最新内控制度建设情况报告（专业21篇）

撰写情况报告可以帮助我们梳理思路，深入分析问题，并提出相应的解决方案。小编整理了一些关于市场调研的情况报告，希望对有相关需要的读者有所帮助。

内控合规工作情况自查报告

根据《平阳县农村信用合作联社“内控与合规建设年”活动实施方案》(平信联201071号)文件要求，我社积极发动员工开展各项内控合规自查工作。现将工作情况汇报如下：

一、我社积极配合参与联社举办的内控与合规征文、知识竞赛及“照镜子”活动，增加员工内控与合规的意识，培育良好的内控与合规文化。

二、我社已组织人员于六、七月份对《浙江省农村金融机构综合业务系统操作规程(试行)》、贷款新规“三办法一指引”、浙江省农村合作金融机构会计基础工作等级考核评分表等规程制度进行了进一步的'学习、消化，并结合工作实际排查风险点，对可能因违规导致案件发生的情形设臵防火墙。

三、针对我社业务差错率居高不下现象，要求差错反馈当天留下来学习反思，同时对平时业务操作流程及新的流程规定进行再梳理，提高员工业务操作水平，提升风险防范能力。

四、我社成立信贷业务合规性检查工作实施小组于xx年7月14日至8月5日进行信贷合规自查，对检查出的问题，及时提出整改意见，制订切实可行的整改措施，检查与整改同步进行。此外，七月份组织开展“违规问题整改月”活动，对联社各类检查中已发现的问题进行对号入座，开展自查自纠工作，确保逐条逐项整改到位。通过检查整改，强化合规经营意识，提高制度执行力。

五、我社以茶话会的形式组织全体员工讨论会，内容侧重于自我检查评估、经验交流，并根据联社要求，全体员工按时提交自己的内控与合规评估报告。

内控案防工作建设情况的报告

党内法规制度建设情况报告

一是切实加强对法治政府建设工作的领导。落实主要负责人为第一责任人的法治政府建设领导协调机制，成立镇上的依法行政工作领导小组。加强法制机构和法律服务队伍建设，壮大法律工作者和人民调解员队伍。将法治建设纳入全镇经济社会发展总体布局和全镇工作要点，与全镇经济社会发展同部署、同推进、同督促、同考核。召开党委会专题研究法治工作3次。积极带头遵守党章党规和法律法规，严格遵守工作纪律，清正廉洁，以身作则，教育引导党员干部增强纪律观念、法治意识、责任意识和廉洁意识。

二是加大监管力度，促进公正文明执法。为完善了重大事项议事决策制度，在作出重大行政决策前，严格执行公开听取意见、专家论证、合法性审查、集体讨论决定等程序。严格落实规范性文件报备制度，在规范性文件起草、制定、审核、上报等环节严格把关。严格执行重大行政决策集体决定制度，重大行政决策一律由镇党政领导班子会议讨论决定。严格执行重大行政决策征求意见制度，对涉及面广、与群众利益密切相关的重大行政决策，认真听取社会公众及征求相关部门的意见。坚持法律顾问制度，聘请了宝都律师事务所王伟、张瑞丽作为法律顾问，在制定或研究重大决策之前，充分听取法律顾问意见建议，为政府决策提供专业的法律意见和建议，有效降低决策风险和成本，提高决策质量。

三是改善创新，全面提升政务服务水平。深化学法制度，把法治政府建设有关知识纳入机关工作人员培训的重要内容，着重加强对行政执法人员和法制工作人员的法律培训。累计开展《民法典》等专题学习2次，将中央依法治国委第一次、第二次、第三次会议精神、《党政主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》等作为全镇理论中心组学习的重要内容。

一是由于各级法治工作力量普遍较薄弱，导致机构组建和人员以及法制审查等依法决策机制贯彻落实不到位。

二是规范性文件报送备案审查的主动性不高。原因是科学民主决策、规范性文件的制定和管理方面需要进一步细化管理制度并加强指导和监督。

三是行政执法监督工作也有待加强。行政机制改革还需深入探索，综合行政执法改革工作和行政执法体制改革中在应对新问题、新困难面前，深度创新探索不足。

一是充分发挥党委在推进本地区法治建设中的领导核心作用，定期听取有关工作汇报，召开党委会研究法治工作，将法治学习列入党委理论中心组重要学习内容，及时研究解决有关重大问题，起到牵头指引的作用。

二是坚持全面从严治党、依规治党，加强党内法规制度建设，提高党内法规制度执行力。带头学习有关从严治党规定，纳入党委中心理论组学习，并开展研讨。

三是严格依法依规决策，落实党委法律顾问制度、公职律师制度文件、重大决策的合法合规性审查制度。坚持依法解决问题，严格依法办事、依法行政。

四是坚持重视法治素养和法治能力的用人导向，加强法治工作队伍建设和政法机关领导班子建设。强化培训，增强政府工作人员法治意识。深化学法制度，把法治政府建设有关知识纳入机关工作人员培训的重要内容，着重加强对行政执法人员和法制工作人员的法律培训。

五是突出重点，注重实效。在社会治安综合治理宣传活动中乔官镇注重把宣传活动与综治日常工作相结合，突出重点，取得了良好的效果。深入开展以“学法律、讲权利、讲义务、讲责任”为主题的“一学三讲”主题宣传教育活动，积极发放各类法律宣传手册，使群众从中受到潜移默化的法治教育，达到净化社会环境，拓展宣传的社会效能。

一是继续加强法治宣传教育。深入贯彻习近平总书记全面依法治国新思想新战略精神，加大宪法学习和民法典学习宣传力度，确保领导干部及公务员宪法学习全覆盖。围绕全镇中心工作加强法治宣传，开展扫黑除恶专项斗争等法治宣传教育活动。贯彻落实“谁执法谁普法”普法责任制，做好机关内部普法和社会面普法工作，为法治政法建设打下坚实的基础。

二是继续推进依法行政职能建设。将法治建设纳入镇经济社会化发展总体规划和年度工作计划，与经济社会发展同部署、同推进、同落实、同考核。建立党委理论学习中心组集体学法制度。

三是聚焦依法履行政府职能，推进权力清单、收费清单制度，严格落实《重大行政决策程序暂行条例》的情况，全面优化营商环境，打造法治化营商环境。聚焦做好行政规范性文件制定工作，完善依法行政制度，加强党对行政规范性文件制定工作的领导。严格规范公正文明执法情况，积极推进基层综合行政执法改革情况。

四是聚焦依法化解社会矛盾纠纷，切实维护人民群众合法权益情况。加强行政复议工作，发挥好行政复议化解行政争议主渠道作用的情况。完善行政调解、行政裁决制度，化解社会矛盾纠纷。自觉接受司法监督，依法办理应诉案件。

内控合规工作情况自查报告

xx信用社辖内四个分社、三个储蓄所及一个营业主社和一个信贷部，现有在职员工36人。一直以来，xx信用社始终坚持合规操作，将“合规人人有责”、“合规从我从起”的理念贯输到员工的业务办理过程中，全社年年均未发生安全责任事故、刑事案件事故。

今年5月以来，我社按威信联发(xx)116号xx县农村信用合作联社关于印发《xx县农村信用社合规文化建设年活动实施方案》的通知要求，开展了宣传发动、部署动员，并于xx年6月上旬以来开展了一次以规章制度执行和柜台操作风险为主的案件隐患的自查。在员工自查的基础上，刘超与刘毅两位主任于7月9-10日(星期六、星期日)对全社各网点的合规操作进行了检查，检查面达100%。检查内容包括：人员管理、授权授信、贷款管理、票据业务、大额资金交易、辖内往来、联行往来、现金出纳管理、sc6000综合业务操作流程、岗位设置、银行卡、atm机、安全保卫工作及内控规章制度的执行情况等。现将自查情况汇报如下：

一.加强组织领导，安排部署到位。

我社按活动要求，成立了以社主任刘超同志为组长，信用社副主任、信贷组长、各网点负责人为成员的xx信用社合规文化建设年活动领导小组，明确了工作小组的工作职责：及时贯彻落实上级有关合规文化建设年活动的指示精神;加强对全社合规文化建设年活动工作的督促和检查;定期或不定期的召开合规文化建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规文化建设年活动工作进行总结分析，确保合规文化建设年活动不流于形式。工作领导小组及时召开动员大会，深入思想发动，全面部署活动工作目标，落实措施及要求;在会议室制作、张贴标语;制作合规文化建设年活动专栏，将职工合规自检、违规自查情况进行张贴;指定专人对活动开展情况进行宣传报道，增强员工对工作重要性的认识。

二.认真自查，堵塞漏洞。

坚持规章制度执行情况自查和对sc6000操作流程与贷款“三项治理”检查相结合，尽可能发现操作业务中存在的问题和漏洞，及时提出整改意见和措施，将合规文化建设年活动逐步引向深入。

1.开展对合规管理组织架构是否健全、合规职责是否明确清晰、合规工作是否正常开展并在组织上得到全面保障的自查。

2.对主要业务规章制度的落实和执行情况，重点是各项制制度执行是否走样，各个环节是否操作到位，监督到位，会计对帐制度落实情况，单位银行结算账户开销户管理，个人结算账户管理，银行卡管理，大额现金(转账)交易管理，授权审批管理，票据业务及重要空白凭证管理，atm机管理和sc6000操作流程等进行了全面检查。从检查的情况看，我社各营业网点的职工均能比较严格执行各项规章制度，严格落实会计出纳基本制度;严格执行“十六项基本规定”，做到了“五无”、“六相符”;均能按照sc6000操作流程办理每一笔业务，各种重空及抵押品入库保管，各岗位能做到相互配合、相互监督，从制度执行上杜绝了各种隐患。

3.对贷款“三法一指引”执行情况和贷款“三项治理”工作的检查;对贷款程序合规性以及贷款手续有效性进行了检查。不存在逆程序办理贷款、自批自贷、违反规定向关系人发放贷款等行为，贷款审批符合内部授权、授信管理规定，借款合同、担保合同印章、签名与预留印鉴、签名一致、有效，借款人身份证、贷款证、营业执照等贷款资料真实有效。我社一直比较注重贷后跟踪检查。4.对岗位设置、工作职责边界、安全保卫等进行了检查。经查我社及辖属各营业网点能够较好地执行农村信用社安全保卫规章制度。

5.全社员工结合本岗位实际，认真查找工作中存在的问题和不足，并及时写出自查报告，签订整改承诺责任书。

三.存在的问题。

通过自查，依然找出了各网点业务操作人员日常工作中存在的不足之处：

(一)部分员工在营业室内操作oa系统进行身份核查或办理其他查询业务时，未将sc6000系统退至login状态;部分网点办公桌因年久失修，不能锁闭，致使部分员工在离柜时钱款、印章、凭证等虽捡入抽柜保管但不能锁闭，存在一定风险隐患，信用社曾多次找人维修，但不能根本解决问题。

部分员工在办理授权业务时，对业务凭证审查不严、或根本不审核、授权时未仔细审核屏幕内容、机械地进行授权操作，存在一定风险;柜员授权后未及时在相关凭证上签字;按sc6000系统柜员权限级别设置，在平时办理业务过程中，柜员对相关业务进行了物理授权，但按联社有关文件要求，需由网点负责人及信用社主任进行审签的业务，不能及时进行审签。

(二)在重要空白凭证管理上要加强。在以往工作中，对于从联社领回的重要空白凭证，因xx信用社网点多，每次领回凭证种类和数量较多，未坚持对每一类重空进行逐份清点到位;网点到主社领取重空因网点人员偏少有时未坚持双人领取;在对作废银行卡的管理上还有待加强。

(三)个别员工在部分重要业务办理时只顾先减少客户的等候时间、而对身份核查不及时;。

(四)岗位设置上的不足：由于我社网点较多，事情多，人员少，无法执行强制休假等规章制度，特别是主社业务量大，仍然实行复核制操作方式，在办理对公业务、转账业务时，占用了较多的时间，超成了客户等候时间较长。

(五)信贷方面存在的问题：一是贷后检查不及时或检查内容过于简单、格式化;二是在办理业务是存在未通过联往及时核对身份证信息;三是信贷人员的借款借据存在交接不规范等。

(六)其它方面：如纪律性还不是很强，集中开会时存在员工不穿工作服、手机未关闭或调到震动、环境卫生虽然比以前有所提高，但依然存在打扫不彻底等。

通过对自查发现的问题进行分析：一是业务量确实增大，但员工配置不足，上班时间精神高度集中，超成精神疲劳;二是个别员工的政治思想素质和业务素质有待进一步的提高且认识存在一定的偏差，防范意识尚待加强。

四.整改措施及今后工作思路。

今后，我社将继续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

(一)加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期组织全社员工集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保员工更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保全社员工在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。(二)加强对员工的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，帮助员工树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

(三)积极组织全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

(四)以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

文档为doc格式。

内控和案防制度执行情况自查报告

党内法规制度建设情况报告

根据通知要求，我们对全省党内法规制度建设情况，特别是遇到的主要问题和建议，进行了回顾总结和思考，现汇报如下。

近年来，xx省认真贯彻中央关于全面从严治党的决策部署，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话特别是视察xx重要讲话精神，切实加强党内法规制度建设，不断提高监督执纪问责规范化、制度化水平，为推动全面从严治党向纵深发展提供了有力的制度保障。

（一）坚持问题导向，不断扎紧织密党内法规制度笼子。近年来，针对在执纪审查、巡视、审计等工作中发现的突出问题，我省坚持问题导向，着力从制度层面“补短板”、抓规范。省委印发《关于推进制度规范全覆盖的工作方案》，编制年度省委制度建设清单，既研究出台贯彻中央重大决策部署的配套制度，又根据实际需要抓好建章立制，做到工作推进到哪里，制度就覆盖到哪里。中央巡视组巡视“回头看”反馈意见后，我省聚焦问题、举一反三，制定了巡视整改省级层面制度建设清单，做到问题出现在哪里，制度就完善到哪里，充分发挥制度治本作用。定期举办党内法规制度专题培训班，邀请专家对党内法规制度，特别是廉洁自律准则、新形势下党内政治生活若干准则、纪律处分条例、问责条例和党内监督条例进行深入解读；组织有经验的基层纪检干部对相关党内法规制度执行情况交流心得体会，开展执行情况讨论，以提高纪检监察干部熟练运用、准确执行党内法规制度的能力和水平。从省纪委来看，针对“酒桌办公”问题，我们协助省委制定了《省内公务活动禁止饮酒规定》；针对私设“小金库”问题，配合有关部门制定了《关于进一步加强财政资金管理制度建设的指导意见》；针对“发生在基层和群众身边的腐败案件量大面广”问题。

无法正常规范的开展相关工作。

三是机制不完善。目前，我市党内法规工作机制还处于初步建立阶段，“碎片化”情况明显，没有系统完备的工作运行机制和制度。比如，制度建设上，对中央、省上相关制度的操作细则还没有落实，党内法规制定办法、规划性文件备案办法等文件还没有制发下去，导致各级各单位缺乏相应的规范要求；工作推进机制上，党内法规工作各种要求分别散见、依附于各种工作安排上，没有明确具体的工作目标、任务和要求。

四是业务不熟悉。一直以来，我市都没有从事党内法规专业性人才，虽然去年市上专门安排人员到省上系统学习党内法规工作业务，但随着办公室人事变动，相关人员暂不再从事党内法规工作，新的还需要一个学习培养的过程。各区县、各部门业务能力普遍较低，特别是在文件起草和执行方面十分欠缺，有的该备案的文件不备案，有的不该发的文件任意发，有的文件内容与法律法规冲突较多，等等，迫切需要加强培训学习，提高在文件制定、备案和执行等方面的工作水平，保证党内法规落到实处。

要内容和要求，形成良好工作氛围。

（二）着力完善党内法规工作机制。进一步健全工作机构，市上政策法规处尽快开展实质性工作，制定工作计划，完善相关制度，明确职能职责；有条件区县成立相应机构，条件不充分的要有专门人员从事具体工作。建立健全考核评价机制，对文件制定、报备、清理等进行考核。探索建立联合审查工作机制，充分发挥人大、政府相关法律部门在文件审查方面的作用；建立规范性文件工作联席会议制度，协商研究规范性文件制定、备案工作。

（三）着力做好党内法规重点工作。尽快启动备案审查工作，开展好下备一级工作，切实做到有件必备、有备必优，有件必审、有审必严，坚决消除个别“红头文件”违法违规现象。抓好规范性文件清理工作，开展定期清理和即时清理，实现清理工作的经常化、制度化、规范化。加大党内法规制度执行力度，明确部门责任，细化任务分解，并通过日常检查和专项督查等形式，推动党内法规落到实处，对执行不力的坚决追究责任。

（四）着力提升党内法规业务水平。针对各级各部门对党内法规工作不熟悉的情况，建立常规性和灵活性的学习培训机制，采取以会代训等方式，加强业务培训、宣传教育，促进党内法规工作开展。加强指导培训工作，采取区县派员上挂学习、召开座谈会、建立业务平台、通报备案情况等方式，提高区县和有关部门做好党内规范性文件制定、备案和清理工作能力。

党内法规制度建设情况报告集合

《全国人民代表大会机关公文处理办法试行》规定：“报告”适用于报告工作、反映情况、提出建议或回答询问等。”。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！

2020年，在区委、区政府和局党组的正确领导下，深入贯彻落实新时代党的建设总要求，推动全面从严治党向纵深发展，使党建工作成为引领xx事业发展的强大动力，下面，我就抓党建工作述职如下。

(一)履责尽责，在落实主体责任上强化担当。始终把党建工作抓紧抓牢。一是抓带头示范。坚持以上率下，主动谋划党建工作，推动红色引擎工程，在支部主题党日活动中讲党课x次，深入到企业宣讲十九大精神xx次。带领党员干部深入企业、社区调查研究，践行“党员常青”，到社区开展志愿活动xx人次，认领微心愿xx个，经费xx多元，慰问帮扶社区经费xx多元;二是抓协调推动。严格落实党建主体责任，加强对党建工作人员配备、指导和推动，定期召开支部会议，听取党建工作汇报，分析重点难点，狠抓痕迹管理、纪实管理、规范管理。

(二)思想建党，在坚定理想信念上提高站位。贯彻落实党的十九大精神、省(市、区)党代会精神及习近平新时代中国特色社会主义思想。教育引导党员干部牢记宗旨，树牢“四个意识”。组织开展“支部主题党日活动”xx次，探索支部主题党日活动形式，增强党建工作吸引力，强化局机关党员干部的党员意识和党性修养，切实把思想和行动统一到中央的决策和部署上来，始终与党中央保持高度一致，坚定理想信念。

(三)聚焦问题，在狠抓整改落实上精准突破。结合作风巡察和主要领导离任审计查找出的突出问题，成立整改专班，逐项列出问题清单、责任清单、整改清单，扎实抓好反馈意见的整改落实，确保件件有着落、事事有回音。一是加强党风廉政教育。通过学习传达会议精神、学习典型案例以及邀请专家、教授作党纪、党规和财经纪律讲座等，让党员干部筑牢廉政红线。二是开展作风整顿。召开作风整顿大会，全体干部职工结合工作实际，认真剖析、深刻反省，始终保持作风建设高压态势。三是狠抓制度规范。修订xx、xx、xx管理等xx项制度，坚持民主集中制，确保决策科学民主。严格组织纪律，加强纪律教育，执行重大问题和重要事项及时请示报告，严格落实干部人事制度。四是严格责任追究。清退违规经费xx元，与违规违纪人员谈心谈话xx次，及时研究上报处理意见，积极配合xx纪委调查违纪相关问题线索。

(一)抓党建工作推进不平衡，特色亮点不足。主要是在抓党建明责知责、履职尽责意识还有待加强，全面从严管党治党力度不够。一是责任担当意识有待进一步增强，对全局各项工作的全盘掌控力度不均衡，在党建和业务工作上的管理推进不平衡、督促工作落实不到位，致使党建工作，特色不突出、成效不明显。

二是理论学习深度不够，理解不透彻，不善于从政治和全局的角度来观察、分析问题、解决问题，未能灵活将党的理论与xx业务联系起来科学推进，用党创新理论来指导业务工作亟待加强。

(二)抓党建思路不够开阔，发展动力不足。推进党建工作的抓手和载体贫乏，党建工作的吸引力和活力不够。在抓班子、带队伍，创造性开展工作上深入研究不够。对一些重点领域党建工作没有做到亲力亲为、全程跟踪，工作部署多，督促落实少，缺乏持之以恒，一抓到底的精神。

(三)抓党建业务不够精通，方法手段单一。一是管党建工作的政策理论水平还不够，机关党建业务知识还不够专业，很多党建工作程序和工作要求还没完全掌握透，对党建工作的部署、要求和责任落实地督导力度掌握的还不够，党建工作经验欠缺。二是党建创新思维不强，思路创新不开阔，方式比较保守，手段单一。三是对新常态下如何更好地开展党建工作，思考不多，措施办法不多，进取意识不强，对党建工作中出现的难点问题和潜在性问题前瞻性不够，不能超前谋划。

(四)班子力量薄弱，抓党建工作精力投入不够。2020年，由于机关编制少、领导职数少(局党组成员xx月份才补充到位且在xx挂职)、机关支部宣传委员也在xx职一年，局机关班子力量薄弱，再加上平时会议比较多、材料比较多，又兼管各项业务工作等，致使精力有限，抓党建工作和业务工作协调统筹不够。

下一步，我将继续认真贯彻落实党的十九大精神提出的新时代党的建设总要求，不断推进全面从严治党纵深发展，为推动xx创新工作汇聚力量、筑牢基础、提供坚强思想、政治和纪律保障。

(一)坚持一个统领。即始终以党的政治建设为统领。严格遵守政治纪律和政治规矩，牢固树立“四个意识”，引导党员干部时时处处事事都要以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。

(二)贯穿一条红线。即全面贯彻党的十九大精神以习近平新时代中国特色社会主义思想为纲领，坚定维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，深入学习贯彻十九大精神，进一步坚定广大党员的理想信念，把十九大精神转化为解决问题、指导xx创新发展的生动实践。

(三)落实四个从严。不断提高党建工作质量和水平。一是组织建设从严。大力推动“xx工程”扩面提质，不断强化政治功能、服务功能、提升组织能力，增强党组织战斗堡垒作用。二是监督执纪问责从严。深入推进党风廉政建设和反腐败工作，持续加大“四风”问题和新衙门作风整治力度，持续推动作风建设，深入贯彻落实中央八项规定实施细则。着力构建巡察整改的长效机制，坚决查处不正之风和微腐败，营造良好的政治生态。三是落实主体责任从严。认真落实“第一责任人”职责，把从严治党要求贯穿党建工作各个方面、全过程，增强狠抓落实本领，勇于攻坚克难，善于协调处理各种复杂矛盾，以钉钉子精神做细做实做好工作，切实加强党对一切工作的领导。四是落实党内政治生活从严。充分发扬民主，增强党内政治生活的政治性、时代性和原则性。落实好谈心谈话制度，加强班子队伍的思想建设;严肃认真开展批评和自我批评，领导班子主动以普通党员身份参与支部组织生活，在重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金的使用上严格按照“三重一大”会议决策。

为进一步落实上级领导部门关于预防新型冠状病毒感染的肺炎防控工作的通知精神，加强校园卫生安全管理，为广大师生开学前的工作、学习和生活提供有力保障，2020年3月4日，业善学校在党支部校委会的带领下，召开领导班子会，对我校前期防疫工作进行总结：

校长作为学校预防控制新型冠状病毒感染的肺炎工作的第一责任人，高度重视学校卫生工作，统一思想，定期进行预防控制工作的研讨，把学校疾病预防控制工作作为当前学校重点工作之一。他加大管理力度，建立学校安全领导小组例会制度和报告制度，健全传染病预防和控制工作的管理制度，掌握、检查学校疾病预防控制措施的落实情况，并提供必要的卫生资源及设施。

学校宣传部加强宣传，及时预防。积极开展多种形式的健康宣教，普及新型冠状病毒感染的肺炎防治知识，倡导环境卫生、科学洗手等卫生行为，提高广大学生、教职员工对流感防治的正确认识和自我防护能力。利用微信公众号向师生进行宣传教育，要求师生做到“四早”：即早发现、早报告、早隔离、早治疗，外防输入，内防扩散。

严格考勤制度，建立晨检、午检制度，由各班主任每日检查班级学生出勤情况。有缺勤者及时联系明确原因，如有发热和腹痛、腹泄等胃肠道症状者应及时就医，送医院诊治并及时了解病情，上报学校。随时观察班级以及教师情况有类似症状及时上报，做到早发现、早隔离、早上报、早治疗。

学校定期对校园教室、办公室、餐厅等场所卫生进行消毒，注意通风，保持空气流通，杜绝疫情发生。

一是建立“零报告”制度。建立健全校内有关部门和人员、学校与家长、学校与当地医疗机构及教育行政部门“零报告”联系机制，完善信息收集报送渠道，保证信息畅通。二是实行24小时值班制度。加强校内值班，实行24小时值班制度。建立与教育部门、卫生部门信息联动机制，发现疫情及时上报并收集本地区新型冠状病毒感染的肺炎发生信息，及时准确地进行预警。

“停课不停学”通知刚下发，学校教务办立刻制定疫情期间线上教学工作实施方案。刘主任制定课表及时间表，每天检查督促教师按时上课；同时他也将局里资源及时上传工作群，供教师参考。在教学汇报工作中，存在有的同学不能按时上课，家长不能起到监管作用；师生交流沟通不方便，不能掌握学生真实学习情况；有的教师上课时间过长等问题，校领导班子就就存在问题进行讨论，并提出了整改措施。

各领导回顾总结分管工作之后，就返校教师隔离实施计划进行讨论并提出下阶段建议。接下来，我校将进一步加大工作力度，将新型冠状病毒感染的肺炎防控工作逐步引向深入，为创建平安和谐校园作出应有的贡献。

为开好2019年度专题民主生活会，党工委领导班子做了充分准备，此次民主生活会紧扣学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想这一主线，聚焦“不忘初心、牢记使命”这一主题，认真抓好学习教育，敞开大门听取群众意见，深刻进行党性分析，深入查摆剖析问题，结合实际制订整改措施。现将此次领导班子专题民主生活会有关情况报告如下：

（一）制定方案。按照相关要求，结合实际，制定召开民主生活会方案，并提前报指导组审核。方案包括主要任务、会前准备、会议步骤、会后工作、组织领导等，特别是对学习研讨、谈心谈话、梳理问题、撰写剖析材料等各个环节工作，作出详细安排部署。

（二）开展学习研讨。领导班子聚焦主题教育深化学习，深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大四中全会精神，认真研读《习近平谈治国理政》第一卷、第二卷和《习近平新时代中国特色社会主义思想三十讲》等等，要坚持读原著、学原文、悟原理，个人自学与集中研讨相结合，联系实际学、带着问题学、及时跟进学，进一步深化认识、统一思想，打牢开好民主生活会的思想基础。

（三）广泛征求意见。采取座谈访谈、深入企业征求意见等方式，广泛听取党员、干部和群众的意见，在民主生活会前深入企业，认真听取群众的意见建议。

（四）开展谈心谈话。主要负责同志与班子成员谈，领导班子成员之间谈，谈心谈话要一对一、面对面，既谈工作问题、也谈思想问题，既谈自身差距、也提醒对方不足。

（五）撰写发言提纲。领导班子和党员领导干部要围绕本次专题民主生活会主体，认真撰写检视剖析材料。

12月9日，党工委党委按照上级党委的安排部署，召开了党工委领导班子专题民主生活会。

（一）突出了会议主题。党工委党委书记、管委会主任李军主持会议，并代表班子作了检视剖析，重点从理论学习有收获、思想政治受洗礼、干事创业敢担当、为民服务解难题、清正廉洁作表率等5个方面查找自身存在的差距和不足。集体检视剖析后，李军同志带头，各位班子成员逐一作了检视剖析。各位班子成员紧密联系思想、作风和工作实际，认真查摆了存在的突出问题。

（二）开展批评和自我批评。党工委领导班子成员本着对自己、对同志、对组织高度负责的态度，严肃认真地开展批评和自我批评。在自我批评环节，班子成员抛开面子、抓住要害，普遍做到了开门见山、直奔主题；与岗位职责和成长经历相结合，画像准确；分析问题具体到事，事例突出，不自我表扬；思想根源抓得准、剖析深刻；整改措施有针对性，切实可行。在相互批评环节，班子成员间都直接相互指出问题，没有先表扬后“希望”的现象，真正做到了真刀真枪开会，见筋见骨批评，真正做到了讲党性不讲私情、讲真理不讲面子，严肃认真提意见，满腔热情帮同志，在红脸出汗中增进了团结，达到了“团结-批评-团结”的目的。

（三）明确了整改方向。民主生活会结束时，作了总结发言。党工委的领导班子专题民主生活会，准备工作充分、问题查摆深刻到位、整改措施具体有力、思想交流公正坦诚，达到了较好的效果。下一步，要深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，进一步深化“四个意识”、增强“四个自信”、做到“两个维护”。要旗帜鲜明讲政治，勇于担当、求真务实、真抓实干。进一步增强领导班子和领导干部发现和解决自身问题的能力。

针对查摆出的问题，各位班子成员都明确表达了整改的决心和信心，明确了整改的思路,提出了整改的具体措施。领导班子继续拧紧思想发条，抓好每一个问题的整改落实。

按省、州治庸办通知和县整治办的要求，县司法局对照《党政领导干部选拔任用条例》及有关政策规定对我局选人用人专项整治工作情况进行了自查，现将自查情况报告如下。

“两项”整治活动开展以来，司法局在选人用人工作中，坚持按照德才兼备、以德为先的用人标准，严格按《党政领导干部选拔任用工作条例》规定的原则、条件、标准和程序推荐选拔干部和对干部评先评优，认真执行干部选拔任用工作四项监督制度，大力选拔人品正、能干事、真爬坡、敢破难的干部，努力形成“从实绩看德才、凭德才用干部”的正确用人导向。

根据我局今年制定的考核文件，县司法局全面实行了竞争上岗。岗位空缺一律实行竞争上岗，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，在程序上严格按照县委组织部、县人事局审批，公布职位、公开报名、资格审查、民主推荐、民主测评等流程操作。上岗前公示、上岗前廉政谈话、对新上岗的干部实行一年试用期，没有破格和不够任职条件就评优评先或者推荐为后备干部的现象。

为进一步优化机关各部门干部职工配置，激发干部的工作积极性，按照“加强业务部门”、“年轻干部培养锻炼”、“干部轮岗锻炼”、“确保业务工作连续性”的原则，加大干部交流力度，实施干部职工轮岗交流，优化部门队伍结构。在深入交心谈心，充分了解本人意愿的基础上，结合工作需要，在股室与股室之间，不同业务岗位之间进行轮岗交流。

一是强化干部监督管理，加强对干部的教育管理，坚持执行领导干部谈话制度，实行工作谈话、廉政谈话、勤政谈话等制度。

二是以政风行风建设为切入点促进廉政建设，制定违规行为处分规则，狠抓司法行政干部和法律服务队伍作风建设，切实加强司法行政干部和法律服务队伍管理。

三是加强对重点环节和重点部位权力行使的监督。

四是切实履行协管职能，加大了对县司法局领导班子配备人员的考察力度，保证进人严格按程序办，对县司法局领导干部的协管工作落实到位。

今年来，我局通过全省公开招录公务员考试，新进了政法专项编制司法助理员6人，招录局机关公务员1名、事业单位人员3人，每个乡配兼职司法助理员1名，县司法局机关、司法所整治逐步实现满编运行。积极向组织推荐成绩优异、德才兼备的干警，今年，通过民主推荐在县司法局机关推荐出了3名优秀后备干部。

按照省局、市局的要求，xx局党委对我局政治生态建设工作情况进行了认真自查，现将自查结果汇报如下一、政治生态建设工作落实情况xx局党委坚决以习近平新时代中国特色社会主义思想为引领，认真履行管党履职主体责任，认真落实省局、市局、县委各项部署，把管党履职工作与中心工作同部署、同落实、同检查、同考核，形成了明责、考责、述责、评责、追责的闭环式责任体系，推动管党履职不断从宽松软走向严紧硬，为高质量推进新时代xx事业发展提供了坚强保证。

加强组织领导，多次组织召开党委中心组会议，认真学习贯彻党的十九大精神，结合xx体制改革，对管党治党工作进行了安排、提出了要求。党委书记xx始终把主体责任当作政治责任，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重要环节亲自协调、重要案件亲自督办。党委领导班子成员认真落实“一岗双责”，对分管部门党风廉政建设工作及时部署、及时督促，对牵头负责的党风廉政建设工作亲力亲为、务求实效。

层层分解工作任务、目标，逐级明确责任，将党建责任落实到每一位党支部书记，充分发挥党支部、党建工作领导小组及办公室的职能作用，形成自上而下层层带动、自下而上逐级保障的工作链条和运行机制。二是完善党委议事规则。结合xx工作和xx体制改革实际，修改完善了党委议事规则、坚持民主集中制，班子成员分工明确、团结协作，充分发挥了党组织的领导核心作用。三是细化落实责任。落实党委书记第一责任人责任，通过经常性谈心谈话、干部任职谈话等方式对班子成员落实管党治党责任进行了强调提醒。班子成员经常性深入分管领域，针对党建责任落实、日常工作开展情况进行督查检查和指导推动，定期向党委书记汇报分管领域全面从严治党情况，努力做到工作管到哪里、党建责任就延伸到哪里。

以支部为单位召开民主生活会，开展批评与自我批评，坚持问题导向，严肃问题整改。完成党员评议活动。坚持三会一课制度，开展“重温入党誓词”“传承红色基因”“学习改革期间先进人物事迹”“党员承诺践诺”等主题党日活动，有效的激发了广大干部活力，振奋了干部队伍的“精气神”。

组织党员干部、青年志愿者参与扶贫、创建卫生城等工作，让干部在实践中受教育，促行动。

一是强化责任领导，责任落实到位。组织召开党风廉政建设专题会议x次，调整了党建党风廉政建设领导小组，进一步明确了党建责任和党风廉政建设主体责任事项、监督责任事项，推动了管党治党责任落地生根。二是强化监督执纪问责，不敢腐、不想腐机制初步形成。综合运用监督执纪“四种形态”开展日常监督检查。紧盯年节假期等重要时间节点，提醒教育大多数，重点放在关键少数上。综合运用诫勉谈话、组织调整、党纪处分等各种手段，发现苗头性问题及时提醒，触犯纪律立即处理，真正体现了对干部的严管厚爱。组织开展了内部场所公款吃喝问题自查自纠专项清理检查。开展常态化机关工作纪律明察暗访x次，窗口服务态度、服务质量明察暗访x次。三是强化制度建设，源头防腐。紧盯年节假期等重要时间节点，对干部进行提醒教育。严肃查处违规使用公车，违规公款接待，借会议、培训之名公款旅游，大操大办婚丧喜庆，违规收送土特产、礼品礼金等问题。密切关注不正之风新动向、新表现，严肃查处隐形变异的“四风”，确保中央八项规定精神落地生根。

设立党员先锋岗标识牌、佩戴党徽；

公开工作流程、制定关于各业务的“一次性告知单”；

公开监督举报电话，畅通纳税人投诉受理渠道，建立快速回复机制，及时有效解决xx人的维权事宜，提高xx人的满意度。

牢牢把握意识形态主动权。加强理论武装，凡学必讲从严治党。制定“五个一”工作机制，及时了解干部思想动态，摸清干部思想脉络，立足实际，帮助干部解决眼前困难，确保改革期间干部思想高度稳定和集中统一。一是召开“一次座谈”。x月x日，召开了xxx干部座谈会。全局干部职工xx人集中学习了xxxxx相关文件、讲话精神，部分干部现场做了表态发言。二是启动“一‘群’交流”。办公室牵头开设干部交流微信群，有效促进了干部之间互相沟通、迅速成为一家人。通过不定期的发送正能量文章、国家公开的新闻言论、警示案例等内容提高干部思想境界，起到教育引导广大干部职工严守纪律红线，警钟长鸣的作用。通过干部彼此交流及时掌握干部思想状态，及时发现不稳定因素苗头。三是发放“一张问卷”。xxx党委立足实际，抓实责任，通过填写调查问卷的形式积极组织干部进行思想状况调查。有针对性地做好党员干部思想政治工作。加强xx系统意识形态网络舆情的监控管理，强化互联网思想阵地建设和舆论引导。四是开展“一次谈话”。

班子干部带头组织干部进行面对面谈心谈话、征求意见、开导思想、解答疑问，给全体干部吃下了“定心丸”，激发了“新动力”。五是组织“一场联检”。

纪检监察部门认真落实好监督责任，严格纪律执行情况的监督检查，联合办公室、人事科等部门，组织多处办公地点、多项检查项目的联合大检查，确保组织人事、财务资产、保密档案、值班值守、请销假及重大事项报告等制度落实到位，确保全体干部职工遵规守纪，秩序不乱、工作不断。

对于一些紧急工作和应急事项，能够与有关领导商议后再做决策，确保做到科学决策、民主决策和依法决策严格执行民主集中制，完善议事规则，凡重要事项必经集体研究决定。共组织党委中心组学习两次，召开党委会议八次。

　一定程度还存在着“上热中温下冷”的现象，在严格落实规定要求上还存在欠缺，部分党员干部纪律规矩意识还需进一步增强，加强作风建设的思路办法还不够多、不够实，在激发干事积极性方面还有待加强。

二是推进“党建”进程还需进一步加快。虽然将“党建”纳入了党建工作的建设体系，开展了“党建规范管理”“党建优化服务”“党建作风建设”“党建精准扶贫”等新模式，但在系统谋划、统一实施上做得还不够，党建工作的科学化、信息化水平还有待进一步提升。

（一）坚持思想建党与制度建党相结合，引导党员干部守纪律、讲规矩，真正把责任传导到位、措施细化到位、检查督促到位。坚持抓在经常、严在日常，把关于新形势下党内政治生活的若干准则等党内法规，作为党员学习培训必修课把政治纪律政治规矩挺在最前面，强化政治纪律和组织纪律，带动廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律严起来。细化全面从严治党工作目标任务和工作责任，坚持“紧扣发展抓党建、抓好党建促发展”的理念，落实党建目标考核，将考核结果作为奖惩和使用干部的重要依据。

（二）持续推进党建品牌创建、广泛开展“党建”新模式，将创建党建品牌和“党建”理念贯穿在党建工作、中心工作和日常工作中，坚持围绕中心推进党建工作，使党建工作与中心工作高度融合、无缝对接，实现党在各领域的组织覆盖和工作覆盖进一步拓展，推动党建品牌创建和“党建”在xx工作各方面落地生根、见实效、出成果。

意识形态工作是党的一项重要工作，关乎旗帜、关乎道路、关乎国家政治安全。局党组以对党负责的态度，旗帜鲜明地站在意识形态工作第一线，时刻履行监督责任，带头批评错误观点和错误倾向，加强组织领导，塑造坚定政治立场。

(一)高度重视意识形态工作。局党组以建设美丽幸福金东的战略高度，紧紧围绕区委、区政府科学发展、促进社会和谐，深刻认识意识形态工作的重要性，努力健全完善党的统一领导、党政齐抓共管、宣传工作分工明确、各相关科室积极配合，共同提高意识形态工作的新格局，牢牢掌握意识形态工作的领导权、主动权、管理权和话语权，切实把意识形态工作摆上了重要日程。

(二)建设高素质的意识形态工作队伍。做好意识形态工作，归根到底靠队伍、靠人才。局党支部高度重视意识形态工作队伍建设，按照政治强、业务精、纪律严、作风正的要求，努力打造了一支思想理论好、综合素质高、具有丰富意识形态工作经验的干部队伍。一是以“两学一做”学习活动为载体，深入学习领会十九大精神、学习新党章党规，通过领导干部上党课、周一夜学、观看电教片《迈向新时代》等方式，不断加强党员干部思想建设工作力度，为工业经济工作提供理论保障。二是坚持学习制度，将学理论、学业务、党建专题知识讲座有机结合起来，努力创建学习型党组织，做到计划、讲座、心得和考勤相结合。三是开展专题学习活动，学习区人大、政协四届二次会议精神、四届三次会议技术、机关党建工作会议和区纪委四届三次会议精神，为全局干部职工紧跟上级步伐提供了重要保障。

(三)狠抓党建工作。要做好意识形态工作，抓好党建是关键。一是科学部署党建工作。2018年初，按照区委党建工作要点要求，组织全局党员干部围绕新形势、新要求下党建工作的重点，制定全年的党建工作计划。从建立党建工作协调制度、完善党建工作例会、开展“两学一做”等方面入手，制定了宣传工作计划，致力于促进党建工作规范化、制度化。半年来，我局的党建工作取得了良好效果。二是详细分解工作责任。明确党建工作分工，一把手负总责，班子成员结合分工抓好分管工作范围内的党建工作。

(四)明确重点做好工业经济工作。作为工业主管部门，在加强机关干部的意识形态教育的同时，自觉将意识形态工作融入局各项重点任务开展中，一是大力开展大调研工作。深入贯彻区委《关于开展“不忘初心、牢记使命，五全一线用心干，当好新时代金东答卷人”大调研的实施方案》，形成局班子6个调研课题，围绕小微企业园建设、企业培育、技改促进经济发展、两化融合等方面深入企业蹲点调研，总计调研企业70余家、调研次数80余次，形成调研报告2份;二是继续实施深部门联系企业的长效机制，让部门班子成员对全区规上工业企业实行“一对一”联系服务，深入了解企业发展情况的同时切实帮助企业解决困难问题，目前已梳理汇总有30余家近50个问题，于近期通过交办单的形式落实解决。三是全力做好开展园区二次开发工作。开展亩产效益综合评价培训、参加岭下镇工业园区二次开发现场会、制定小微企业园入园标准(拟)等，通过园区二次开发达到空间提升、产业提升、形象提升、效益提升。

2019年上半年，我局意识形态工作的开展较为顺利，但仍需进一步加强，存在部分干部认识不足、意识形态有待进一步提高、建设内容创新不够的问题。下半年，我局将在继续高效开展意识形态工作的同时，加强领导，树立楷模，塑造正确的价值观和舆论导向，以意识形态促发展，提高干部的思想高度，为建设美丽幸福金东做出更大的贡献。

体育局党组关于2021年上半年意识形态工作情况报告。

今年上半年，我局在区委、区政府的正确领导下，全体干部群策群力、开拓进取、团结协作，紧紧围绕区委区政府中心工作任务，找准立足点，发挥思想引领、舆论推动、精神激励的重要作用，深入做好意识形态工作。以下是小编为大家精心整理的上半年意识形态工作情况汇报，欢迎大家阅读，供您参考。

是否存在公车私用、私车公养或利用职权向管理服务对象及其他单位借用车辆问题；

是否存在餐饮浪费、违规公款吃喝、违规接受宴请及违规出入私人会所或在带有私人会所性质的隐蔽场所搞“一桌餐”问题等8个方面开展跟进监督、精准监督、全程监督，对“四风”新形式、新变种深挖细查、严惩不贷，坚决防止旧弊未除、新弊又生，以监督实效营造风清气正的节日氛围。

区纪委监委要求委自身及派驻纪检监察室，将“两节”期间的正风肃纪作为全面建成小康社会和“十四五”重要起步，作为维护好人民群众切身利益的重要举措，将压力传导到每一个组织、每一名党员。区纪委监委统筹监督力量，把疫情防控工作作为当前最重要的工作来抓，深入防控疫情第一线，开展监督检查，以严明的纪律推动疫情防控工作落到实处。

在元旦春节前夕，我们把教育监督检查作为落实八项规定的严肃政治任务，组织党员干部学习了中央和省、市、区发布的违反中央八项规定精神典型案例通报，强化了纪委和规矩意识。春节前后，我们把防控疫情作为一项重大政治任务，切实增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，督促各乡镇各部门坚决贯彻xxxxx重要指示和党中央、国务院决策部署，落实省委、省政府工作安排和要求，组织动员各级党组织和广大党员、干部聚焦疫情防控最新要求，跟进监督、精准监督、做实监督，以有力监督推动疫情防控措施有效落实。把投身防控疫情第一线作为践行初心使命、体现责任担当的试金石和磨刀石，制定和完善工作方案与应急预案，切实做到组织领导到位、工作责任到位、工作措施到位、全面排查到位、有效隔离到位、科学救治到位，确保疫情防控工作有力有序有效推进。

（二）党员领导干部切实履行管党治党政治责任。元旦春节中，各领导干部严格履行了管党治党的政治责任，做到了早部署、勤提醒、常检查，确保压力传导到底、责任落实到位。新型冠状病毒感染疫情发生后，区纪委监委要求全区各单位“严肃疫情防控工作纪律，对防控工作中不作为、乱作为、慢作为以及弄虚作假、推诿扯皮等行为，严肃查处。”各派驻纪检监察组的同志及主要领导干部停止假期状态，立即到岗就位，始终靠前指挥，督促检查各部门各乡镇“一把手”迅速落实“战区制、主官上”工作机制，严格落实预案各项要求，细化完善相关具体措施，提升突发情况应急应变能力，确保上下联动、整体联动，确保响应果断迅速、处置科学高效。

（三）区纪委监委深入一线做实春节期间疫情防控监督。一是深入重点防控企业，对粤港跨境货物作业点进行督导检查。按照深港跨境运输疫情防控8个100%要求（100%封闭管理、100%扫码管理、100%测体温管理、100%不接触管理、100%核酸检测管理、100%车辆消杀管理、100%登记造册管理和100%信息准时报送管理），对3个镇6个作业点进行督查，发现问题20个，及时反馈属地镇（街道），立行立改。二是深入村（社区），重点督导返乡人员健康管理落实情况。返乡人员监控管理工作涉及卫健、公安、镇（街道）、村（社区）多部门，督查组全面督查该工作链条中存在的漏洞和隐患，督促责任单位强化防控意识，严格履行职责。三是深入群众生活方方面面。督查组到村（社区）卫生服务中心、药店检查疫情防控和疫情监测情况，确保村（社区）卫生服务中心、药店等“哨检”作用能积极发挥，补齐农村地区疫情防控短板。督查组还到县城人流量较多的商场、饭店等重点场所进行走访，推动防控责任落实。

从监督检查情况看，各单位各部门领导班子清醒认识到疫情防控的严峻形势，认真履行职责使命，及时传达学习省委关于常态化疫情防控的各项要求，研究部署本单位常态化疫情防控措施，制定相应《工作预案》，确定工作任务、明确职责分工、压实相关责任，认真落实各项疫情防控举措。全区镇街社区、单位认真落实防控要求，细化工作措施，全力返x来x人员核酸检测、体温监测、人员报告、清洁消毒、餐厅防疫等各方面工作。但在监督检查中也发现了一些薄弱环节，共梳理出重点部位环境消杀、公共场所落实疫情防控措施、日常监督检查等3方面9个问题和不足。

区纪委监委召开专题会议针对发现的问题和不足进行研究分析，提出了整改工作的意见建议，并制发了情况通报。要求各综合监督单位持续提高政治站位，深刻认识当前疫情防控的严峻形势，及时补足漏洞和短板，不断完善工作制度，强化执行和监督检查力度，坚决克服麻痹思想、侥幸心理，全力以赴、慎终如始做好常态化疫情防控工作。

区纪委监委在节前严格监督检查福利政策的落实情况，按照党建、工会、老干部等政策走访慰问，规范发放干部职工福利。强化党的“六大纪律”的贯彻执行，强化中央八项规定及其实施细则的贯彻实施，强化疫情防控预案相关纪律的贯彻落实。

二是严禁收送或利用名贵特产、特殊资源谋取私利；

三是严禁组织或参加节日庆典；

五是严禁公车私用、私车公养和租车借车；

六是严禁操办婚丧喜庆事宜；

七是严禁违规发放津补贴或福利；

八是严禁组织参加“带彩”娱乐、赌博或搞封建迷信活动；

九是严禁搞“景观亮化工程”过度化等“政绩工程”“面子工程”；

十是严禁督查检查考核过多过滥、过度留痕等形式主义、官僚主义行为。

在此次节日期间检查过程中，根据24个检查组现场检查和各单位上报小结情况，综合分析，绝大多数单位认真落实区委“十个严禁”要求，各类票据签字齐全、车辆封存、派车记录清晰、用途合法，服务窗口工作人员恪尽职守、严格遵守纪律、服务热情、工作有序，展现出良好的精神面貌。同时检查组也发现在公款消费、公务用车使用管理、严守工作纪律方面存在的一些问题：一是少数单位购买和发放购物卡、在超市开具大额消费发票、公务接待不规范。二是个别单位还存在公车私用问题，有的公务用车使用登记管理制度落实不到位。三是个别单位工作人员上班时间浏览与工作无关的网站，个别服务窗口工作时间无人在岗等问题。

（二）坚持把纪律挺在前面，严肃执纪问责。区纪委区监委坚持把纪律挺在前面，对明察暗访发现的疑似问题线索，采取现场核实、移交相关部门调查等方式，及时予以处置，一批疑似问题线索已经得到核实，有的问题得到及时纠正，有的违规违纪责任人已立案调查。对还需进一步调查核实的问题线索，将交由区纪委区监委相关纪检监察室抓紧核实，坚持“零容忍”，对违规违纪者，将依据有关规定严肃处理，坚决执纪问责，确保处理到人、到点、到位。对检查问题线索的调查核实和查处情况，区纪委区监委将及时通报，典型问题一律点名道姓曝光，切实回应社会关切。面对疫情防控任务，区纪委监委知责明责负责，对xx村沿街小卖铺、棋牌室等几处地方，村民聚集“带彩”娱乐进行了劝阻。经区纪委常委会、监察委员会研究决定，撤销了村党总支书记职务，建议按程序罢免其村委会主任职务。对xx镇党委书记、镇长在疫情防控中擅离职守情况进行了查实，给予诫勉谈话问责，并在全区通报批评，责成该镇党委、镇政府向区委写出深刻书面检查。

通过狠抓执纪问责，对群众举报、媒体曝光以及监督检查中发现的违规违纪问题及时回应、坚决查处、严肃问责。我区落实中央八项规定精神、纠正“四风”取得了明显成效，公款送节礼、公车私用、公款吃喝等不正之风明显收敛，干部作风明显改进，党员干部落实中央八项规定精神逐步成为一种自觉行动。

今后区纪委区监委将继续紧盯重要节点，一个节点一个节点抓、一个问题一个问题解决，强化监督执纪问责。畅通监督渠道，对顶风违纪行为发现一起、查处一起，越往后执纪越严、处理越重，对顶风违纪、“四风”问题禁而不绝的坚决问责，不断巩固作风建设成果，坚决防止“四风”问题反弹。

党内法规制度建设情况报告

根据区委办《关于对各党(工)委(党组)开展党内法规制度建设情况进行督查的通知》(江办通[2018]73号)文件要求，我局及时开展自查，不断完善局党组党内法规制度建设，现将相关情况汇报如下：

我局党组深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和系列讲话重要精神，特别是关于制度治党、依规治党的重要思想，切实增强推进党内法规制度建设的责任感和紧迫感。一是按照区委全面落实加强党内法规制度建设的部署要求，及时成立了中共阳江市江城区司法局党组党内法规工作领导小组，不断加强党内法规和规范性文件专门工作队伍建设。二是制定了《江城区司法局文件印制标准》，严格规范文件印制格式，有效地提升了行政效能，进一步完善我局党内法规制度建设。三是按照《关于报送党内规范性文件格式标准的通知》(江办通[2018]38号)文件要求，我局制定了本部门党内规范性文件样式，并及时向区委办报备。

根据《中共阳江市江城区委办公室关于做好党内规范性文件报送备案工作的通知》(江办发[2018]33号)文件要求，我局及时开展自查，对照规范性文件范围标准，结合工作实际，我局暂未印发规范性文件。

一是是党内法规制度不够完善。目前，我局的党内法规建设工作仍处于初步阶段，“碎片化”情况明显，没有系统完备的工作机制和制度。二是广大党员干部的制度意识不够强。

下一步，我局将着力完善党内法规工作机制，进一步健全工作机构，明确工作职责，安排专人负责党内法规建设工作;建立健全考核评价机制，对规范性文件制定、报备、清理等工作进行考评考核。

党内法规制度建设执行情况报告

根据通知要求，我们对全省党内法规制度建设情况，特别是遇到的主要问题和建议，进行了回顾总结和思考，现汇报如下。

近年来，**省认真贯彻中央关于全面从严治党的决策部署，深入学习贯彻***总书记系列重要讲话特别是视察**重要讲话精神，切实加强党内法规制度建设，不断提高监督执纪问责规范化、制度化水平，为推动全面从严治党向纵深发展提供了有力的制度保障。

开展执行情况讨论以提高纪检监察干部熟练运用、准确执行党内法规制度的能力和水平。从省纪委来看针对“酒桌办公”问题我们协助省委制定了《省内公务活动禁止饮酒规定》；针对私设“小金库”问题配合有关部门制定了《关于进一步加强财政资金管理制度建设的指导意见》；针对“发生在基层和群众身边的腐败案件量大面广”问题。

无法正常规范的开展相关工作。

三是机制不完善。目前，我市党内法规工作机制还处于初步建立阶段，“碎片化”情况明显，没有系统完备的工作运行机制和制度。比如，制度建设上，对中央、省上相关制度的操作细则还没有落实，党内法规制定办法、规划性文件备案办法等文件还没有制发下去，导致各级各单位缺乏相应的规范要求；工作推进机制上，党内法规工作各种要求分别散见、依附于各种工作安排上，没有明确具体的工作目标、任务和要求。

四是业务不熟悉。一直以来，我市都没有从事党内法规专业性人才，虽然去年市上专门安排人员到省上系统学习党内法规工作业务，但随着办公室人事变动，相关人员暂不再从事党内法规工作，新的还需要一个学习培养的过程。各区县、各部门业务能力普遍较低，特别是在文件起草和执行方面十分欠缺，有的该备案的文件不备案，有的不该发的文件任意发，有的文件内容与法律法规冲突较多，等等，迫切需要加强培训学习，提高在文件制定、备案和执行等方面的工作水平，保证党内法规落到实处。

要内容和要求，形成良好工作氛围。

完善相关制度明确职能职责；有条件区县成立相应机构条件不充分的要有专门人员从事具体工作。建立健全考核评价机制对文件制定、报备、清理等进行考核。探索建立联合审查工作机制充分发挥人大、政府相关法律部门在文件审查方面的作用；建立规范性文件工作联席会议制度协商研究规范性文件制定、备案工作。

（三）着力做好党内法规重点工作。尽快启动备案审查工作，开展好下备一级工作，切实做到有件必备、有备必优，有件必审、有审必严，坚决消除个别“红头文件”违法违规现象。抓好规范性文件清理工作，开展定期清理和即时清理，实现清理工作的经常化、制度化、规范化。加大党内法规制度执行力度，明确部门责任，细化任务分解，并通过日常检查和专项督查等形式，推动党内法规落到实处，对执行不力的坚决追究责任。

（四）着力提升党内法规业务水平。针对各级各部门对党内法规工作不熟悉的情况，建立常规性和灵活性的学习培训机制，采取以会代训等方式，加强业务培训、宣传教育，促进党内法规工作开展。加强指导培训工作，采取区县派员上挂学习、召开座谈会、建立业务平台、通报备案情况等方式，提高区县和有关部门做好党内规范性文件制定、备案和清理工作能力。

公司内控制度建设工作情况汇报

前几天在昆明参加了一个企业标准化工作开展的培训班。回来后对是否需要在企业内开展标准化工作感到更加迷茫了。据我所知，在已知的国际知名公司里面，并没有企业标准化这样一个提法，只是在中国国内，在原有计划经济的基础上才在政府的行政命令下出现了这样一个工作。重点在于企业内部的文档管理体制的建立，以及一个企业内多个不同的体制都存在时，如何将不同体制的文件有机的整合的问题。目前流行的做法是，文档管理的要求作为一般性的技术要求，并不只是适用于质量管理体系的文件，它适用于任何体系的文档管理，在一个企业内部，不论有多少个不同的管理体系，其文档要求都是一致的，因此，iso9000对文档管理要求的部分就可以完成这方面的基础工作。但是，iso9000中对文档的管理提出的要求仅仅是原则性的要求，没有具体到如何列出详细的清单，以什么样的形式查阅，以什么样的形式修改或编码，不同体系的文档如何相互索引和安排等，是采用电子版本或者纸质版本，是否包括数据文件在内等等。这些具体的内容在各个企业内部都通过不同的形式实现了。因此，从一个企业的内部一般使用者来说，因为工作中只接触自己所需的文档，并不显得很乱。从文档的管理者来说，基于树状目录结构的存储模式，也给出了清晰的体系脉络，文档的管理上不是困难。

但是，这些只是文档管理的层面上。文档所代表的实质是一个管理体制，体制就是公司的资源以及控制的方式，其中涉及到了一个公司的方方面面。从管理者的角度看这些文件，就不是这样简单了需要看清楚的是要管理的对象是什么，这个管理过程中都有哪些活动，每个管理活动都涉及到哪些资源。这样每一个管理体系都有自己的负载的网络图，不同体系之间的网络有共同的，也有不同的部分，甚至还有相互冲突的'部分。是否需要将其整合，这才是标准化工作的重点。

由此来看，标准化工作的重要性还是有的，但是，从一个项目的正常完成必要条件来看，需要有目的，策划，组织，行动。目的有了，就是将一个企业内部的多个体系进行整合，统一，策划也可以由一两个负责的去完成，但是到了组织和行动时，就需要付出更多的努力了。因为这是涉及到多个体系的问题，如果没有一个一统全局的有权力的人说话，这一点就不要考虑了。

但是有一点让人觉得很不爽，国家评比什么“中国名牌产品”时，经常要求有这方面的要求，还搞什么“企业标准化良好行为”等级认定活动，这些都是政府行为，如果一个外资企业，不按照中国的企业标准来做，就没有希望了。当然，纯粹的外资企业也不参加中国名牌产品的评比了。

内控整改报告也业务情况分析

×有限公司关于gsp认证现场检查一般缺陷的整改报告×省药品审评认证中心：7月10日至7月11日，省药品食品监督管理局认证中心gsp认证检查组对×有限公司进行了现场检查。检查中检查组发现存在一般缺陷项目8项，其中有的一般缺陷项目在现场检查中被发现后就已整改完成，对其他一般缺陷项目的整改在地方食品药品监督管理局的监督下也已整改完成，现重点汇报整改内容和完成情况。现场认证检查结束后，公司召集全体员工，立即组织再学习、再自查，并聘请×县食品药品监督管理局的专业人士针对缺陷项目分析问题、找原因，制定明确且行之有效的整改措施和方案，并逐条落实，做到不走过场、责任到人，下面是具体的整改措施及完成时间。针对缺陷项目的整改情况一、0605企业质量管理机构对所经营药品的质量档案建立不规范。1、责任人员：质量副总经理×质量管理员×2、整改措施：针对所经营的`品种质量档案的数量较少，规范的程度还有差异，所以与供货单位进一步联系，收集资料，按药品类别重新分类，并整理建档。3、完成时间：207月13日二、0610企业质量管理机构收集质量信息不够。1、责任人员：质量管理员×执行质管部长×审核2、整改措施：(1)、登陆国家食品药品监督管理局和×省食品药品监督管理局的网站浏览并下载打印对我公司有价值的相关的质量公告和质量信息，同时对《中国医药报》、《医药经济报》、《健康报》所公布的质量信息进行剪辑，然后分类存档，同时下发相关部门学习。(2)、要求质量管理员×每日定时浏览网上信息，阅读相关报刊资料收集相关质量信息。3、完成时间：2009年7月13日三、1701企业对各类人员进行药品法律法规和专业知识培训效果不佳。1、责任人员：质量副总经理×企业所有员工2、整改措施：(1)、重新制定药品法律法规、专业知识、管理制度和岗位职责的培训计划。(2)、组织再培训，聘请×县食品药品监督管理局长期从事药品管理的主任药师×同志主讲，从药品基本知识、药品法律法规和岗位职责着手进行培训，以现场互动提问和实际操作相结合的方式进行考核，同时对学习内容进行闭卷考试，对考核、考试不合格者调离岗位。3、完成时间：2009年7月15日四、2501企业对所用设施设备建立的档案内容不全。1、责任人员：养护员×执行质管部长×监督2、整改措施：(1)、对档案欠缺的计量器具、空调、冷库、换气扇、温湿度计的购买发票、产品说明书、合格证、保修单、检定证书、使用记录、保养记录、维修记录等资料进行了重新收集。(2)、按照一个设施设备建一个档案的原则将收集到的资料分类建档，并补充原有档案所欠资料，使资料完善、档案规范。3、完成时间：2009年7月13日五、3601仓库保管员对个别标志模糊药品未拒收并报告相关部门处理。1、责任人员：质量负责人×保管员×验收员×2、整改措施：(1)、质量管理部门对检查中发现的整件外包装标志模糊的氯化钾注射液进行复查，再次开箱检验，仔细核对内包装及装箱合格证，确认为合格药品，并在外包装重新制作醒目的标志并粘贴牢固后重新入库。(2)、同时以此事为例，教育员工要有责任感，认真学习验收程序，对开箱验收需撕开的包装胶带用利器拆开的同时，对所有标识均不得有人为破坏。如再次发生以上情况，保管员拒收退库后，验收员要接受处罚。3、完成时间：2009年7月13日六、3701用于药品验收养护的计量器具定期检定记录不规范。1、责任人员：办公室主任×验收员×养护员×2、整改措施：根据检定证书的检定日期、地点、检品名称、型号、检定结果重新记录。将检定记录归档于设备档案内，使计量检定记录常态化、规范化。3、完成时间：2009年7月13日七、4003对不合格药品未分清质量责任并制定预防措施1、责任人员：质量负责人×验收员×保管员×2、整改措施：(1)、对破损污染一瓶复方黄松洗液的质量责任进行了认定，追查源头，系货运公司到货后，验收员未与货运公司押运员现场开箱检验，事后在验收入库过程中发现药品破损渗漏，现已按相关程序申请报损批准后销毁。(2)、预防措施：要求验收员在每次到货后都要和货运押运员现场开箱检验，若系运输不当造成的药品破损、遗失，要按照药品进价向货运公司索赔。3、完成时间：2009年7月13日八、4203中药养护人员对中药材和中药饮片未按其特性采取相应的养护措施。1、责任人员：质量负责人×养护员×2、整改措施：加强对养护员×的中药专业知识培训，对不同季节不同品种的中药材、中药饮片的养护根据其特性采用通风、烘烤、晾晒的方法干燥。对散件进行真空密封降氧。对易生虫品种采用磷化铝熏蒸，使其质量达到储存要求，并加强对磷化铝的保管及使用知识培训。3、完成时间：2009年7月13日本整改方案在*县食品药品监督管理局的全程监督下进行，同时整改完成后×市食品药品监督管理局进行了复查，复查后认为本公司整改动作迅速、方法方式合理有效，已全面完成八项一般缺陷项目的整改工作。特此报告！×有限公司二九年七月十六日今年要复查，参考一下。谢谢！好题目。好题目谢谢，借鉴学习写得好谢谢楼主无私分享！呵呵，写的还很详尽嘛。支持一下。

内控执行情况自评报告

银行内控述职报告

__-__年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定__副主任牵头，__等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。

一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。

内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。从而结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。总结如下:。

(1)加强合规文化学习，落实合规制度。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。而内控合规的规章制度是基础框架，是我们柜员进行合规操作的"前提，是我们金融几十年经营教训的精华。贯彻落实内控合规制度执行是提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们不断加强自身的积累，资源共享，第一时间对新业务进行了解认识。做为一线的把关柜员更需要增强内控合规意识，狠抓基础内控管理，促进依法合规经营，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

(3)强化柜面风险象环生管理工作，深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育。认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好风险的控制，形成一种风险管理从有责的内控氛围。牢记“银行十大违规”，认真开展规范化服务，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。

提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。

而我今后日常的工作中力争“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的__，为实现__持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。

内控合规工作情况自查报告

xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

内控整改报告也业务情况分析

为准确掌握本行贷款投向情况,确保信贷及各项业务正常进行,根据**银监分局《关于农村中小金融机构资金违规流入股市以及住房按揭贷款和信用卡等业务进行自查的通知》的文件精神，按照自查范围和检查重点，我行对截止2009年6月底的'信贷等业务进行了全面认真自查。现将自查情况报告如下:。

一、基本经营情况。

（1）截止2009年度6月底资产总额1082万元，其中贷款余额449.82万元46户，私营企业贷款余额150万元4户，占各项贷款余额的33.35%，个体及农户贷款余额299.82万元42户，占各项贷款余额的66.65%，累计发放贷款1007.1万元70户，累计收回贷款557.28万元24户，单一客户贷款占比10%，十大户贷款占比59.6%，无不良贷款。

（2）截止2009年度6月底负债总额为582万元，其中各项存款余额568.86万元，对公存款6.19万元，储蓄存款562.67万元；所有者权益为500.24万元，其中股本金500万元，资本充足率48.86%，存贷比79.08%。

截止2009年6月底，2008年度累计发放贷款715.6万元28户,现已累计收回666.78万元16户，余额为48.82万元12户；2009年累计发放贷款591.5万元42户,现已累计收回190.5万元8户,余额为401万元34户。经过此次自查工作，贷款收回情况正常，没有逾期贷款和不良贷款记录，未发现存量资金流入和违规流入股市的情况，在业务开展上未涉及信用卡业务。在贷款投向上未涉及住房按揭贷款、房地产开发贷款。我行贷款主要投向果品收购的企业、资金周转的个体户、居民购房等。

今后将进一步加强对借款人贷前调查，贷中审查，贷后跟踪检查。严格按照“成纪惠农”贷款,“成纪**”贷款,“成纪**”贷款，“成纪**”贷款信贷四分类的要求受理贷款业务并执行利率标准。加强风险管理和内控管理，确保各项业务正常有序进行。

内控制度执行情况的报告【】

第四条财务内控管理的总体目标：

1、确保公司日常财务运作符合国家有关法律、法规和行政规章制度的要求；

2、保证公司稳健经营、持续发展的方针能够贯彻执行；

3、识别、计量、控制各项经营风险、资金风险和财务风险，确保公司稳健的运行；

4、保证公司资产的安全，各项报告、统计数字的真实和完整；

5、提高工作效率和服务质量，保质保量完成公司下达的各项工作任务。

第五条公司内部控制建设的基本要求：

1、符合国家有关法律、法规和行政规章的规定；

2、从公司实际出发，切实可行，行之有效；

3、覆盖财务管理各个环节和流程；

4、保持各项制度之间的协调和衔接，避免产生矛盾和冲突；

5、具有良好的预防性，能够有效避免、防范或减少公司经营风险；

6、符合相互制衡的原则，任何人、任何岗位、任何环节都必须按照相互监督、相互制约的既定程序或要求规范运作。

财政内控制度建设自查报告精选

学校认真组织干部、教师学习、传达《教育部、财政部进一步加强中小学财务管理工作的意见》，统一思想，明确要求。通过学习，充分认识加强中小学财务管理工作的重要意义：加强中小学财务管理，提高教育经费使用效益，是落实科学发展观、办好人民满意的教育重要内容，是促进基础教育持续健康发展的基本保证，是从源头预防经济的犯罪，避免国家财产损失的重要举措。作为学校要切实加强领导，采取有效措施，确保学校财务管理规范化、制度化、科学化。

学校根据财务管理自查通知的精神，对本校的财务管理工作开展了自查，具体汇报如下：

经过自查，学校目前不存在《意见》中列举的私设“小金库”、私分公款等严重违纪违法行为；在日常财务、财产管理中也能做到责任明确，制度严格，注意提高公用经费和国有资产的使用效益，确保学校素质教育活动的开展。

学校所有收入全额缴入学校基本帐户内，严格执行“收支两条线”规定。学校所有收费项目和标准严格按照“一费制”及《明白收费卡》执行，没有任何擅自设立收费项目、扩大收费范围或提高收费标准的做法。按规定规范使用财政部门统一印制的票据，开据票据规范。代办费和服务性项目在收费中严格按照学生、家长自愿原则，保留原始回执。

学校严格执行国家规定的开支范围及标准。各项支出按实列支，不虚列虚报，决不允许以白条作为报销凭证。学校购置教学仪器设备、办公用品及图书资料等，只要符合政府采购条件的，全部实施政府采购。不符合政府采购条件的，也能做到货比三家，坚持到正规商户实施采购。学校所有支出实行校长负责制，部门提出申请，校长统一审批，各负其责。重大经费开支项目，严格执行“三重一大”议事制度，由校领导班子集体讨论决定。每月定期通过校务公开栏向全体教工公布学校重大事项和经费使用情况。学校财务人员具备从业资质，人员之间权责明确，相互分离、相互制约、相互监督。各类代办费用按实际价格收取，如有结余及时清退，退费清单全部由家长统一签收。

学校重视财产管理工作，建立健全内部管理制度。每学期末组织开展资产清查工作，确保帐帐相符、帐卡相符、帐实相符，保障国有资产的安全。学校的国有资产报废、报损等，经过学校集体研究决定，按规定程序审批入帐。学校不从事任何风险性投资活动，避免国有资产的损失。今后，学校还将调整充实财产管理人员，使学校财产管理工作更上一个台阶。

银行内控工作情况总结报告

内控制度执行情况的报告【】

第一条为了加强财务内部控制，有效规避和防范公司经营风险，促进公司的可持续发展，根据中国保监会制定的《保险公司内部控制制度建设指导原则》及公司相关财务管理制度制定本制度。

第二条本制度适用于公司各级机构。公司各级机构财务人员均应当遵守本制度。

第三条分公司计划财务部是公司财务内控管理制度的主管部门，负责财务系列具体内控管理工作。

内控管理情况报告模版

银行内控情况自查报告

内部控制、案件防控及合规情况xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的`一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：

xx年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员;在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。

为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任;分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作;各业务条线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门(支行)的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生;合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等;全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活同时制定了《xx合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。

xxxx日，我行召开全行员工会议，在会上学习了《xxx在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门(各支行)结合部门(支行)的实际情况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。通过行长与经营班子成员、行长与各部门(各支行)负责人及与所属员工的三个层级，层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。xx年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对“三重、三新、三易”(重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节)业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内控制度执行力。

根据《商业银行合规风险管理指引》要求，结合我行工作实际，制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则;明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线;规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍，调动全行合规管理人员的积极性，明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。

通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试，通过近一个月的运行情况稳定正常，日常提醒各支行坚持以“主观判断为主，客观规则为辅”的原则，从“了解你的客户”出发，切实做好反洗钱的可疑甄别等日常工作。重点关注公转私业务、大额现金业务等热点，结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪，适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。

日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的工作，注重非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质量，做好监管报送提醒工作，杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。

我行在内控和合规风险日常排查工作按照“部门自查、专业条线部门检查、合规经理抽查，领导小组督查”的分层检查网络覆盖全行各项业务的检查。持续强化从业人员行为管理。结合监管要求，制定操作方案，按季开展从业人员不当行为专项风险排查，推进全员强制休假和轮岗相结合，覆盖面达到100%。对重要和关键岗位的从业人员有无参与各类融资中介、票据中介、不当担保、高额利息贷款、“卖贷款”等活动，以及超个人经济承受能力的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉的情况进行排查。做到不漏一行、一岗、一人，并建立排查工作专项档案，发现问题应及时整改和纠正。

xx年，我行将组织开展合规管理主题活动，采取专家授课、案例讨论、合规培训、警示教育等多种形式，依托业务条线和营业网点推动合规培训的具体落实，注重发挥合规经理和兼职合规员及案防联络员队伍在培训工作中的积极作用，在全行上下倡导诚实、守信、正直的道德价值标准。按照时间节点针对各条线、各层次人员开展相应合规业务培训，进一步提升合规意识和风险辨别能力。让合规操作成为每一名员工的自觉行为和习惯动作，使合规文化的理念成为全行员工的行为准则。