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内部控制自查报告
根据公司发展需要，现公司总部增设文化专员、人事专员两个职位，公司一向推行内部培养、内部任用的原则，现将以上两个职位在全体系分店进行公开竞聘，有关事项通知如下：
坚持公开竞聘、平等竞争、择优录取的原则，扩大选人视野，鼓励员工毛遂自荐，积极报名，不断拓宽公司员工的晋升渠道。
1、文化专员一名(工作地点：沈阳)。
2、人事专员二名(工作地点：黑龙江区域一名、吉林区域一名)。
文化专员：
2、店面储备干部及以上级别，沈阳本地户口优先考虑;。
3、中专以上学历、能熟练使用办公软件、口才好、形象佳;。
4、品行端正，与企业有相同价值观，有强烈的责任心事业心;。
5、具有较强的.监督、检查、组织、协调能力;。
6、工作范围主要包括：企业文化宣导、落实、检查工作;。
7、薪资面谈。
人事专员：
2、店面服务员及储备干部、训练员级别;。
3、中专以上学历、能熟练使用办公软件;。
4、品行端正，与企业有相同价值观，有强烈的责任心事业心;。
5、具有较强的组织与协调能力;。
6、工作范围主要包括：员工入职、离职手续办理，员工档案管理及工资审核等;。
7、薪资面谈。
1、员工自荐，请直接联系人事部殷经理，电话，31917771-xxxxx。
2、人事部将于1月15日前公示录用名单。
财政内部控制自查报告
根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》（赣市社险字23号）文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：
加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核；二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致；三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。
参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理；业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核；财务专用章和个人名章由两人分开管理；安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理；每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。
有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。
内部控制情况自查报告
根据公司发展需要，现公司总部增设文化专员、人事专员两个职位，公司一向推行内部培养、内部任用的原则，现将以上两个职位在全体系分店进行公开竞聘，有关事项通知如下：
坚持公开竞聘、平等竞争、择优录取的原则，扩大选人视野，鼓励员工毛遂自荐，积极报名，不断拓宽公司员工的晋升渠道。
1、文化专员一名(工作地点：沈阳)
2、人事专员二名(工作地点：黑龙江区域一名、吉林区域一名)。
文化专员：
2、店面储备干部及以上级别，沈阳本地户口优先考虑;
3、中专以上学历、能熟练使用办公软件、口才好、形象佳;
4、品行端正，与企业有相同价值观，有强烈的责任心事业心;
5、具有较强的监督、检查、组织、协调能力;
6、工作范围主要包括：企业文化宣导、落实、检查工作;
7、薪资面谈。
人事专员：
2、店面服务员及储备干部、训练员级别;
3、中专以上学历、能熟练使用办公软件;
4、品行端正，与企业有相同价值观，有强烈的责任心事业心;
5、具有较强的组织与协调能力;
6、工作范围主要包括：员工入职、离职手续办理，员工档案管理及工资审核等;
7、薪资面谈。
1、员工自荐，请直接联系人事部殷经理，电话，31917771-xxxxx
或将个人简历(标明竞聘岗位)发至人事部邮箱nubax，
竞聘截止时间为12月31日;
2、人事部将于1月15日前公示录用名单。
学校内部控制评价报告
为规范学校管理，控制风险，保证经济活动的正常开展，我校制定了一整套贯穿于财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，并在实际工作中严格遵循。现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下：
一）内部环境。
控制环境提供学校纪律与架构，并影响教职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。我校近年来不断改善控制环境，主要表现在：
1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。目前，学校的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。我校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确学校教职工的权利和义务。学校管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体教职工的工作热情，使我校教育教学质量继续保持着高速度发展步伐。
2、学校文化建设。学校文化是学校生命力的表现，我校在发展过程中重视校园文化的建设和发展，每年都组织专门的.校园文化建设和弘扬师德师风专题活动，教职工加深了对校园文化的理解，做小事、做细事、做具体事的工作作风深入人心，增强了教职工的凝聚力，教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。
3、人力资源政策。我校不断的培训促进了教职工专业技能的发展，员工的考核、晋升与奖惩使得教职工在公平、公开、公正的环境中发展，我校注重个人的品德、能力和发展前景。学校对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了学校的管理意识，确实保障了学校的发展。
4、内部审计机制。我校重视内部审计工作的开展，有效的防范了学校经济活动中存在的风险。
二）风险防范。
我校在内部控制制度中，制定了一系列风险防范措施，主要包括：
1、制定了严格的财务预算管理制度，确保经费使用的合理性和规范性。
2、建立了完善的采购管理制度，严格控制采购环节的各项流程，规范采购行为。
3、对学校各项经济活动进行全面、细致的监督和管理，及时发现和纠正各类违规行为。
4、建立了完善的资产管理制度，规范资产的购置、使用、清查等环节，保证资产的安全和有效利用。
以上措施有效地保障了学校的经济活动正常开展，确保了资产的安全和有效利用。
一）内部环境。
1、学校文化建设还需进一步加强，校园文化建设和发展需要更深入、更广泛的宣传和推广。
2、人力资源政策方面，我校还需要进一步完善员工的培训机制，提高员工的专业技能和综合素质。
二）风险防范。
1、采购管理制度还需进一步完善，加强对采购环节的监督和管理。
2、资产管理制度还需进一步完善，加强对资产的监管和清查工作。
以上是我校内部控制制度的自我评价，希望能够对学校管理工作有所帮助。
财政内部控制自查报告
20xx年08月01日，上级单位到我院检查督导，发现本单位内部存在不规范行为，为进一步完善、规范院内制度，提高工作与服务质量，现本单位做出针对性自查、自纠，纠正不规范行为，以响应上级单位督导。
1、督导期间，发现一位患者不在院，针对此情况，我院特设定期、定时查房制度，以确保患者住院期间不离院，该职责交由信息核对人员专项负责，并加强入院宣教，要求患者有陪护人员，得以保持患者长期在院。
2、督导期间，发现病历书写不规范、不及时，针对此情况，要求科主任无条件根据《病历书写规范》严格管理，设奖罚制度，如若再次出现类似情况，必严惩，院内成立督查小组，由院领导亲自带队，严格把关，做到病历书写规范及时。
3、督导期间，发现个别库存药品与实际药品不符，针对此情况，院内该专项负责人重新核对、盘查药品，确定不符药品种类，并要求严格管理，建设良好工作制度、流程，设奖罚制度，组织各成员学习并遵守该制度、流程。
此次督查发现问题实属本单位监管不力，感谢上级单位督导发现问题，今后我院将继续在上级单位领导下继续为人民服务，让广大患者享受到最好医疗技术及服务，做好管理工作，进一步强化质量管理，提高服务意识和服务水平，加强医德医风建设，真正做到“以病人为中心，以质量为核心”的基本宗旨。
企业内部控制审计报告
特种电磁线股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了特种电磁线股份有限公司(以下简称"精达股份")20xx年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是精达股份董事会的责任。
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的.有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
我们认为，精达股份公司于20xx年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
会计师事务所中国注册会计师：xxx。
(特殊普通合伙)。
中国注册会计师：xxx。
中国·北京。
xxx年xxx月xxx日。
内部控制自查报告
恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财”）作为广东精艺金属股份有限公司（以下简称“精艺股份”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对精艺股份《xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》有关内容进行了审慎核查，具体情况如下：
恒泰长财指派担任精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部控制制度的制定和运行情况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通，查阅了精艺股份股东会、董事会、监事会、董事会各专门员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理规则等，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等多方面对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对精艺股份《xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
根据公司财务报告内部控制重缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价的主要单位包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99。51%。
2、纳入评价范围的主要业务和事项有：组织架构、企业文化，人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。
（1）组织架构。
公司建立了以股东会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范运作的法人治理结构，根据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制度，贯彻了不兼容职务相互分离的原则，形成了相互制衡机制，保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行，保障了公司运营的规范有序运行。
（2）企业文化。
随着经营形式的变化，公司以“为员工提供适合培育才智发现的多元化、包容的环境，创造并传递创新知识，建立可持续发展的创新型多元化产业集团”为企业愿望，秉承“尊重知识、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观，坚持以人为本，科学发展，实现了公司持续、稳健、和谐发展。
（3）人力资源。
公司建立和实施了较科学的聘用、培训、教育、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事管理制度，对人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构、绩效奖惩等各个环节进行规范，形成了有效的激励机制。
（4）制度建设。
为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，结合公司实际情况及需要，xx年度公司制定了《风险投资管理制度》、《股东会网络投票实施细则》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，进一步修订了《公司章程》、《股东会议事规则》等内部控制管理制度。
（5）资金活动。
针对资金管理工作，公司及各重要业务子公司均建立了完善的管理制度，包括资金使用审批、对外投资、货币资金管理等方面。公司严格按照相关管理制度做好资金管理工作，确保公司资金使用符合合理性、效率性、安全性的原则，确保为公司发展提供充足的资金支持。
（6）资产管理。
公司制定了较为完善的《固定资产管理制度》，对公司固定资产的购置、登记、管理、处置以及相关财务核算进行了明确规定。公司对固定资产进行严格的登记、管理及记录，严格控制固定资产的日常管理和维护，保护固定资产安全。
（7）销售业务。
各销售机构在管理层的指导下，对行业和市场进行深入的研究和预测，在此基础上，按照公司项目发展战略和总体运营目标，制定、调整销售计划和销售策略，确保销售业务的顺利进行。
（8）财务报告。
公司财务部门直接负责编制公司财务报告，严格按照国家会计政策等法律法规和公司相关内控制度的规定完成工作，确保公司财务报告真实、准确、完整。
针对公司年度财务报告，公司按照规定聘请会计师事务所进行审计，并在审计基础上由会计师事务所出具审计报告，保证公司财务报告不存在重差错。同时，对于财务报告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度执行，在此过程中对相关内幕信息知情人进行及时的登记监督，保证公司财务信息不会提前泄露。
（9）信息披露。
公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，并结合自身实际情况制定了《信息披露管理办法》、《投资者关系管理办法》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重信息内部报告制度》、《年报信息披露重差错责任追究制度》、《立董事年度报告工作制度》等制度规定，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的及时、有效。利用eas、erp系统、内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。
（10）子公司管理。
为加强子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健康发展，提升公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据我国《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行规、部门规章、规范性文件及公司《章程》等的有关规定，结合公司实际情况，制定了《子公司管理制度》。截止xx年12月31日，公司共有四家全资子公司。按制度要求，公司主要通过向各控股子公司及参股公司派董事、监事、高级管理人员，加强对其财务工作监督，重信息沟通和日常工作监管等方式对控股子公司及参股公司进行监控，上述控股子公司不存在违法律法规的情形。
财政内部控制自查报告
感谢财务处在8月中旬组织对大江传媒下属相关单位在财务管理制度及帐务处理上的内部审计工作，通过这次内审，网站充分认识到了平时工作中的不足之处。对于这次内审结果，我们虚心接受财务处的指导意见。现结合各分公司、子公司的实际情况，对此次内审工作中指出的问题做如下阐述：
1、网站会计人员因不了解母公司在固定资产处理上采取的相关制度，导致固定资产实际入帐时，存在起始计量金额的确定，残值率的估算上存在与母公司计算口径不一致的情形。内审工作结束后，网站已在8月份按财务处的意见对所有入帐的固定资产统一改按3%的残值率追溯调整累计折旧金额。
2、赣州、上饶、宜春、吉安四家分公司都于今年3月份左右成立，分公司出纳岗位由行政人员兼任，工作之初都缺乏基本的财务理念，甚至个别分公司财务岗还出现离职现象，导致一些费用在报销上缺少必要的附件，如办公用品的零星采购无对应的采购清单；招待餐费无事先申请的用餐单；大额的办公设备采购只有相关领导的审批报告。内审工作结束后，网站会计对财务凭证进行了仔细自查工作，结合内审中指出的问题凭证，完善领导审批手续，尽量补齐附件。对于各分公司负责人产生的费用，无论金额大小，都必须先经分管编委领导审批后再做报销处理。
3、南昌房网科技公司及大江电子商务公司因属大江传媒的控股公司，
财务管理制度上没有完全按事业单位的财务政策进行管理，南昌房网科技公司在今年2月份的费用中有零星的烟酒类发票。
4、对于江西省家庭教育指导中心6月份收取江西大江教育咨询有限公司20万元款项事宜，内审工作结束后，经相关领导商酌，决定按网络服务内容拟定合同，并计提相关税费。
5、利润反映不真实。由于20xx年审计提出不允许计提当期分成成本，故大江传媒及下属分、子公司都未做此项工作，所以导致利润虚增，收入与成本不配比的情况。
通过此次内部审计，网站会计认识到自己在工作中的不是，希望财务处平时能加强对网站会计人员的内部培训，提高财务核算水平。网站会计人员也会加强自身学习，逐渐提升业务水平，及时了解财务处相关管理制度，做好会计核算和监督工作，深入了解公司业务，及时发现反映问题，加强与母公司财务总监的沟通。
内部控制自查报告
市财政局：
按照《xx市财政局关于开展行政事业单位20xx年度内部控制报告监督检查工作的通知》(x财会〔20xx〕8号)文件要求，我乡高度重视，精心组织，全面安排部署，对照相关指标结合我乡实际，认真开展自查，现将相关情况报告如下：
认真学习财政部、省财政厅及市财政局的相关文件和会议精，充分认识到内部控制工作的重要性和必要性，成立了由主要领导任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员的内部控制工作领导小组，建立了由主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各有关职能站所共同参与的工作机制和责任机制。由乡主要领导牵头，主持召开专题会议，全面安排部署全乡内部控制工作，结合我乡实际制定详细的工作方案，明确了工作责任和要求，并向辖区内单位和部门广泛宣传，要求各有关部门做好内部控制工作，明确要求，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。
制定内部控制工作实施方案，加强对干部的培训提升工作能力。一是加强业务培训。引导和鼓励相关业务人员深入钻研内部控制建设方面的业务，系统学习基本理论知识和相关政策法规，及时掌握相关政策制度变化，了解业务领域内的社会热点和理论前沿，不断拓宽自身视野，丰富专业知识，夯实业务基础。二是注重工作总结。要求业务人员以参加相关会议为契机，认真梳理自身工作，总结经验不足，思考改进工作的途径方法，并虚心听取上级部门的点评意见和批评建议，同时，注意借鉴其他乡镇和部门的经验做法和创新模式，从中吸纳精髓、学习思路、借鉴方法，提高自身能力。
重视内部控制的各项制度建设，建立健全了《固定资产管理制度》《合同管理制度》《收支业务管理制度》《预算管理制度》等多项制度，同时强化业务流程管理，进一步完善了预算业务管理、收支业务管理、采购业务管理、建设项目管理等多个方面的内部控制。我乡严格按照相关要求，经常不定期围绕资金收支、管理、监督的各个环节，深入查找问题，检查全乡各类资金监管政策法规执行情况，内控制度是否健全，管理是够规范，有无违规操作甚至违纪违法等各方面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维护资金安全的自觉性，从源头上防范风险。
单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各部门的协作和配合。成立了由乡长任组长、分管副乡长任副组长、相关部门负责人为成员的内部控制规范领导小组。对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促落实内部控制的整改计划和措施，确保内部控制体系的有效运行。
(一)对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。
(二)内控制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范管理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部控制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而及时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。
下一步，我乡将继续按照内部控制的相关要求，以这次检查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，推进我乡内部控制工作更上一层楼。
(一)合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制。根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核等岗位。建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制，突出加强对资金结算过程的监督。
(二)加强干部培养、考核和监督，加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升内控队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。
(三)进一步认识内控机制建设的重要性。既要重视业务工作，又要重视依法行政，既要重视规范管理，又要重视责任追究，认真推进全乡内部控制机制建设，为我乡各项工作顺利开展提供坚强保障。
xx乡人民政府。
20xx年10月20日。
内部控制自查报告
公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位立董事；人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上；并较早设立了董事会四个专业员会，每年能按有关规定正常开展活动；为积极发挥立董事的作用提供机制和工作平台。
报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：
1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组，通过认真学习有关文件精神；制定详细的专项工作实施计划；对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》，经公司第三届董事会十三次会议审议通过，于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股（参股）公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东会审议通过。
3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计员会工作规程》、《立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。
4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年度股东会审议通过后执行。
5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从未发生违《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。
6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据，以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》（xx年修订），在该方案中修订了具体考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。
7、四届二次董事会表决通过了董事会审计员会提出的“健全完善内部审计机构”的.议案，主要内容有：
（1）公司内部审计机构直接向董事会负责，并向董事会汇报工作；
（2）公司内部审计机构在董事会授权范围内，在董事会审计员会指导下具体开展工作；
（3）公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室，待基本条件成熟时设立为立的部门；
（5）公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置，以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。
8、xx年9月14日浙江证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回检查，对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字[xx]172号《关于对杭汽轮公司治理情况综合评价和整改建议的通知》的文件中对我公司自上市以来，在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同时指出：公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能，充分发挥内审部门的作用。
目前，公司高管层已按照监管部门及董事会审计员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改，xx年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构，配备了专职人员，基本具备开展相对立的内部审计工作，实施公司内部控制的监察的职能。
1、公司已基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成的决策机制、执行机制和监督机制，基本能够保证公司经营管理目标的实现，基本能够确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平，基本能够确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
2、公司建立的风险控制系统基本健全且行之有效，基本能够保证公司各项业务活动的健康运行。
3、公司的内部控制制度（包括内部审计制度），基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误，保护公司财产的安全完整的目标。
对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部控制工作基本符合中国证监会、深交所的相关要求。
内部控制自查报告
为进一步加强行政事业单位内部控制建设，今年4月省财政厅、省审计厅、省人力社保厅联合印发了《关于加强行政事业单位内部控制建设的通知》(浙财会〔xx〕6号)，对我省行政事业单位内部控制建设总体要求、主要措施和年度自我评价报告等工作提出了具体要求。近日，省财政厅转发《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(浙财会〔xx〕26号)，根据财政部、省财政厅的部署要求，为进一步指导和促进各单位有效开展内部控制建设与实施工作，决定以量化评价为导向，开展单位内部控制基础性评价工作，推动各单位于xx年年底前如期完成内部控制建设与实施工作。现就有关事项通知如下：
各单位应高度重视，切实加强本单位内部控制建设工作的组织领导，进一步明确工作职责，制定实施方案，做好工作部署、部门协调、进度跟踪、信息报送等工作，通过“以评促建”方式，推动单位内部控制水平的整体提升。
各单位要按照通知规定的格式和要求，认真开展内部控制基础性评价工作，确保评价结果真实有效，并于xx年11月15日前将《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》和《行政事业单位内部控制基础性评价报告》报送省教育厅，评价报告主要内容包括基本情况、工作经验、存在问题(逐项列示存在扣分的评价指标、评价要点、扣分分值和扣分原因)和下一步重点工作、改进方向等。联系人：省教育厅计财处单兴苗，电话：0571–88008912。
xx年9—10月，省财政厅计划会同省审计厅、省人力社保厅等有关部门组织开展内部控制建设情况专项检查。省教育厅将根据省里的统一部署，适时对各单位的内部控制建设工作进行督促、指导和检查，对未按要求及时提供评价报告，或在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，作为今后各项监督检查工作的重点关注对象，一经查实，严肃追究相关单位和人员的责任。
内部控制自查报告
根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》（赣市社险字23号）文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：
加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核；二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致；三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。
参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理；业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核；财务专用章和个人名章由两人分开管理；安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理；每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。
有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。
社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。
内部控制报告范文
(一)xx在第三次全国教育工作会议上的讲话中指出：“要说素质，思想政治素质是最重要的素质”。可见德育是素质教育的核心，研究和构建学校德育评价体系，是加强学校德育工作的当务之急。
(二)坚持以德育为首，是关系到学校办学方向的大问题。但长期以来，对德育说起来重要，干起来次要，忙起来不要，在实际工作中德育工作是个软任务、软指标3缺乏严格的考评和具体、规范的衡量标准。在德育管理与评价中，抽象的多，具体的少；要求的多，可操作的少；定性的多，定量或定性定量相结合的少，德育的实效性差。
(三)在学校的德育工作中，存在着等上级安排计划的多，自己主动设计开展的少；发现问题被动补偿性教育多，发挥德育主导作用少；零打碎敲的教育多，系列养成教育少等问题。在德育养成上形不成教育系列，建立不起实质性的教育评价管理网络。在时间、空间、人力和物力上得不到强有力的衔接和保证，不利于调动德育工作者的积极性、主动性，不利于学生良好思想品德的形成和发展。
(四)随着市场经济体制的不断深化，学校生存和发展的竞争日益激烈。育人的质量决定着学校的命运，努力提高教育教学质量已成为办好学校的硬任务。
以上各点都说明如何发挥德育评价的功能，构建学校德育管理与评价体系，是需要认真研究的重要问题。
二、实验内容及过程。
(一)德育评价研究的基础、目标及任务。
1．德育评价的基础条件。
近年来，由于世界经济和科技的竞争，都十分重视智力资源的开发，重视教育质量和效益的鉴定和检验，教育评价作为衡量教育的有效手段，也同时得到了迅速的发展。我国在教育评价的理论、评价的方法以及评价模式上也有了重大突破和发展：在教育思想的评价方面由“选拔适合教育的儿童”转向了“创造适合儿童的教育”；在评价教育的对象及范围方面由教师评学生扩大到对整个教育领域的评价；由单一狭窄的学习范畴，扩展到素质教育的更广泛的各个方面；在评价方法和技术上，由单纯的定量或单纯的定性评价发展到定量和定性相结合，自评和他评相结合，使评价对象由被动、客体地位转到主动积极参与的主体地位。当前，德育评价理论的建设，还处于起步阶段，在评价新体系的构建上必须认真学习、掌握、研究已有的理论经验，并在实践的基础上，结合校情，从实际出发，创建出具有自己特色的管理评价体系。
2．德育评价实验的目标及任务。
中共中央《关于进一步加强和改进学校德育工作的实施意见》指出，“要建立德育工作的评估制度，并把德育工作作为评价一个地区、一所学校的教育教学工作的重要内容”，在国家“九五”重点课题《整体构建学校德育体系》的子课题的管理评价研究中，实验的最终目的就是要变单纯的行政管理、单纯的衡量尺度为调动师生积极性，使评价成为提高教育教学质量的动力和保证。通过研究评价功能，使广大师生在对考评的理论认识和思想观念上有一个突破，充分认识评价在教育发展中的地位和作用。要突破思想观念中僵化的评价模式，活跃评价的思想和理论，推进管理与评价实验的发展，拓宽评价功能范围，提高评价对实际工作的效能。创造适应教育发展的新的管理与评价体系，变评价对象为评价主体；变被动消极等待为积极主动参与；变外部行政监管为启动内因活力，使管理与评价相结合。
同时，通过德育评价研究要促进学校德育实效性的力度，建立适合学校校情的德育管理与评价体系及班级、个人评价管理素质量表，在评价的操作和方法上有一个新突破。
实验研究的任务主要是：
(1)健全学校德育工作考评体系，科学、有效地开展德育管理评价工作，优化各处室、各级管理部门及年级的管理评估机制，使评价在管理中实现，管理在评价中完善、提高。使管理人员既是评价人又是被评价者，使管理评价“你中有我，我中有你”，从而实现全员、全面、全程教书育人、管理育人、服务育人的任务要求，对德育工作全过程进行有效调控。
(2)建立专兼职德育工作者岗位职责评价指标，充分发挥和调动他们的主导作用和积极性。把竞争机制引入德育工作者评价中来，有效地提高学校的德育管理评价水平，使大家都全身心地投入到探索新时期德育工作规律，落实德育任务，提高德育工作实效性上来。
(3)不断修定、完善德育管理者、班级和学生个体评价方案。
(二)实验研究的依据教职工工作质量考评依据《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国教师法》、《教师资格条例》、《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》、《关于加强教育督导与评估工作的意见》以及市区教师评估体系和考核办法等文件。
学生德育综合素质考评确定的依据为《中学生德育大纲》、《中共中央关于进一步加强和改进学校德育工作的若干意见》、《中学生日常行为规范》等。
(三)实验的原则。
为使管理高效、优质，我们建立、健全全体管理人员岗位责任制，以实现管理的最佳效果。
企业内部控制审计报告
我们于200x年xx月xx日至xx月xx日对xx分公司进行了审计。xx分公司资料的提供和编制、建立健全内部控制制度、保护资产的安全完整是分公司财务及xx管理部门的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上发表审计意见。
我们按照《内部审计准则》有关规定计划和实施审计工作，通过审计目的在于掌握分公司经营情况、内部控制制度执行情况，以便进行分析，从中评价出经营中存在的差距及揭示主要问题，针对重大缺陷提出审计意见。本审计报告中提出的问题及审计意见，请各分公司及公司相关部门在此基础上认真进行自查、完善、整改，后续审计中再发现此类问题按xx规定及本次审计意见进行处罚。
xx分公司的基本情况……。
审计中发现的问题及审计意见。
审计意见：对超三月的借款一律无条件收回，收不回来的分公司经理、会计按4：6承担责任。以后不准出现超三月的借款，不准出现业务理由以外的借款，职工辞职要清理，否则分公司经理、会计按4：6承担责任，并从借款之日起按月1%的利率计算利息并按借款额的20%处以罚金。
金存在不能及时上缴公司账户的现象，如xx分公司200x年xx月xx日的xx金xxx元,截至200x年xx月xx日尚未上缴，时间长达近xx个月。
审计意见：严格财务控制制度，对不执行财务规定的分公司经理、会计各承担违规金额25%的处罚。
1、业务员借货现象普遍存在，数量之大日期之长令人费解。截至审计日借出存货xx件，折算成金额xx元，为库存金额的xx%。
时间超三月的有xx件，折算金额xx元，其中超一年的有xx件套，折算金额xx元。而且有些业务员已离职，如xx借货xx件折算金额为xx元，已于去年辞职。
审计意见：现有不超一月无损的借货加强催收力度尽快收回;超一月及损坏的借货落实责任人按售价的7折收回现金，没有责任人的分公司经理(或原经理)、会计、保管人员按3：3：4的比例扣款。通过本次清理以后，以后借货理由要充分，分公司经理要审批，分公司会计随时监督，不准出现一个月以上借货，职工辞职要清理借货。否则分公司经理会计保管人员分别按零售价承担3：3：4的责任。
2、存货盘点账实不符严重。
存货盘点的目的在于查找错误指出问题，以便管理控制的改进与提高。根据重要性原则，考虑成本效益，本次审计差错的定义为：只要同种类成品，实盘与账面不符即为账实不符，核对中并不进行合并调整。具体的财务操作必须根据本次审计盘点情况另行仔细盘点，该合并的`合并，该调整的进行调整。
(1)盘点对账具体情况。
按总数种类差错相抵后计算的差错率为xx%。
账实核对不符情况:。
品种。
盘盈。
盘亏。
盈亏绝。
对值合计。
(2)我们通过调查了解、分析具体原因如下……。
3、按库龄分析。
根据最后一次进货测算，超3个月的库存，占全部库存的xx%;超6个月的库存，占全部库存的xx%;超1年的库存，占全部库存的xx%。超龄库存不但每年耗费较大的资金成本，更重要的是已成为困扰资金周转的桎梏。
库龄种类明细：
品种合计。
1-3月3-6月6-12月1-2年2-3年3年上。
分析原因……。
4、按存货结构周转情况分析，全部xx存货去年同期销售xx件，今年上半年的销量为xx件，xx分公司库存xx件，测算需xx个月销完。
审计意见：在以上盘点的基础上，对现有库存进行库龄的统一排查，在查清库龄的基础上，完善财务软件或xx系统对存货的实时监控，为公司库存管理、经营决策提供信息。同时为盘活库存，加强资金流转，节约财务费用，缓解公司资金紧张的压力，请公司决策层针对公司库存目前的库龄、销售前景预测情况，在消化调整库存结构的基础上，制定有效的清仓利库管理制度，并作为一个长期的策略贯彻下去。
费用单据报销不规范，如招待费有的未注明为何事招待何人;有的经办人、分公司审签人仅经理一人，审计无法界定是否合理合法。
审计意见……。
xx分公司，低值易耗品台账记录无规格型号、无产地、无购入日期或调入日期等，不详细、不及时、不全面、不规范;分公司低值易耗品管理存在缺陷，有的随处乱方、有的损坏不及时修理，如有两张办公桌抽屉、门子损坏无修理，一台转椅损坏放在四楼迎门处。
审计意见：……对丢失、损坏的要落实原因，是责任人原因的要追究责任，加强日常维护、维修工作，分管领导承担管理责任。
1、x-x月销售额构成分析。
200x年x-x月份xx分公司xx销售金额同比增长xx%。从构成情况看……。
2、x-x月销售量分析。
审计意见……。
分公司费用构成及销费用率对比情况……。
……。
审计意见……。
审计意见……。
1、借支礼品卡时间较长，截至xx年xx月xx日，借支礼品卡如下……。
2、有效期问题……。
4、面值、有效日期标注不规范，有的用电脑打印纸条粘贴在卡上，有的在卡上直接圆珠笔或碳素笔书写，有损害于一个知名品牌的形象。
审计意见：规范礼品卡及消费的管理，面值、有效日期标注直接印刷在卡上或统一用电脑打印纸条打印;礼品卡有效期问题严格按卡面上标注执行，个别卡超期一律到总公司核验后处理或折价后换卡消费，分公司无权接受自行处理;如同有效期一样，在维护公司形象及严肃性前提下，严格按礼品卡标注使用;除特殊情况经总公司财务部长批准外不准借出，对私自借出的一律按面值追究分公司经理及会计各50%的责任。本次审计查出的借卡，请及时与有关部门联系，尽快进行财务帐务或收款处理。
合同签订、跟踪管理……。
审计意见：……。
附注：分公司基本情况表;。
分公司职工借款情况表;。
分公司借货明细表;。
分公司销售分析表;。
分公司费用分析表。
xx集团有限公司总审计师：xxx。
助理审计员：xxx。
审计部200x年xx月xx日。
从以上内部审计报告的格式及内容，不难看出既借鉴了社会审计部分格式及要求，又结合集团公司内部审计特征与不同目的审计的情况。
单位内部控制自查报告
加强内部控制工作，是合理保证本单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。为切实做好这项工作，我局从工作化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的内控和业务流程，建立健全事前、事中、事后全过程的监督机制。
（一）合理设置，明确责任分工，建立内部制衡机制。根据工作需要，按照不相容不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等科室，在其内部再进行细分，比如财务部门会计、出纳分设等，并建立责任，形成责任明确、相互制约的内部制衡机制。
（二）加强内部检查，确保各项规范和流程得到贯彻落实。为认真贯彻落实好各项规范和流程，根据相关财经法规要求，对照《行政事业单位内部控制规范（试行）》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对局各科（室）、直属事业单位执行财经纪律和工作流程等情况进行检查，形成专题，提出改进意见，最终达到提升内部治理水、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉洁建设的要求，不断提高我局的财务管理水。
（三）加强队伍建设，提高财务人员的管理能力。结合我局工作实际，定期组织人员参加省厅和财政、审计部门组织的`各种，熟练掌握财经法律法规运用、财务规则和经济业务流程，不断提高财务人员的管理能力和业务素质。
（一）研究制定工作。20xx年5月19日、6月13日、8月16日分别召开专题会议对局内部控制制度建设工作进行安排、部署，落实了牵头和监督科室，研究并制定下发了《水务局内部控制制度建设工作》。
（二）建立健全了操作性较强的工作流程和业务规范，进一步促进了我局内部控制工作的程序化、规范化。
（三）调整了内部控制领导小组成员，印发了《水务局关于调整内部控制委员会成员的》，进一步加强了内部控制制度建设工作的组织领导。
（四）加强宣传，提高干部职工的内部控制风险防范意识，组织开展内部控制工作业务，不断提高相关人员的能力和水。
（五）制定了《水务局内部控制制度（试行）》，对主要经济业务流程、风险点进行了梳理，并有针对性地制定了相应的控制措施。建立健全了预算业务、收支业务、采购、资产管理、建设项目管理、管理等一系列制度、措施，从源头上规范了我局经济业务的各个层面。
（六）组织开展了内部控制风险评估工作。抽调专门人员组织内部控制风险评估工作小组，对单位层面的组织架构、经济决策、人力资源以及业务层面的风险进行了检查评估，对风险因素进行了分析，并提出了应对风险的措施建议，为我局内部控制制度的修改、完善提供了依据。
我局的内部控制工作在局党组的领导下，在财政、审计部门的指导下，建立了一系列制度、措施，形成了对经济业务各个层面的控制、规范，从源头预防和减少了内部控制相关事项实施过程中可能出现的风险。但内部控制与干部职工长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的问题：
一是内部控制工作宣传的力度还需进一步加强，干部职工自觉用内部控制制度来规范自己的意识还有差距。
二是专业人才较少的客观现实与定期对关键、重点人员进行轮岗的实际需求之间的矛盾较为突出。
三是部分科室预算编制考虑不仔细，预测不精准，随意性较大，致使预算执行力不够，预算执行达不到门规定的进度。
一是修改完善内部控制制度，进一步梳理经济业务流程，优化细化流程图，保持内部控制制度的时效性。
二是加强内部控制制度的宣传力度，组织开展，不断提高干部职工自觉遵守内部控制制度的意识和能力。
三是积极主动向组织部门报告，通过选调、公招等方式引进专业技术人才，确保关键、重点人员定期进行轮岗，防止一个任职时间过长产生欺诈和舞弊等行为。
四是加强预算管理，定期进行预算执行情况通报，对未达到门规定进度的科室、事业单位纳入年度目标绩效考核。
内部控制报告范文
2016年5月14日下午，市科技局党组书记、局长杨衍佑主持召开局务(扩大)会议，局领导王慰祖、苏勇、郭杰出席，局机关全体干部职工、局属单位主要负责人参加会议。现将会议议定事项纪要如下：
一、由王慰祖同志牵头，社发处负责，积极与高新区衔接，尽快拿出国家生物产业基地小微企业创新创业园规划图，对接相关招商工作，加快国家生物产业基地小微企业创新创业园建设进程，适时向袁市长做专题汇报。
二、由王慰祖同志牵头，办公室、财审处负责，做好局系统办公用房整修、统一调配工作。
三、由王慰祖、郭杰同志牵头，局党的群众路线教育实践活动领导小组办公室负责，认真对照检查，做好第一阶段活动回头看工作，进一步做好征求意见工作，做好查漏补缺。同时，要着手安排领导干部撰写剖析材料，做好召开民主生活会准备。
四、由吴海芸同志牵头，农村处负责，组织落实做好局系统联扶工作，加大科技推进产业发展力度，全方位改善联扶村生产生活水平，确保范家山村顺利脱贫，做好已脱贫村的巩固提高工作，保持我局联扶工作良好势头。
五、由苏勇同志牵头，各处室、各单位紧密配合，全力做好2016兰州科技成果交易周筹备工作。1.与市委宣传部衔接，5月17日下午3:00在市政府召开新闻发布会;2.做好参展成果分类，整理制订参加科技成果交易周企业名录;3.细化宾客接待方案，制订接待手册，确保接待工作不出纰漏;4.局系统全体人员要进一步强化认识，把活动筹备工作作为培养检验干部能力素质的`平台，以饱满的精神和良好的状态展示科技局的良好形象。
六、由苏勇同志牵头，成果处负责，认真做好全市科技奖励大会的筹备工作。
七、由苏勇同志牵头，高新处负责，按照全市招商引资工作总体要求，研究提出战略性新兴产业组及我局招商引资工作方案。
八、由郭杰同志牵头，人事处负责，认真落实全市事业单位分类改革领导小组会议精神，与市编办积极衔接，尽快拿出我局局属事业单位分类改革实施方案。
九、由郭杰同志牵头，局纪检组、监察室负责，研究制订《市科技局系统工作人员问责办法》和《市科技局诫勉谈话规定》，进一步加大责任追究力度。
十、各单位、各处室要进一步对照2016年工作目标责任书确定的各项目标任务，保进度、抓落实，认真研究深化科技体制改革的措施，加快科技大市场建设，推进科技金融结合工作，局纪检组要对重要工作开展情况定期督查。科技局内部控制会议纪要二2016年5月6日上午，市科技局党组书记、局长刘炎林在局会议室主持召开局党组会议，专题研究了行政审批事项清理工作。会议听取了地震办分管领导骆先意副局长对抗震设防工作有关收费事项的情况汇报，形成了一致意见。现将会议主要精神纪要如下：会议明确，地震办原设有一项抗震设防确认费，在市政务中心设有专门收费机构。现根据上级有关文件指示精神，经局党组讨论研究，决定按规定取消该项收费，自即日起开始实行。会议强调，地震办原有收费项目取消后，抗震设防服务工作照常运行，确保服务工作质量。
20xx年5月8日。
参会：
记录：
内部控制报告范文
通过对医院预算、内控制度、专项资金、固定资产投资、基建项目等重要经济业务的效益审计，促进医院管理水平和经济效益的提高。近年来，市三院内审工作紧紧围绕医院中心工作，科学整合审计资源，创新审计思路，有效拓展审计领域，做到管理与服务并重，以审计促社会效益、经济效益同步增长的大好局面。
说到底就是在审计工作中要严要求、高标准，确保审计质量。审计质量是审计工作的生命线，提高审计质量为也是审计服务构建和谐社医院、体现服务水平的根本要求”。
当由审计参与后，根据事前、事中、事后的审计跟踪，单这一项就为我院节约了数万元资金。印刷品方面，前印刷品支出一直居高不下，且库存积压太多，有的能用几十年。通过审计参与，进行印刷品印制招标，从而大大降低了印刷品支出：06年印刷品审减率57.1%(个别品种审减率达86.3%);审减率25.1%;审减率23.2%。
近年来审计科按照院领导“扎紧口袋”、“关口前移”的要求，使审计工作做到“三个提前”：
审计的项目、范围不断拓宽，在厉行节约方面取得了明显效果。从到目前参与招标比价工作44次，参与议价采购物品43批次，涉及60多个供应商，完成专项项目审计119项，接审各种物资采购、基建维修等总额183.77万元，在总务和财务等部门的通力合作下，审减金额18.16万元，审减幅度为9.88%，最高审减率达43.33%，为医院节约了大量资金。
市场决定着医院的生存和发展。医院要开展正常的经营活动，向广大患者提供医疗服务，必然会消耗一定的人力、财力和物力，因此医院的经营过程也就是资源耗费的过程，同时也是成本的形成过程。医院之所以必须注意成本是因为每增加一元的成本不仅会增加病人的经济负担，而且会减少医院的收益，影响医院的长期发展，成本问题解决不好，医院的效益就没有保障，竞争力也会变得低下。
因此，市三院内审工作把医疗服务成本作为基本审计，坚持以科学发展观为指导，及时发现成本管理中存在的主要问题、重大问题，找到损失浪费的主要表现、症结所在，做好综合分析，针对存在的问题及其原因提出有效的解决办法和建议，促进医院有效节约与合理利用资源，降低成本，从而大大提高了医院经济效益与社会效益，为促进医院的和谐发展作出了重要贡献，为争创“三甲”专科医院提供有力保证。
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内部控制报告范文
一、课题的来源，选题目的、意义及国内外概况和预测。
（1）选题的来源本课题为自选课题。
我目前所在的单位是合伙制的会计师事务所，主要从事的工作有报表审计、财务顾问、管理咨询，面对的客户有企业、也有行政事业单位。随着社会经济的发展，企业在提高经营管理效率、保证企业资产完整和风险意识也逐步在提高，对于会计师事务所所提供的财务顾问和管理咨询服务需求也在明显增加，传统的报表审计业务在所有业务中的份额在逐渐降低。
我们事务所面对的客户主要是中小型企业，中小型企业的迅速发展到一定规模时，企业的原有的经营管理方式已经不能满足企业发展的需要，主要表现在财务核算不规范、财务控制力度不够或无效，整个企业根本就没有合理的内部控制，或者有了内部控制也没有有效地执行，也没有在执行过程中对控制程序的设计是否合理、控制效果是否有效进行评价。因此，企业由于内部控制失效而出现的内部员工舞弊事件层出不穷，同时也导致企业管理效率低下，制约了企业进一步发展，如巨人集团衰败、郑州亚细亚关门等等，促使了股东及高层管理者越来越重视自身内部控制的建设。本文拟就我们事务所的一家长期客户为例，对其发展过程中的问题进行剖析，然后以内部控制的理论为基础，就客户实际状况，提出我们的解决方案。
（2）选题的意义。
本文以国内外内部控制理论为基础，针对jm置业公司内部控制现状，分析其问题产生的本质原因，阐述出我对问题的认识和观点，提出切合jm置业公司实际情况的内控解决方案。
（3）国内外研究现状分析。
内部控制理论的发展一般认为是同社会经济发展水平相适应的，根据内部控制理论的演进时期，国外的内部控制理论分为以下四个阶段：
1）内部牵制阶段（萌芽期，20世纪40年代以前），内部牵制这个概念最早是由l、r、dicksee于19提出的。在内部牵制阶段，基本上是以查错防弊为目标的。
2）内部控制制度阶段（发展期，20世纪40年代----70年代），内部控制概念最早是在1949年由美国会计师协会（aicpa）提出的，“内部控制是由企业所制定的旨在保护资产、保证会计资料可靠性与完整性、提高经营效率、推动管理部门所制定的各项政策得以贯彻执行的组织2计划和相互配套的各种方法及措施”，同时，将内部控制分为“内部会计控制”和“内部管理控制”两部分。
3）内部控制结构阶段（过渡期，20世纪80年代），美国注册会计师协会于1988年发布了《审计准则公告第55号》(sas55)，从1990年1月起取代1972年发布的《审计准则公告第1号》。该公告首次以“内部控制结构”代替原有的“内部控制”，并指出“企业的内部控制结构包括为提供取得企业特定目标的合理保证而建立的各种政策和程序”。同时明确了内部控制结构包括三个要素：控制环境、会计制度、控制程序。
4）内部控制整体框架阶段（成熟期，20世纪90年代之后），1992年，美国发起组织委员会(coso)发布报告“内部控制――整体框架”，即“coso报告”，被广泛认可。
我国内部控制的实践和理论研究均起步较晚。我国内部控制发展历程如下：
1）1986年财政部颁布的《会计基础工作规范》，首次提出内部控制，并对内部控制制度作了明确规定。
2）1月中国注册会计师协会颁布实施了《独立审计具体准则第九号――内部控制与审计风险》，指引会计师事务所评估审计风险，提高审计效率，保证执业质量。
3）颁布的《会计法》是我国第一部体现内部会计控制的法律，对内部控制明确提出要求：各单位应当建立、健全本单位内部会计监督制度。
4）20xx年6月我国财政部发布《内部会计控制基本规范》（征求意见稿），明确了内部会计控制的基本目标和基本原则，系统的阐述了内部会计控制的内容、方法及检查。
5）20xx年6月28日，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定并印发《企业内部控制基本规范》。
二、课题研究的预计达到的目标、主要内容、预计的技术路线与关键问题。
（1）研究目标针对jm置业公司内部控制现状，分析其问题产生的本质原因，阐述出我对问题的认识和观点，提出切合jm置业公司实际情况的内控解决方案。
（2）研究内容本论文以mj置业公司为研究对象，采用理论与实际相结合的研究方法，旨在研究迅速发展中的中小企业内部控制方面存在的问题，寻求完善内部控制的原则及方法，我将从以下几个方面进行研究：
1、阐述内部控制相关的基本理论；
2、分析mj置业公司内部控制现状；
3、分析内部控制中存在问题的本质；
（3）关键问题分析mj置业公司内部控制中存在的问题，提出完善内部控制的具体方案。
（4）研究方法与技术路线研究方法：
本论文在研究过程中，我主要采用的一些方法：
1）调查法为了获得公司内部控制现实状况，我分别进入jm置业公司相关部门，同部门管理人员和员工进行深入的沟通和交流，并观察各部门内部控制的执行情况。对于关键部门，设计专门的调查问卷，从而获取了公司内部控制运行情况的第一手详实的文字资料、图表和经营数据。
2）实证研究法选取企业实际业务流程中存在的问题进行分析，说明其问题可能产生结果，并指出问题产生的根源，依据已有的理论作为基础，制定切合企业实际的解决方案。
3）文献研究法在本文撰写过程中，我查阅了国内和国外许多的文献资料，使我对内部控制理论的形成、发展过程有了较为深入的了解，吸收这些文献资料精华的同时，根据实际情况，提出了我自己创新性的观点，使之更加切合企业的实际情况。
4）定量分析法针对研究过程中的所遇到一些问题，进行定量分析，从而更好的把握问题的本质，为制定解决方案奠定基础。
5）定性分析法针对研究过程中的所遇到一些问题，进行定性分析，从而更好的把握问题的本质，为制定解决方案奠定基础。
6）比较法在论文中，通过对mj置业公司所在的房地产行业与其他行业的差异进行比较分析，针对mj置业公司的内部控制提出切实可行的方案建议。
技术路线：
1）系统收集相关文献资料，进一步了解国内外研究现状、可供借鉴的发展思路。
2）通过实际调查的获得一线真实的数据和情况，找出目前mj置业公司内部控制存在的问题。
3）结合内部控制的理论，分析目前公司在营销、管理、资金运营、人力资源管理等方面存在问题的本质。
三、课题研究计划进度本项目计划在6个月内完成。
xx年xx月-xx年xx月进一步收集资料，广泛查阅国内外相关文献，进一步了解国内外研究现状。
xx年xx月-xx年xx月调查jm置业公司内部控制现状，分析其存在问题，制定完善内部控制的方案。
xx年xx月-xx年xx月对研究成果进行归纳整理，撰写毕业论文草稿，并提交课题开题报告。
xx年xx月-xx年xx月论文修改、定稿，毕业论文答辩。
四、现有研究基础与条件。
本人在mba学习阶段学习了相关的企业经营管理的理论，并通过案例讨论等形式积累了许多理论联系实际的解决企业管理问题的方法。我本人一直从事会计及审计咨询工作，有负责多个咨询项目的工作经验，对中小企业管理现状有一定的认识。
我的指导老师王韬教授具有广博的知识，在财政金融管理、公司治理与经营战略、管理信息系统、现代管理等方面有很深的造诣，对我研究的论文可提供专业性的指导。
丰富的互联网信息以及众多的同行能够给我的研究提供丰富而准确的案例和材料。
五、论文主要结构和纲要。
（1）论文主要结构。
本论文采用先阐述本论文所依据的相关内部控制的基本理论，然后提出问题，再分析问题，最后总结问题解决问题。
（2）论文大纲。
1．本文研究的背景、意义及研究方法。
3、有关内部控制的`基本概念及理论。
6、本文总结。
参考文献：
1、李凤鸣着：《内部控制设计》，经济管理出版社，19版。
2、朱荣恩、徐建新编着：《现代企业内部控制制度》，中国审计出版社，年版。
3、史忠良等编：《中小企业发展研究》经济管理出版社，20xx年版。
4、周得孚编：《管理控制》，上海财经大学出版社，版。
5、李凤鸣着：《内部控制与风险防范》，经济科学出版社，19版。
6、虞文钧着：《企业内部控制制度《，上海财经大学出版社，20xx年版。
7、赵保卿主编：《内部控制制度设计》，复旦大学出版社，20xx年版。
8、财政部，《内部控制基本规范》。
9、中国注册会计师协会，《内部控制审核指导意见》。
11、杨有红主编：《内部控制框架---构建与运行》，浙江人民出版社，20xx年版。
12、孙春阳，《国内内部控制研究文献综述》，合作经济与科技，20xx年10月。
13、朱荣恩：《建立和完善企业内部控制的思考》，载《会计研究》20xx年1月。
学校内部控制评价报告
学校注重校园文化建设，积极推进各项文化活动，丰富学生的课余生活。学校成立了学生文化艺术团队，组织了各种文艺比赛和展示活动，如诗歌朗诵、书法比赛、音乐会等，不断提高学生的文化素养和艺术修养。同时，学校也注重传承和弘扬中华优秀传统文化，组织了传统文化体验活动，如茶艺、剪纸、民俗文化等，让学生在体验中研究、在研究中感悟，增强了学生的文化自信。学校还注重社会实践教育，组织学生参加各种社会实践活动，如义工活动、环保活动、社区服务等，让学生深入社会，增强社会责任感和担当精神。通过这些措施，学校不断提高自身的文化底蕴和影响力，成为全市的名校之一。
我们学校荣获区级文明单位三年来，是我们学校发展的三年。学校克服了重重困难，对学校教学手段进行了大规模的改造，使校容校貌焕然一新。我们引进了现代化教学手段，如多媒体、仪器室等多个专用教室，每个班级都配备了高规格的投影仪和实物展示台，让学生在校园的每一个角落享受到优质的教育资源。今年，我们还为每个班级配备了一套希沃多媒体设备，让多媒体教学进入教室，最大限度地发挥现代化教学手段的效率。我们也狠抓校园文化建设，校园大门两侧的宣传版溶入学校的办学理念。我们的校园孕育着全校师生的智慧与理想。
我们打造了优质的教育环境，同时开展了系列校园文化活动，形成了处处文明、时时进取的校园风貌。
我们学校注重校园文化建设，力争做到让每一面墙壁都会说话，让每一条通道都富有生命力，让每一个设施都具有教育功能。我们在校园内设置了温馨标识牌，时时提醒同学们爱护校园。班级走廊的`磁砖上，我们布置了彰显班级特色的内容，主题丰富，设计精彩，让人目不暇接。教室前后门的玻璃上，我们精选了部分对学生有深远影响的中英文对照的名言警句，它们时时处处规范着师生的言行。我们在磁砖上面的墙壁上，悬挂了一幅幅装裱精美的师生作品。另外，在每个楼层，我们都设计了不同主题的教育版块，如：惯养成教育、感恩教育、安全教育、作品赏析等。为丰富学生的文化底蕴，我们将课间铃声设为带音乐的古诗文诵读，让学生在欢快的音乐和朗朗上口的诗句中受到熏陶，在宽松民主、和谐的气氛中，学生的道德情操得到了提升。
我们学校注重语言文字的规范化和标准化，对于促进交流和沟通，对于社会主义物质文明和精神文明建设有着重要的意义。我们一直推广普通话，规范文字工作非常重视，被评为市级语言文字规范化学校，并通过市级验收。
我们学校也注重关爱特殊学生，形成健康品格。为了帮助学困生在生活、研究、心理等方面全面发展，我们实施德育导师制，并被教育局确认为市级试点单位，实行1+1模式，每位任课教师帮扶一位受导学生，学生们在老师的细心呵护下，迅速成长，此项工作成为了我们德育工作的一个亮点。
一）小组成员由学校领导、各职能部门负责人和专业人员组成，具备相关专业知识和技能。
二）评估范围：本次评估覆盖了学校的各职能部门和重要业务流程，共计评估了20个风险点。
三）评估方法：采用问卷调查、访谈、资料审查等多种方法，对各风险点进行了详细评估，并制定了相应的整改措施。
一）存在的主要风险点：学校在财务管理、人事管理、教学管理等方面存在一些风险点，如财务审批流程不规范、人事档案管理不完善、教学设备维护不及时等。
二）风险点等级：根据评估结果，将风险点分为高、中、低三个等级。其中，高风险点5个，中风险点10个，低风险点5个。
三）整改措施：根据风险等级，制定了相应的整改措施，并明确了整改责任人和整改期限。同时，加强了内部控制制度的建设，完善了内部控制管理体系。
本次风险评估活动发现了学校在内部控制方面存在的问题，但整体风险水平较低。学校已制定了相应的整改措施，并加强了内部控制制度建设，将进一步提高内部控制水平，确保学校各项工作的正常开展和良好运行。
企业内部控制审计报告
宁夏xx股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了宁夏xx股份有限公司(以下简称xx公司)2016年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是xx公司董事会的责任。
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
我们认为，xx公司于2016年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
xx会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：
中国北京市。
二〇一七年三月三日中国注册会计师：
内部控制论文开题报告
《论内部控制理论创新研究》的研究目的是：就新环境下，信息技术对企业内部控制要素的影响，分析企业内部控制的特点，探讨内部控制理念的创新，以期达到充分利用信息技术来提高内部控制质量。
内部控制是现代企业管理的重要组成部分，也是企业经营活动得以顺利进行的基础。现代企业理论和管理实践表明，企业一切管理工作，都是从建立和健全内部控制开始的。随着我国经济的迅速发展，科学与技术突飞猛进，经济全球化、虚拟化、信息化进程的加快，市场竞争日趋激烈，企业要提高起核心竞争力，提高经济效益，势必要强化其内部控制。现如今，信息技术在日常生活中日益广泛和深入，在企业中也是如此，利用信息技术来管理企业已变成主流，因此，对内部控制的理念创新研究就有着非常重要的意义。
xx年7月，财政部相关部门成立了企业内部控制标准委员会,着手建设中国企业内部控制标准体系。同时，证监会、国资委、上交所、深交所、银监会、保监会等单位也纷纷着手内部控制标准的制定及研究工作。我国企业内部控制建设被置于一个空前的高度。但是，我国对内部控制理论的研究和实践与国外相比，无论在广度还是深度上都有较大差距。
近年来我国信息产业发展迅速，手工管理方式在企业管理等需要大量事务处理的应用中已显得不相适应，采用信息技术提高管理质量和管理水平势在必行。这就给我们提出了一个新的课题，传统的内部控制理念中的控制活动由对人控制转变为对人、机共同控制。这就要求我们在控制理念中有所创新。
（一）研究的主要内容。
1.内部控制理念发展的历史沿革及发展趋势展望；
2.我国企业内部控制的现状分析；
3.内部控制理念在企业经营中的重要性；
（1）企业内部的观念创新：包括内部控制在企业中的重要性、注重企业人员的素质培养、注重企业文化的灌注、创造开发思维的学习环境等等。
（2）企业内部的制度创新：如因环境的改变对原有不和谐的制度加以删除、改革，在原有的制度上加以创新等。
（3）企业内部的管理创新：如管理层次、管理体制、管理方法等等。
（4）科学技术的创新：系统开发的控制、系统安全的控制、系统维护的`控制、防治病毒的控制等等。
前言。
内部控制作为公司治理的关键环节和经营管理的重要举措，在企业发展壮大中具有举足轻重的作用。内部控制制度的建立、健全及实施情况的好坏，是企业生产经营成败的关键。随着市场经济的发展、信息化进程的加快，企业面临的机遇与风险剧增，单纯依赖原有的内部控制理念已难以应对激烈多变的市场经济，会计信息化环境下的内部控制的理念需要得到创新。
一、内部控制的内涵与构成要素。
1.控制环境。
2.风险评估。
4.信息与沟通。
5.监控。
四、信息技术对企业内部控制要素的影响。
（一）控制环境得到改善。
（二）控制风险加大。
（三）控制活动发生变化。
（四）信息与沟通方便快捷。
（五）监控任务增加。
（一）企业内部的观念创新。
（二）企业内部的制度创新。
（三）企业内部的管理创新。
（四）科学技术的创新。
1.建立信息技术运用到内部控制的理论体系与方法。
2.针对信息技术，建立新的内部控制制度。
单位内部控制自查报告
按照房劳社督2号文件精神，镇社保所及时对涉社会保险基金的业务程序逐一进行梳理，成立了社会保险基金内部控制领导小组，同时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，下面向领导做简要汇报。
为了加强社会保障基金内部管理与监督，切实提高内控执行力和社会保险经办人员的责任意识与风险意识，进一步规范经办人行为，镇社保所成立了以主管镇为组长的社会保险基金内部控制领导小组。（名单附后）。
7月17日，在社保所召开开展社会保险基金内部控制自查专题，对失业金领取、失业人员医疗费审核报销、城镇居民一老一小医疗保险费收缴、城镇居民一老一小医疗费审核报销、城乡居民养老保险费收缴、城乡居民养老保险费审核发放、城乡居民养老保险享保的资格认定、灵活就业人员的医疗费的审核、发放等等涉及社会保险基金的业务逐一进行了梳理，听取了经办人在业务程序上的汇报，对关键环节进行了研究分析，查找程序中可能存在的漏洞，对自身进行了全面的评价。在自查中发现各项业务程序运动相对稳定，关键环节把握准确，以往社会保险基金未出现任何问题，但仍然存在以下二方面问题：一是业务流程公开度不够，缺乏社会监督机制。二是档案管理还不够规范，基础工作不扎实。针对上述存在的问题，立即采取了有效措施。一是健全业务流程公开制度，制定业务程序流程图，利用电子触摸屏设备进行公开，方便群众查找，增强了社会监督力度。二是健立规范的`档案管理程序，由原来的业务经办人管理，变为专职档案员管理，纳入档案室进行档案管理。
通过对自查、自评、自纠，有效的提高了业务经办人员的业务水，工作作风得到了加强。责任意识、风险意识明显提高。
内部控制报告范文
会议时间：10月20日上午。
会议主题：内部控制基础性评价工作会议。
10月20日上午，南宁职业技术学院张宁东校长主持召开内部控制基础性评价工作会议，协调推进南宁职业技术学院内部控制建设及有关材料上报工作。南宁职业技术学院领导李振秋、周旺、杨清源、王鑫、黄春波出席会议，校内各职能部门全体中层干部参加会议。
会上，杨清源总会计师就《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》的起草过程、工作思路、工作内容和重点做了解读，要求各部门认真研读工作方案内容和要求，以高度责任感落实南宁职业技术学院内部控制基础性评价各项工作。根据财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》、自治区财政厅《关于加快推进行政事业单位内部控制建设有关工作的通知》以及南宁市财政局《关于报送行政事业单位内部控制基础性评价报告的通知》精神，结合南宁职业技术学院工作实际，南宁职业技术学院将于11月20日前分三阶段完善南宁职业技术学院内部控制建设各项工作，并将自评报告上报上级主管部门。为统筹做好该项重大工作，南宁职业技术学院制定了《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》，就工作目标、组织机构、工作原则、实施步骤、工作内容、工作要求等做了明确说明和规定，并细化成《南宁职业技术学院内部控制基础性评价指标及任务清单》，明确评价标准、责任部门和时间节点等细节，确保工作得以协调顺利落实和高质量完成。
参会的各职能部门负责人就《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》做了充分讨论，结合部门工作特点和实际提出了意见建议。
张宁东校长在工作会议上强调，各部门要高度重视此次会议精神，从政治、经济、全局的角度和高度重视做好内部控制建设各项工作。张校长指出，南宁职业技术学院多年来呼吁更多获得高校办学自主权，而依法治校、规范内部经济和业务活动，强化内部权力运行机制，优化南宁职业技术学院治理结构，建立健全科学高效的制约和监督体系，提升内部管理水平是获得高校办学自主权的重要基础，也是南宁职业技术学院健康发展的应有之义，为此，各部门要正确理解此项工作的重要意义，为南宁职业技术学院科学发展担当起应有的责任。
会议时间：10月17日。
会议内容。
月17日，汉中职业技术学院召开内部控制制度建设推进会。会议由学院内部控制制度建设领导小组办公室主任、监察审计处处长张新成主持，学院内部控制制度建设重点任务相关的九个部门负责人参加了会议。
张新成在会上指出，本次会议是继9月29日召开的内部控制制度建设动员会后对各部门内部控制制度建设工作落实情况进行汇报、督促、检查的一次会议，也是内控建设推进会。他强调要按照市财政局要求，依据学院制定的内部控制制度建设实施方案，将内部控制建设工作分为组织发动、培训推广、制度建立、验收总结、汇总上报五个阶段，现在已到建立制度、完善制度的关键时期。建立健全内部控制组织建设、机制建设、制度建设和信息化建设，是为内控工作提供制度保证。建立健全业务工作流程和管理制度，是为进一步加强预算、收支、采购、资产、项目以及合同的.管理和控制。他要求有内控建设任务的各部门高度重视此项工作，安排专人按时间节点及时完成各自工作任务，确保学院在11月初形成总结报告，于11月中旬上报市财政局。
内部控制制度建设领导小组办公室副主任、计财处副处长王勇指出内控制度建设，一是建立制度、规范程序，对已有的制度进行补充、修改、完善，以前没有的制度要及时起草完成，并报学院有关会议研究通过后下发执行;二是贯彻落实，严格实行，对制定的各项内部控制制度在实际工作中按照规范流程、报审程序、分级负责、严格执行。
会上，内控建设领导小组办公室成员单位分别对各自部门工作任务目前进展情况进行了汇报。
会议时间：10月17日下午。
会议主题：单位内部控制建设工作动员及推进工作会议。
10月17日下午，市商务局召开了单位内部控制建设工作动员及推进工作会议。局机关各处室处长及副处长;市贸促会、市中小商贸流通企业服务中心负责人及经办人参加了本次会议。会议首先由安泰会计师事务所夏祖兴所长对内控建设工作内容进行了具体介绍，使大家对内控建设工作有了基本的认识。随后叶新良局长对我局开展该项工作提出了三点建议：一是进一步提高思想认识;二是进一步明确目标任务;三是进一步强化配合意识。最后，负责本次工作的安泰会计师事务所陈芬英组长对内控建设工作进行了培训，在培训过程中，参会人员对不明白之处积极地进行提问，陈组长对大家提出的问题也都进行了详细地解答，使参会人员对该项工作有了更进一步的了解。
5.2016年局机关安全生产会议纪要。
6.安全生产会议纪要范本。
7.2016最新安全生产会议纪要。
8.乡镇安全生产会议纪要。
9.安全生产会议纪要模板。
10.2016年安全生产会议纪要。