和指导推动，定期向党委书记汇报分管领域全面从严治党情况，努力做到工作管到哪里、党建责任就延伸到哪里。

以支部为单位召开民主生活会，开展批评与自我批评，坚持问题导向，严肃问题整改。完成党员评议活动。坚持三会一课制度，开展“重温入党誓词”“传承红色基因”“学习改革期间先进人物事迹”“党员承诺践诺”等主题党日活动，有效的激发了广大干部活力，振奋了干部队伍的“精气神”。

组织党员干部、青年志愿者参与扶贫、创建卫生城等工作，让干部在实践中受教育，促行动。

一是强化责任领导，责任落实到位。组织召开党风廉政建设专题会议x次，调整了党建党风廉政建设领导小组，进一步明确了党建责任和党风廉政建设主体责任事项、监督责任事项，推动了管党治党责任落地生根。二是强化监督执纪问责，不敢腐、不想腐机制初步形成。综合运用监督执纪“四种形态”开展日常监督检查。紧盯年节假期等重要时间节点，提醒教育大多数，重点放在关键少数上。综合运用诫勉谈话、组织调整、党纪处分等各种手段，发现苗头性问题及时提醒，触犯纪律立即处理，真正体现了对干部的严管厚爱。组织开展了内部场所公款吃喝问题自查自纠专项清理检查。开展常态化机关工作纪律明察暗访x次，窗口服务态度、服务质量明察暗访x次。三是强化制度建设，源头防腐。紧盯年节假期等重要时间节点，对干部进行提醒教育。严肃查处违规使用公车，违规公款接待，借会议、培训之名公款旅游，大操大办婚丧喜庆，违规收送土特产、礼品礼金等问题。密切关注不正之风新动向、新表现，严肃查处隐形变异的“四风”，确保中央八项规定精神落地生根。

设立党员先锋岗标识牌、佩戴党徽；

公开工作流程、制定关于各业务的“一次性告知单”；

公开监督举报电话，畅通纳税人投诉受理渠道，建立快速回复机制，及时有效解决xx人的维权事宜，提高xx人的满意度。

牢牢把握意识形态主动权。加强理论武装，凡学必讲从严治党。制定“五个一”工作机制，及时了解干部思想动态，摸清干部思想脉络，立足实际，帮助干部解决眼前困难，确保改革期间干部思想高度稳定和集中统一。一是召开“一次座谈”。x月x日，召开了xxx干部座谈会。全局干部职工xx人集中学习了xxxxx相关文件、讲话精神，部分干部现场做了表态发言。二是启动“一‘群’交流”。办公室牵头开设干部交流微信群，有效促进了干部之间互相沟通、迅速成为一家人。通过不定期的发送正能量文章、国家公开的新闻言论、警示案例等内容提高干部思想境界，起到教育引导广大干部职工严守纪律红线，警钟长鸣的作用。通过干部彼此交流及时掌握干部思想状态，及时发现不稳定因素苗头。三是发放“一张问卷”。xxx党委立足实际，抓实责任，通过填写调查问卷的形式积极组织干部进行思想状况调查。有针对性地做好党员干部思想政治工作。加强xx系统意识形态网络舆情的监控管理，强化互联网思想阵地建设和舆论引导。四是开展“一次谈话”。

班子干部带头组织干部进行面对面谈心谈话、征求意见、开导思想、解答疑问，给全体干部吃下了“定心丸”，激发了“新动力”。五是组织“一场联检”。

纪检监察部门认真落实好监督责任，严格纪律执行情况的监督检查，联合办公室、人事科等部门，组织多处办公地点、多项检查项目的联合大检查，确保组织人事、财务资产、保密档案、值班值守、请销假及重大事项报告等制度落实到位，确保全体干部职工遵规守纪，秩序不乱、工作不断。

对于一些紧急工作和应急事项，能够与有关领导商议后再做决策，确保做到科学决策、民主决策和依法决策严格执行民主集中制，完善议事规则，凡重要事项必经集体研究决定。共组织党委中心组学习两次，召开党委会议八次。

　一定程度还存在着“上热中温下冷”的现象，在严格落实规定要求上还存在欠缺，部分党员干部纪律规矩意识还需进一步增强，加强作风建设的思路办法还不够多、不够实，在激发干事积极性方面还有待加强。

二是推进“党建”进程还需进一步加快。虽然将“党建”纳入了党建工作的建设体系，开展了“党建规范管理”“党建优化服务”“党建作风建设”“党建精准扶贫”等新模式，但在系统谋划、统一实施上做得还不够，党建工作的科学化、信息化水平还有待进一步提升。

（一）坚持思想建党与制度建党相结合，引导党员干部守纪律、讲规矩，真正把责任传导到位、措施细化到位、检查督促到位。坚持抓在经常、严在日常，把关于新形势下党内政治生活的若干准则等党内法规，作为党员学习培训必修课把政治纪律政治规矩挺在最前面，强化政治纪律和组织纪律，带动廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律严起来。细化全面从严治党工作目标任务和工作责任，坚持“紧扣发展抓党建、抓好党建促发展”的理念，落实党建目标考核，将考核结果作为奖惩和使用干部的重要依据。

（二）持续推进党建品牌创建、广泛开展“党建”新模式，将创建党建品牌和“党建”理念贯穿在党建工作、中心工作和日常工作中，坚持围绕中心推进党建工作，使党建工作与中心工作高度融合、无缝对接，实现党在各领域的组织覆盖和工作覆盖进一步拓展，推动党建品牌创建和“党建”在xx工作各方面落地生根、见实效、出成果。

意识形态工作是党的一项重要工作，关乎旗帜、关乎道路、关乎国家政治安全。局党组以对党负责的态度，旗帜鲜明地站在意识形态工作第一线，时刻履行监督责任，带头批评错误观点和错误倾向，加强组织领导，塑造坚定政治立场。

(一)高度重视意识形态工作。局党组以建设美丽幸福金东的战略高度，紧紧围绕区委、区政府科学发展、促进社会和谐，深刻认识意识形态工作的重要性，努力健全完善党的统一领导、党政齐抓共管、宣传工作分工明确、各相关科室积极配合，共同提高意识形态工作的新格局，牢牢掌握意识形态工作的领导权、主动权、管理权和话语权，切实把意识形态工作摆上了重要日程。

(二)建设高素质的意识形态工作队伍。做好意识形态工作，归根到底靠队伍、靠人才。局党支部高度重视意识形态工作队伍建设，按照政治强、业务精、纪律严、作风正的要求，努力打造了一支思想理论好、综合素质高、具有丰富意识形态工作经验的干部队伍。一是以“两学一做”学习活动为载体，深入学习领会十九大精神、学习新党章党规，通过领导干部上党课、周一夜学、观看电教片《迈向新时代》等方式，不断加强党员干部思想建设工作力度，为工业经济工作提供理论保障。二是坚持学习制度，将学理论、学业务、党建专题知识讲座有机结合起来，努力创建学习型党组织，做到计划、讲座、心得和考勤相结合。三是开展专题学习活动，学习区人大、政协四届二次会议精神、四届三次会议技术、机关党建工作会议和区纪委四届三次会议精神，为全局干部职工紧跟上级步伐提供了重要保障。

(三)狠抓党建工作。要做好意识形态工作，抓好党建是关键。一是科学部署党建工作。2018年初，按照区委党建工作要点要求，组织全局党员干部围绕新形势、新要求下党建工作的重点，制定全年的党建工作计划。从建立党建工作协调制度、完善党建工作例会、开展“两学一做”等方面入手，制定了宣传工作计划，致力于促进党建工作规范化、制度化。半年来，我局的党建工作取得了良好效果。二是详细分解工作责任。明确党建工作分工，一把手负总责，班子成员结合分工抓好分管工作范围内的党建工作。

(四)明确重点做好工业经济工作。作为工业主管部门，在加强机关干部的意识形态教育的同时，自觉将意识形态工作融入局各项重点任务开展中，一是大力开展大调研工作。深入贯彻区委《关于开展“不忘初心、牢记使命，五全一线用心干，当好新时代金东答卷人”大调研的实施方案》，形成局班子6个调研课题，围绕小微企业园建设、企业培育、技改促进经济发展、两化融合等方面深入企业蹲点调研，总计调研企业70余家、调研次数80余次，形成调研报告2份;二是继续实施深部门联系企业的长效机制，让部门班子成员对全区规上工业企业实行“一对一”联系服务，深入了解企业发展情况的同时切实帮助企业解决困难问题，目前已梳理汇总有30余家近50个问题，于近期通过交办单的形式落实解决。三是全力做好开展园区二次开发工作。开展亩产效益综合评价培训、参加岭下镇工业园区二次开发现场会、制定小微企业园入园标准(拟)等，通过园区二次开发达到空间提升、产业提升、形象提升、效益提升。

2019年上半年，我局意识形态工作的开展较为顺利，但仍需进一步加强，存在部分干部认识不足、意识形态有待进一步提高、建设内容创新不够的问题。下半年，我局将在继续高效开展意识形态工作的同时，加强领导，树立楷模，塑造正确的价值观和舆论导向，以意识形态促发展，提高干部的思想高度，为建设美丽幸福金东做出更大的贡献。

体育局党组关于2021年上半年意识形态工作情况报告。

今年上半年，我局在区委、区政府的正确领导下，全体干部群策群力、开拓进取、团结协作，紧紧围绕区委区政府中心工作任务，找准立足点，发挥思想引领、舆论推动、精神激励的重要作用，深入做好意识形态工作。以下是小编为大家精心整理的上半年意识形态工作情况汇报，欢迎大家阅读，供您参考。

是否存在公车私用、私车公养或利用职权向管理服务对象及其他单位借用车辆问题；

是否存在餐饮浪费、违规公款吃喝、违规接受宴请及违规出入私人会所或在带有私人会所性质的隐蔽场所搞“一桌餐”问题等8个方面开展跟进监督、精准监督、全程监督，对“四风”新形式、新变种深挖细查、严惩不贷，坚决防止旧弊未除、新弊又生，以监督实效营造风清气正的节日氛围。

区纪委监委要求委自身及派驻纪检监察室，将“两节”期间的正风肃纪作为全面建成小康社会和“十四五”重要起步，作为维护好人民群众切身利益的重要举措，将压力传导到每一个组织、每一名党员。区纪委监委统筹监督力量，把疫情防控工作作为当前最重要的工作来抓，深入防控疫情第一线，开展监督检查，以严明的纪律推动疫情防控工作落到实处。

在元旦春节前夕，我们把教育监督检查作为落实八项规定的严肃政治任务，组织党员干部学习了中央和省、市、区发布的违反中央八项规定精神典型案例通报，强化了纪委和规矩意识。春节前后，我们把防控疫情作为一项重大政治任务，切实增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，督促各乡镇各部门坚决贯彻xxxxx重要指示和党中央、国务院决策部署，落实省委、省政府工作安排和要求，组织动员各级党组织和广大党员、干部聚焦疫情防控最新要求，跟进监督、精准监督、做实监督，以有力监督推动疫情防控措施有效落实。把投身防控疫情第一线作为践行初心使命、体现责任担当的试金石和磨刀石，制定和完善工作方案与应急预案，切实做到组织领导到位、工作责任到位、工作措施到位、全面排查到位、有效隔离到位、科学救治到位，确保疫情防控工作有力有序有效推进。

（二）党员领导干部切实履行管党治党政治责任。元旦春节中，各领导干部严格履行了管党治党的政治责任，做到了早部署、勤提醒、常检查，确保压力传导到底、责任落实到位。新型冠状病毒感染疫情发生后，区纪委监委要求全区各单位“严肃疫情防控工作纪律，对防控工作中不作为、乱作为、慢作为以及弄虚作假、推诿扯皮等行为，严肃查处。”各派驻纪检监察组的同志及主要领导干部停止假期状态，立即到岗就位，始终靠前指挥，督促检查各部门各乡镇“一把手”迅速落实“战区制、主官上”工作机制，严格落实预案各项要求，细化完善相关具体措施，提升突发情况应急应变能力，确保上下联动、整体联动，确保响应果断迅速、处置科学高效。

（三）区纪委监委深入一线做实春节期间疫情防控监督。一是深入重点防控企业，对粤港跨境货物作业点进行督导检查。按照深港跨境运输疫情防控8个100%要求（100%封闭管理、100%扫码管理、100%测体温管理、100%不接触管理、100%核酸检测管理、100%车辆消杀管理、100%登记造册管理和100%信息准时报送管理），对3个镇6个作业点进行督查，发现问题20个，及时反馈属地镇（街道），立行立改。二是深入村（社区），重点督导返乡人员健康管理落实情况。返乡人员监控管理工作涉及卫健、公安、镇（街道）、村（社区）多部门，督查组全面督查该工作链条中存在的漏洞和隐患，督促责任单位强化防控意识，严格履行职责。三是深入群众生活方方面面。督查组到村（社区）卫生服务中心、药店检查疫情防控和疫情监测情况，确保村（社区）卫生服务中心、药店等“哨检”作用能积极发挥，补齐农村地区疫情防控短板。督查组还到县城人流量较多的商场、饭店等重点场所进行走访，推动防控责任落实。

从监督检查情况看，各单位各部门领导班子清醒认识到疫情防控的严峻形势，认真履行职责使命，及时传达学习省委关于常态化疫情防控的各项要求，研究部署本单位常态化疫情防控措施，制定相应《工作预案》，确定工作任务、明确职责分工、压实相关责任，认真落实各项疫情防控举措。全区镇街社区、单位认真落实防控要求，细化工作措施，全力返x来x人员核酸检测、体温监测、人员报告、清洁消毒、餐厅防疫等各方面工作。但在监督检查中也发现了一些薄弱环节，共梳理出重点部位环境消杀、公共场所落实疫情防控措施、日常监督检查等3方面9个问题和不足。

区纪委监委召开专题会议针对发现的问题和不足进行研究分析，提出了整改工作的意见建议，并制发了情况通报。要求各综合监督单位持续提高政治站位，深刻认识当前疫情防控的严峻形势，及时补足漏洞和短板，不断完善工作制度，强化执行和监督检查力度，坚决克服麻痹思想、侥幸心理，全力以赴、慎终如始做好常态化疫情防控工作。

区纪委监委在节前严格监督检查福利政策的落实情况，按照党建、工会、老干部等政策走访慰问，规范发放干部职工福利。强化党的“六大纪律”的贯彻执行，强化中央八项规定及其实施细则的贯彻实施，强化疫情防控预案相关纪律的贯彻落实。

二是严禁收送或利用名贵特产、特殊资源谋取私利；

三是严禁组织或参加节日庆典；

五是严禁公车私用、私车公养和租车借车；

六是严禁操办婚丧喜庆事宜；

七是严禁违规发放津补贴或福利；

八是严禁组织参加“带彩”娱乐、赌博或搞封建迷信活动；

九是严禁搞“景观亮化工程”过度化等“政绩工程”“面子工程”；

十是严禁督查检查考核过多过滥、过度留痕等形式主义、官僚主义行为。

在此次节日期间检查过程中，根据24个检查组现场检查和各单位上报小结情况，综合分析，绝大多数单位认真落实区委“十个严禁”要求，各类票据签字齐全、车辆封存、派车记录清晰、用途合法，服务窗口工作人员恪尽职守、严格遵守纪律、服务热情、工作有序，展现出良好的精神面貌。同时检查组也发现在公款消费、公务用车使用管理、严守工作纪律方面存在的一些问题：一是少数单位购买和发放购物卡、在超市开具大额消费发票、公务接待不规范。二是个别单位还存在公车私用问题，有的公务用车使用登记管理制度落实不到位。三是个别单位工作人员上班时间浏览与工作无关的网站，个别服务窗口工作时间无人在岗等问题。

（二）坚持把纪律挺在前面，严肃执纪问责。区纪委区监委坚持把纪律挺在前面，对明察暗访发现的疑似问题线索，采取现场核实、移交相关部门调查等方式，及时予以处置，一批疑似问题线索已经得到核实，有的问题得到及时纠正，有的违规违纪责任人已立案调查。对还需进一步调查核实的问题线索，将交由区纪委区监委相关纪检监察室抓紧核实，坚持“零容忍”，对违规违纪者，将依据有关规定严肃处理，坚决执纪问责，确保处理到人、到点、到位。对检查问题线索的调查核实和查处情况，区纪委区监委将及时通报，典型问题一律点名道姓曝光，切实回应社会关切。面对疫情防控任务，区纪委监委知责明责负责，对xx村沿街小卖铺、棋牌室等几处地方，村民聚集“带彩”娱乐进行了劝阻。经区纪委常委会、监察委员会研究决定，撤销了村党总支书记职务，建议按程序罢免其村委会主任职务。对xx镇党委书记、镇长在疫情防控中擅离职守情况进行了查实，给予诫勉谈话问责，并在全区通报批评，责成该镇党委、镇政府向区委写出深刻书面检查。

通过狠抓执纪问责，对群众举报、媒体曝光以及监督检查中发现的违规违纪问题及时回应、坚决查处、严肃问责。我区落实中央八项规定精神、纠正“四风”取得了明显成效，公款送节礼、公车私用、公款吃喝等不正之风明显收敛，干部作风明显改进，党员干部落实中央八项规定精神逐步成为一种自觉行动。

今后区纪委区监委将继续紧盯重要节点，一个节点一个节点抓、一个问题一个问题解决，强化监督执纪问责。畅通监督渠道，对顶风违纪行为发现一起、查处一起，越往后执纪越严、处理越重，对顶风违纪、“四风”问题禁而不绝的坚决问责，不断巩固作风建设成果，坚决防止“四风”问题反弹。

内控合规工作情况自查报告

根据《平阳县农村信用合作联社“内控与合规建设年”活动实施方案》(平信联201071号)文件要求，我社积极发动员工开展各项内控合规自查工作。现将工作情况汇报如下：

一、我社积极配合参与联社举办的内控与合规征文、知识竞赛及“照镜子”活动，增加员工内控与合规的意识，培育良好的内控与合规文化。

二、我社已组织人员于六、七月份对《浙江省农村金融机构综合业务系统操作规程(试行)》、贷款新规“三办法一指引”、浙江省农村合作金融机构会计基础工作等级考核评分表等规程制度进行了进一步的'学习、消化，并结合工作实际排查风险点，对可能因违规导致案件发生的情形设臵防火墙。

三、针对我社业务差错率居高不下现象，要求差错反馈当天留下来学习反思，同时对平时业务操作流程及新的流程规定进行再梳理，提高员工业务操作水平，提升风险防范能力。

四、我社成立信贷业务合规性检查工作实施小组于xx年7月14日至8月5日进行信贷合规自查，对检查出的问题，及时提出整改意见，制订切实可行的整改措施，检查与整改同步进行。此外，七月份组织开展“违规问题整改月”活动，对联社各类检查中已发现的问题进行对号入座，开展自查自纠工作，确保逐条逐项整改到位。通过检查整改，强化合规经营意识，提高制度执行力。

五、我社以茶话会的形式组织全体员工讨论会，内容侧重于自我检查评估、经验交流，并根据联社要求，全体员工按时提交自己的内控与合规评估报告。

内控制度执行情况的报告【】

第三条本办法之内控制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类。

具体分类(略)。

第四条根据内控制度内容分类：

1、制度基本内容：目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。

2、制度操作流程：制度操作的流程图，通常可用visio编。

3、制度操作表单。

第五条根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为：章程、条例、职责、守则、办法、制度、规定、细则。

第六条公司制度按其效力范围分为三级：

一级：在集团范围内生效的制度文件；

二级：限于总公司本部、分公司、事业部和子公司内部生效的制度文件；

三级：总公司本部各部门内部、分公司各部门内部、事业部各部门内部、子公司各部门内部及项目部内部生效的制度文件。

第七条内控制度建设的归口部门为审计部（内控部），主要职责是：负责制度体系建设及管理工作；根据风险评估及外部监管要求向各管理部门提出制度编写要求；负责制度的初审与会审管理工作；负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价；负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实；定期在审计工作和专项内控建设工作中对各项内控制度进行评价、梳理和建议；及时向董事会汇报内控制度建设工作。

第八条公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为公司各业务单位和职能部门。各业务单位和职能部门负责公司制度的制定及督导执行（包括调研、起草、征求意见、编写培训教案及培训计划并进行授课、编制制度检查计划、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等），以及制度整改建议落实等。

第九条制度的责任部门必须对每一项制度确定制度责任人，责任人的主要职责是：对负责的制度进行培训、检查制度执行情况、建立制度档案（包括制度建设各个环节的内容）等。

第十条综合部负责制度文件编号、发文、整理建档等工作。

第十一条培训部负责按照培训工作相关要求组织实施培训，达到培训效果。

第十二条证券部负责再次审核及发布需要对外公告的内控制度。

第十三条本办法所指流程就是指做事情的顺序，业务流程是指为了实现特定的目的，利用多部门或单位之间的合作共同完成的工作过程。

内控整改报告也业务情况分析

为准确掌握本行贷款投向情况,确保信贷及各项业务正常进行,根据**银监分局《关于农村中小金融机构资金违规流入股市以及住房按揭贷款和信用卡等业务进行自查的通知》的文件精神，按照自查范围和检查重点，我行对截止2009年6月底的'信贷等业务进行了全面认真自查。现将自查情况报告如下:。

一、基本经营情况。

（1）截止2009年度6月底资产总额1082万元，其中贷款余额449.82万元46户，私营企业贷款余额150万元4户，占各项贷款余额的33.35%，个体及农户贷款余额299.82万元42户，占各项贷款余额的66.65%，累计发放贷款1007.1万元70户，累计收回贷款557.28万元24户，单一客户贷款占比10%，十大户贷款占比59.6%，无不良贷款。

（2）截止2009年度6月底负债总额为582万元，其中各项存款余额568.86万元，对公存款6.19万元，储蓄存款562.67万元；所有者权益为500.24万元，其中股本金500万元，资本充足率48.86%，存贷比79.08%。

截止2009年6月底，2008年度累计发放贷款715.6万元28户,现已累计收回666.78万元16户，余额为48.82万元12户；2009年累计发放贷款591.5万元42户,现已累计收回190.5万元8户,余额为401万元34户。经过此次自查工作，贷款收回情况正常，没有逾期贷款和不良贷款记录，未发现存量资金流入和违规流入股市的情况，在业务开展上未涉及信用卡业务。在贷款投向上未涉及住房按揭贷款、房地产开发贷款。我行贷款主要投向果品收购的企业、资金周转的个体户、居民购房等。

今后将进一步加强对借款人贷前调查，贷中审查，贷后跟踪检查。严格按照“成纪惠农”贷款,“成纪**”贷款,“成纪**”贷款，“成纪**”贷款信贷四分类的要求受理贷款业务并执行利率标准。加强风险管理和内控管理，确保各项业务正常有序进行。

内控制度执行情况的报告【】

第一条为了加强财务内部控制，有效规避和防范公司经营风险，促进公司的可持续发展，根据中国保监会制定的《保险公司内部控制制度建设指导原则》及公司相关财务管理制度制定本制度。

第二条本制度适用于公司各级机构。公司各级机构财务人员均应当遵守本制度。

第三条分公司计划财务部是公司财务内控管理制度的主管部门，负责财务系列具体内控管理工作。

学校制度建设情况学校制度建设情况报告

内容提要长期以来，地方政府与公办学校关系没完全理顺、将学校视为教育行政部门的一个机构，从对校长、教师的选聘到考核进行较多的行政干预，校长一言堂、内部管理同质化、民主监督机制失灵和社区与家长没有真正参与学校管理等。不仅降低了教师队伍的职业化和专业化水平，而且也制约了现代学校制度的建设。现代学校制度建设迫切需要通过排除他律性因素干扰即去行政化来理顺外部制度环境，通过加强学校内部治理结构探索建立符合学校特点的管理制度和配套政策，以及通过促进学校管理民主化进程来保障教育的公共性。

对此,我们采用调查研究的方法，就如何落实学校依法办学自主权、落实自主管理和民主监督办学、促进社会参与学校教育机制的建立等问题进行问卷和访谈，并就促进中小学现代学校制度建设等提出对策建议。

关键词政府放权现代学校制度社会参与。

一、基本情况。

公共教育管理领域内的政府和学校之间的关系主要体现为教育行政与学校管理之间的关系。教育行政与学校管理之间一般有三种管理水平：一是法制管理水平，二是制度管理水平，三是两者在教育管理运行机制上的自觉的意识管理水平。长期以来，“我国的教育行政和学校管理之间关系的根本特征不是制度性的，而是以行政性(上下级的)、管理型(管与被管)、习惯性(随意地、人际的)为根本特征。”这一教育行政管理特征尽管具有的精确、快速、效率、成本低等优点，成为实现政府职能专门化的普遍做法。但这种管理模式暴露的问题也愈来愈突出，集中表现在以下几方面：

教育行政机关成了“大校长”。公办学学校类似于国家教育行政机关的附属机构、分支机构，学校的主体地位不明，在人、财、物、课程及其它教学业务方面政府对学校统得过死，校本管理远未形成，依法自主管理难以实现。

学习评价评价搞成“一刀切”。现行学校评价制度评价主体是教育行政机关及其指定的机构，功利化取向十分明显，评价指标体系“一刀切”，统得过死，没有顾及学校的差异和特色，对学校多元化、差异化发展，有一定负面引导作用，导致了现代教育观念难以贯穿和指导教育教学全过程，素质教育难以全面实施，学生的充分、全面、多元、终身发展和允许有差异地发展的目标难以全面实现。

人财物上学校成了“肌无力”。在先行管理制度下，表面看起来学校很风光，满身肌肉，实际上是“肌无力”。一些公办学校应获得的公共教育经费难以落实，在人力资源管理、经费的筹集及管理、生源等方面，出现了制度层面的一些亟需研究的问题。如需要的教师进不来，“富裕’的教师出不去，经费筹集渠道单一，开支管得过死，经费常常是捉襟见肘，学校招生权受到限制。制度因素导致部分学校的资源未能充分、有效地发挥作用。

学校管理搞成了“家长制”。首先是学校决策机制存在问题。一是决策权力过分集中于主要负责人，部分学校校长缺乏民主意识，养成“个人说了算”家长制作风，教职工难以有效地介入学校管理工作。二是决策过程简单化、经验化，决策预案不充分，决策程序不民主，决策结果不透明。决策和执行分离，决策的有效性不高、指导力不强。决策责任追究制度不健全，重大决策失误得不到及时的纠正和处理。管理方式陈旧。学校管理仍沿用传统的金字塔式(层层垂直命令式)管理方式，这种管理方式组织上过分庞杂、管理结构上多层次、管理职能上多重叠、管理手段上高集权，因而，在现代组织管理中已经逐步被淘汰。现代管理模式强调实行扁平式管理，尽可能减少中间环节，直接面对政策对象，解释政策初衷，增强政策认同，保障信息畅通，从而使管理更加有效。

学校管理相对封闭——搞成了“孤岛”。制度的分割作用，导致部分学校不能与社区、家庭沟通。这一切，都与学校制度的相对落后、现代学校制度尚未系统建立有一定的关系。制度障碍已经成为我国基础教育阶段现代学校建设与发展的较大的障碍之一。

随着全球化进程的加快，传统的科层制管理难以应对后工业时代出现的种种社会问题，公共管理服务领域在公平、质量、效益等各个方面遭到质疑。教育内外部环境日益复杂化，教育活动的不确定性、不可预测性不断提高，这些变化对学校尤其是校长在处理复杂事态方面的综合能力要求越来越高，传统的教育行政管理体制已经不适应当前教育改革和发展的实际需要，无论是政府教育管理职能的转变，还是现代学校制度的建设，在当前都无法回避“去行政化”这一改革命题。为此，我们接受了中国教育学会整体改革委员会课题《现代学校依法办学自主管理制度体系建构研究》，假定在管办评体检成熟的情况下，学校应该如何建构内部管理体系，同时回答建构依法办学内部管理体制需要哪些外部条件。

本文是前期所做的调查研究，是课题研究的重要组成部分。

二、目的和意义。

“没有调查就没有发言权”，这是毛泽东同志的经验总结。《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-)》明确提出要建设现代学校制度，构建政校分开、管办分离的新型政府与学校之间的关系，探索建立符合学校特点的管理制度和配套政策，逐步取消实际存在的行政级别和行政化管理模式。可以说，今天我国的教育改革已进入深水区，改革的焦点主要集中在制度变革上，而制度变革的核心是如何对政府与学校之间的权利、责任和义务进行重新调整和分配。

学校现代教育制度建设的前提是实现教育“管办评”分离、学校“去行政化”它涉及到的核心问题是对公共教育领域里长期存在的政府对学校管理和教育实践活动干预过多，以及服务单一化、僵硬化等弊端而提出的改革问题，目的在于削弱教育行政过程中的权力性、强制性等要素，突出教育行政部门对学校的专业技术指导能力。为此，我们必须认真而客观地了解社会各阶层的对此反应，以中小学教师人事管理中存在的行政化现象及去行政化实践探索作为问题焦点，重点分析和探讨去行政化对推动现代学校制度建设的重要性。目的是为了提高我们研究的实效性和科学性，为学校现代制度建设研究提供基础。

三、调查内容、对象与方法。

为此，上半年，我们以“转变政府教育管理职能”、“建设现代学校制度”、“中小学教师人事管理改革”等内容为主题，分别对校级领导、中层干部、教师、社区及家长代表。采用随机抽样调查，共发放调查表300份，回首250份，回收率80%。同时我们组织访谈5次。然后采用统计分析，形成报告。

四、调查情况分析。

调查结果表明，当前我国教育行政主管部门从对校长、教师的选聘到学校用人制度均有较多的行政干预，不仅降低了师资专业化水平，也制约着现代学校制度建设的实际进程。因此，去行政化不仅局限于高校内，基础教育领域内同样迫切需要去行政化。

当前学校管理中突出的问题有：

(一)教学行政部门对学校管过多。简政放权，进一步扩大学校办学自主权，这是伴随政府职能转变、构建现代学校制度而提出的教育改革方向。根据我国现行法律法规的规定，教育行政部门事先具备了有关对学校人、财、物的管理权利;而学校作为法人单位，必然希望能够自主、自律地按照各校的办学传统和理念进行改革，然而却因各个学校基本上不具备有关作为组织条件的人、财、物等方面的决定权，而必须依赖教育行政部门的管理和指导，这就构成了现实中教育行政和学校管理之间既限制又依赖的矛盾关系，这一矛盾关系也成为制约现代学校制度建设的主要因素之一。

绝大多数人认为“当下的学校管理制度存在的问题”主要问题是“主管部门管得太多，学校自主权有限”“校长任命制，专家办学特色不明，校长过分依赖主管部门”，学校“管”得太死，制度没有激活教师积极性。教师对于“论资排辈”，绩效分配“大锅饭”现象很是不满。部分家长和社区代表也觉得管理主体单一，缺乏建构社区和家庭参与学校管理的机制。

(二)任命制不利于校长职业专门化。教育人事管理行政化的特色就是实行校长任命制为主，学校校长是靠教育行政部门发现、培养，形成近亲繁殖和裙带繁衍，这无疑把有些具有现代校长素质、办学理想和创新型人才排除在外，有些人当了校长以后，把校长当官做，眼睛向上，只对主管部门负责，缺乏眼睛向下服务于教师和学生的精神，对学校发展、对教师发展和学生发展负责的意识淡薄。

在《关于深化中小学人事制度改革的实施意见》中明确提出：“改进和完善中小学校长选拔任用制度，积极推行中小学校长聘任制。中小学校长的选拔任用要扩大民主，引入竞争机制。”调查表明，在被调查的80%人拥护“自荐竟聘”和“民主推荐”。绝大多是人认为学校去行政化，校长应该实行职级制，走专家化发展道路，一边校长全心全意办好学校。在访谈中大家认为，校长任命制是比较典型的行政化管理模式，这种选拔方法一方面不能保证具有相应资格的人当选校长，使得选拔校长的过程成为一般行政干部交流的过程，不利于校长职业的专门化;另一方面地方教育行政部门人权与事权相脱离，教育局一些业务科室与基层学校在行政级别上出现“倒挂”现象，加大了教育行政和业务部门对学校进行有效管理的难度。

(三)协调选聘不利于教师队伍建设。建设一支结构合理的教师队伍是学校管理的永恒主题，然而在高度行政化的管理模式下，由多部门协调选聘教师的行政化管理模式降低了教师职业的专业性。这一办法是一把具有“双刃剑”：一方面由多部门协调选聘起到了权力的相互制约和平衡作用，以防权力过于集中到某一部门;而另一方面，教师职业是“以作为教育者的使命感和深厚的教育热情为基础的，而且具有广泛的教育涵养，能够深入理解学习能力、教育理念和方法以及人的成长和发育规律，具有出色的教育艺术等综合素质和能力，具有高度专业化的职业。”

面对这样一个既要求具有较高专业水准，又要求具有较高责任感的专业群体，有必要由专门的机构对教师进行认证、选聘和考核。采取多个部门选聘教师的做法，难免运用一般行政原理，加大了横向行政部门干预教育的随意性，从而降低了教师这一职业的专业性，这必然很难从入口处把好教师队伍素质关。

调查和访谈表明，在被调查中80%的人希望，专门机构(第三方)选聘，学校使用，主管部门备案，也有部分赞同学校选用，但担心学校领导暗箱操作。

(四)职称评聘分离可谓一把双刃剑。教师职称和职务不搞一刀切和终身制，去年全国人代会上，就有代表提出，目前实行的绩效工资的高低，一个重要的参评依据就是职称的高低，职称“终身制”使得一些学校的部分教师只要评上高级职称就认为万事大吉，在之后的工作中不再“卖力”。建议取消教师职称“终身制”。解决教师不思进取、高原现象问题，最有效的方法就是学校采用评聘分离，地址高评和高职低聘，行政部门搭建促进教师校际交流的平台，促进教师良性流动。

在绝大多数受访对于“教师学校使用教师时，不搞终身制，根据学校编制的职称职数，实行“高职低聘、低职高聘”，有利于调动中青年教师的积极性;有利于促进教师专业技术终身发展;有利于教师队伍的正向交流和合理流动;有利于学校对教师的动态管理。但也有人认为这是一把双刃剑，学校领导必须制定公正公平的制度，将过程公开化、透明化，否则会造成人心惶惶，不利于学校的安定团结。

(五)现代学校制度建设的要素欠缺。“管、办、评”分离后，学小现代教育管理制度，依法办学，民主管理，一方面学校必须成立学校民主管理机构，引进现代企业管理你年和模式，实行校长负责制下的“扁平化”管理，提高管理效率，另一方面要求扩大学校管理主体的内涵，引进社区、家长参与学校管理，教育主管部门将引进第三方机构对学校办学质量进行专业评估。而这一切目前都不够成熟。

大家认为，依法成立由校长、学校行政、教代会代表、骨干教师、社区代表和家长代表的学校“校务管理委员会”，实行民主管理。能充分调动广大教职工作为学校管理的主体的积极性，增加学校的向心力，有利于学校校长“依法办学，民主治校”的各项制度的贯彻和执行，有利于畅通教师的各项诉求渠道，保证学校管理的公正、公开和透明，有利于减轻校长日常事务管理，专心思考学校发展，体现专家办学的优势。

绝大多数人支持引进“第三方”评估学校，因为专业机构的评估一般尊重教育规律和学校特色，既体现科学性和有效性，有体现了客观、公正、科学的。但也有人对此持怀疑态度：因为专业机构是由教育主管部门指定的，换汤不换药;目前专业机构很不成熟，难免出现偏差。

对当前的“社区”和“家委会”参与学校办学的普遍看法是很不成熟，社区办学还停留在形式上，.与世界上其他国家不一样，目前社区办学积极性不高，很难从实质上参与学校办学。目前家委会大多属于帮、为学校解决具体问题的机构，还没有真正参与到办学过程中。家委会显得比较松散，成员的素质和积极性参差不齐，很难形成一股参与办学力量。

(五)现代学校制度要求高素质校长。建立现代学校制度是依法治校、民主管理的要求,也是校园文化建设和校园政治文明建设的组成部分。校长作为学校发展和学校管理的首要负责人,应该关注现代学校制度建设,并在校内制度建设中发挥主导作用,成为推进和建构现代学校制度的灵魂人物。因此校长必须具有现代眼光和博大情怀，先进的教育理念和不断创新的精神，民主的智慧和深厚的情感凝聚力是校长必备的素质，所以说“一个好校长就是一所好学校”。

“好校长应该具备哪些素质呢?”大家不约而同的认为：好校长应该具有：对我国教育现状保持清醒的头脑，是教育的思考者和实践者，具有教育家办教育的战略思考;要有法制意识，发扬民主，依法治校，满怀激情引领教职工办好学校;要有教育理想和教育激情，主动地为师生服务，具有管理即服务的理念;要有科研思维，沉下身子回到课堂，与老师们一起研究和解决课程设置、课堂教学中出现的问题，是课堂的领导者和管理者;要有学习和创新精神，创造性地开展工作，办出学校自己的风格和特色。

(六)现代学校制度建设的一些想法。大家对现代学校的一揽子制度的看法有：一是看好现代学校制度，认为着一揽子制度很系统，如果能变成自觉行为，管理成本会很小，机制的效益会很高;制度很科学，广大教职工通过校务委员诉求和讨论，将自己的意志转化为自觉行为，充分体现民主治校的思想。但也有一部分人不看好，认为制度很繁琐，关键是很难变成自觉行为，管理成本会很高，执行力度很大。这不是制度本身的问题，二是不合符当前实际，因为教师已经适应了为管理而管理的制度。

校长所担心的是现代教育制度将人事权下放、经费包干给学校意味着对校长发出了挑战：.挑战校长的法律意识，校长是否有依法办学，接受民主监督的意识;挑战校长的民主意识，校长能否实行民主管理，依靠广大教职工办好学校;挑战校长的责任意识，校长是否有向政府负责，向社会负责的意识;挑战校长的办学智慧，校长是否具有办学能力，能把一所学校办成好学校;挑战校长的创新意识，校长能否运用教育智慧，以创新思维推动学校特色发展。一句话，校长愈来愈不好当了。

当然要推行现代学校制度路还很长，不可能一蹴而就，它的前提是政府松手，简政放权，去行政化，实现“管、办、评”分离，而实行“管办评“分离的关键是“政府放权”，否则一切免谈。

四、思考建议。

调查结果表明，当前我国教育行政主管部门从对校长、教师的选聘到学校用人制度的行政干预过多，不仅降低了师资专业化水平，也制约着现代学校制度建设的推进。因此，在基础教育领域内去行政化，建设依法办学的现代学校管理体系，对于深化教育改革具有十分重要的意义。为此我们特提出以下思考建议：

(一)改革校长选拔制度，实行中小学校长专业职级制。一直以来，我国将学校视为教育行政的一个机构，中小学校长也具有行政级别。具有行政级别的校长忙于行政事务，无法将主要精力放在学校教育教学改革上来，也无法关注教师专业化发展的诉求，容易忽视教师的主观能动性，造成教师从事教育改革的职业权利与职业能力严重缺乏，“教师的不支持与不适应使教育改革只能得到有限的、支离破碎的执行，使教育改革形式上变化较多，实际进步很小。”

人事部提出对事业单位人事实行“脱钩、分类、放权、搞活”的总体思路，为此，近年来，在上海、中山、潍坊等地区试点运行了中小学校长职级制改革。实践表明，中小学校长职级制改革是教育体制改革的一个方向，把校长职位与其原来的行政级别脱离，通过选聘、考核建立起新的一套校长职级系列，目的在于减少学校教育中不必要的行政干预，培养教育家办学的氛围，这项改革可以视为是当前我国教育去行政化一次试水。

潍坊市在推进素质教育改革的过程中认识到教育家办学的重要性。从起就推行校长职级制改革，从最初取消校长的行政级别到实行校长职级制、任期制，确保让懂教育的人来办教育，基本上阻断了传统的行政官员担任中小学校长的路径。，该市成为国家试点的校长职级制改革单位。目前，该市正通过采取后备人才制、校长遴选制、校长职级制、校长薪酬制、校长任期制、校长与教育主管部门交流任职制、县市区教育局长任职资格制等一系列配套改革措施继续完善该项改革。

与传统的校长任命制相比，实行校长职级制管理具有以下几方面优势：一是校长的选拔、考核以及调配归口于教育行政部门管理，减少了横向部门之间的行政干预，实行公开遴选制，为教育家办学提供了制度保障;二是减少了校长过于繁琐的行政事务，增加了投入于教育教学活动的时间和精力，有助于校长职业化，为培养教育家办学创设了平台;三是增强了学校办学活力和创新意识，有助于创新型人才的培养。

不过，在现阶段中小学校长职级制改革进展并不顺利。主要原因：一是校长任命权不在地方教育局，即使教育行政主管部门有实施职级制改革的主观愿望，但很难付诸实施。二是实施校长职级制，必须要有比行政级别更具吸引力的改革条件。潍坊实施职级制改革，是采取与校长职级制改革相适应的'薪酬制和任期制等配套改革环节予以保障的，这需要政府统筹支持，单靠教育行政部门是不能够实现的。

(二)建设现代学校制度，实施依法办学民主管理制度。从现代学校制度建设的国际经验来看，构建现代学校制度主要受制于三方面要素：一是学校自主性的外部保障机制——教育行政机关向学校下放包括人事、预算和“学校管理规则”在内的管理权限;二是学校办学自主权的内部保障机制——学校内部组织的重建和学校管理者能力的提升;三是保障教育的公共性——实行社会参与，促进教育管理民主化。建议今后主要通过以下三方面推进现代学校制度建设。

1.政府实行简政放权，进一步扩大学校办学自主权。首先，要解放思想，推广校长职级制改革，保障校长职业的专业化水平。校长职级制，对于加快实现中小学等事业单位与机关行政级别脱钩，建立校长职级制，不仅可以保障教育主管部门的事权与人权的相对统一，也是教育行政机关向学校“放权”的重要探索，有利于教育家的培养。实践表明，通过取消校长行政级别的改革举措不但没有影响教育质量，反而唤起了校长和教师的改革主动性和积极性，一些年轻的教育家型的校长正在实践中脱颖而出。

其次，简政放权，进一步扩大学校办学自主权。构建服务型政府的前提是要实行简政放权，也就是教育行政机关向学校教育机关放权。以教师编制为例，目前，结构性缺编问题比较突出，解决好这个问题，就有必要重新研究和制订中小学教师编制标准，适当增设一定的弹性编制给地方，因地制宜地解决结构性缺编的问题。有了一定的弹性编制，既可保障每校每年都有一定比例教师能够脱岗培训，又能保障教师有效流动，同时也有效解决代课教师的问题。实践表明，目前一些地方已经具备解决教师结构性缺编问题的主动性和相应能力。如山东省寿光市通过“政府出资，教育局招聘，学校用人”的灵活机制，采取了“动态编制”办法有效解决了高中教师缺编的问题。实行由教育行政机关向学校教育机关下放权限。在管理学中，自主权包括财权、人权、物权和事权，在确保让懂教育的人来办教育的基础上，将适当的人事权、公用经费使用权转交给学校。

第三，处理好政府与学校的关系，不能取消对教育必要的行政干预。教育行政与学校管理之间的关系是相互联系、密不可分的。首先，教育行政组织与学校教育组织之间的一般关系应是宏观指导与微观实施的关系、一般指导与具体执行的关系。教育行政机关制定的方针政策，归根结底要通过学校教育过程来体现和检验，而学校行政管理过程也不能游离于政府之外成为“孤岛”。实行由教育行政机关向学校教育机关下放权限也必须具备相应的前提条件，如校长可以有权聘用教师，但必须要事先向教育行政主管部门申报，得到正式的审批认可才能聘用。同理，学校预算以及经费的使用等都必须事先向教育行政主管部门进行申报。

2.强化学校内部治理，依法建构现代教育管理制度。目前，我市多数学校面临缺乏自身战略发展规划能力、学校领导力欠缺等实际问题。针对上述问题，首先，需要政府层面从教师职业化和专业化建设的重要性出发，重新明确中小学教师尤其是义务教育阶段教师的身份和地位，通过加强教师资格、校长资格的认定，逐步减少教师选聘过程中不必要的行政干预，真正实现从源头上把关教师队伍的整体素质。

其次，加强教职工代表大会制度，改进和完善学校中层管理组织，进一步加强学校自身发展规划和内部治理能力。

第三，加强学校管理领导力专题培训以及内部组织建设，增强校长以及学校中层管理的组织协调能力。只有学校有了自律性、自主性改革的意识和相应的能力水平，才能推进现代学校制度，才能真正落实教育的公平和质量提升。

3.社会参与学校管理，保障教育的民主化和公共性。政府、学校、家庭、社会是教育的核心利益相关者，从教育的公共性考虑，教育利益者彼此间需要平等对话，但在行政垂直管理体制下，学校只对上负责，忽视了家长、社会对学校教育的知情权、参与权和决策权。在教育需求多元、民主理念日益深入的今天，社会对教育的关注度越来越高，这也正集中体现了教育相关者的利益诉求。面对来自社会的压力，一方面需要对教育行政过程实行问责制，实行信息公开，以取得社会对教育的信赖;另一方面需要加强管理的民主化进程，鼓励家长、社会以及社区居民参与学校管理过程。而且社会参与不能仅停留于重大教育改革决策过程中，而是从制度建设的视野加以推进。

仍以教师人事管理为例，教师评价由第三方专业评估机构、家长和学生共同参与，既可以发挥社会、家长的民主监督作用，同时在一定程度上弥补了校长负责制的不足，避免校长的专权，可形成校长负责制与民主参与制度之间相互制约、相互协作的良性机制。

目前，我国一些地区已先行在社会参与学校管理制度建设方面进行了有效的实践探索，如南京市的校务委员会制度、我市青羊区的中小学民主管理委员会制度、宁波海曙区的教育议事会制度等等，这些地区的改革经验为促进学校管理民主化进程提供了很好的经验。不过，社会参与学校管理是需要一定的必要条件的，如合理的民主参与制度、参与者的民主议事水平以及学校管理者的办学理念等。这里特别要指出的是，在缺乏明确理念的前提下提倡社会参与，不但容易带来妨碍正常教育教学活动的嫌疑，而且也关系到公共教育质量的问题。因此，在实行社会参与的过程中，一定要考虑到教育的公共性与私有性之间的关系，采取谨慎态度推进学校管理的民主化进程。

【参考文献】。

1.教育去行政化与现代学校制度建设——以中小学教师人事管理为例，包金玲《教育发展研究》2012，12.

2.政府与学校关系重建：一种制度分析的视角,蒲蕊,教育研究，2009，3.

3.教师职业的专业性和教师的专业权力,劳凯声,教育研究，2008，2.

4.变革的陷阱——教育改革的误区,郝德永.,全球教育展望，2011，10.

内控管理情况报告模版

内控合规工作情况自查报告

根据省联社x信联发〔2014〕91号文件的要求，我认真学习了《x信联发2014年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：

本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。

针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。

我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。

通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。

内控合规工作情况自查报告

xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

银行内控述职报告

__-__年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定__副主任牵头，__等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。

一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。

内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。从而结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。总结如下:。

(1)加强合规文化学习，落实合规制度。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。而内控合规的规章制度是基础框架，是我们柜员进行合规操作的"前提，是我们金融几十年经营教训的精华。贯彻落实内控合规制度执行是提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们不断加强自身的积累，资源共享，第一时间对新业务进行了解认识。做为一线的把关柜员更需要增强内控合规意识，狠抓基础内控管理，促进依法合规经营，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

(3)强化柜面风险象环生管理工作，深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育。认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好风险的控制，形成一种风险管理从有责的内控氛围。牢记“银行十大违规”，认真开展规范化服务，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。

提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。

而我今后日常的工作中力争“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的__，为实现__持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。